贵阳市房票制度

贵阳市房票制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，参照行业标准化管理规范及集团母公司关于企业风险防控的指导原则，结合贵阳市住房保障制度改革要求及企业内部业务管理实际，为规范房票使用管理、防范专项风险、提升资源配置效率而制定。制度旨在明确组织职责、细化操作流程、强化合规管控，确保房票制度在政策框架内平稳运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖房票申领、发放、使用、核销等全流程管理场景，包括但不限于企业采购住房保障服务、参与房票交易代理、提供配套金融服务等业务活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）房票专项管理：指企业围绕房票制度建立的全流程风险防控、合规审查及业务优化管理体系，涵盖政策解读、流程设计、风险识别、监督考核等环节。（二）房票使用风险：指因管理漏洞、操作不规范、政策理解偏差等导致的房票错发、漏发、滥用或资金兑付风险。（三）房票合规：指房票管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保交易行为合法、透明、高效。第四条房票专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：房票管理覆盖所有业务场景及层级，确保无死角管控。（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责边界，落实岗位责任。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管控措施。（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位房票专项管理的第一责任人，对房票制度合规性负总责；分管领导为直接责任人，承担日常管理监督职责。第六条设立房票专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹房票管理制度建设及政策落地；（二）审批重大风险处置方案及专项管理调整；（三）协调跨部门房票业务争议，监督执行效果。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如风控合规部）：负责统筹房票专项制度建设、季度风险排查、考核宣贯及系统优化。（二）专责部门（如财务部、采购部）：分别负责房票资金兑付合规审核、供应商资质管理及交易流程优化。（三）业务部门/下属单位（如市场部、运营部）：落实本领域房票管理要求，开展日常风险防控及信息报送。第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；（二）主动上报房票使用异常情况，配合风险调查。第三章专项管理重点内容与要求第九条房票申领管理：申请人须提交真实身份证明及需求材料，经审核后方可办理。严禁虚构需求或代领行为。第十条房票发放标准：按政策规定核定房票额度，通过统一平台发放，确保发放记录可追溯。第十一条房票使用规范：房票仅限用于购买符合规定的住房，严禁转借、交易或用于其他用途。第十二条供应商尽职调查：采购住房保障服务的供应商须进行资质审查，重点核查其经营合规性、服务能力及信用状况。第十三条招标流程规范：房票代理服务招标须遵循公开、公平原则，设置合理评审标准，禁止围标、串标行为。第十四条资金审批权限：房票资金支付须按权限审批，单笔金额超过X万元的需报领导小组备案。第十五条税务合规要求：房票交易相关税费须依法缴纳，保留完整票据凭证。第十六条数据安全管控：房票信息属敏感数据，需落实分级存储及访问控制，严禁泄露或滥用。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年X月前结合政策变化修订制度，重大调整须报领导小组审批。第十八条风险识别预警机制：每季度开展房票专项风险排查，按严重程度划分等级并发布预警通知。第十九条合规审查机制：将房票审查嵌入业务决策、合同签订、资金支付等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组分级处置；（二）制定应急预案，明确应急流程、责任协同及上报时限。第二十一条责任追究机制：违规情形包括但不限于：（一）擅自扩大房票使用范围，处X倍罚款；（二）泄露房票信息，追责至直接责任人及分管领导。第二十二条评估改进机制：每年X月开展专项管理有效性评估，形成报告并提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导须定期听取房票管理汇报，协调解决跨部门问题。第二十四条考核激励机制：将房票合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。第二十五条培训宣传机制：分层级开展房票制度培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。第二十六条信息化支撑：通过系统实现房票申领、发放、核销全流程自动化，实时监控风险点。第二十七条文化建设：发布房票合规手册，组织签署承诺书，营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：每月X日前上报房票使