连合竞价交易制度

连合竞价交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业规范制定，同时参照集团母公司关于规范交易行为的指导意见及企业内部风险防控要求，旨在通过建立连合竞价交易管理机制，规范交易行为，防范操作风险，提升交易效率，保障企业合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工参与的所有连合竞价交易活动，包括但不限于采购、销售、服务外包、资产处置等涉及多主体竞价决策的场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“连合竞价交易专项管理”是指企业通过制度、流程、技术手段对连合竞价交易活动进行全流程管控，覆盖交易发起、信息发布、资格预审、竞价组织、结果公示、合同签订等环节的系统性管理活动。（二）“连合竞价交易风险”是指因交易流程不规范、信息不透明、决策不科学等导致的交易成本增加、资产损失、法律纠纷或声誉受损等潜在不利后果。（三）“连合竞价交易合规”是指交易活动严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保交易行为的合法性、公平性、透明性。第四条连合竞价交易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有交易场景纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置高风险环节。（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对连合竞价交易专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。第六条设立连合竞价交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要职责包括：（一）统筹制定与修订专项管理制度；（二）协调解决跨部门管理问题；（三）审批重大交易事项及风险处置方案；（四）定期听取专项管理报告。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如采购部/交易中心）：1.负责专项管理制度建设与更新；2.组织开展交易风险识别与评估；3.监督交易流程合规性，实施考核；4.负责培训宣贯与意识提升。（二）专责部门（如法务部/风控部）：1.负责交易合规性审核，出具法律意见；2.优化交易流程，推动技术平台升级；3.协助处置交易风险事件；4.跟踪法规政策变化。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域交易需求提报与落地；2.落实资格预审、信息发布等执行工作；3.开展日常风险自查，及时上报问题。第八条基层执行岗（如交易专员、业务经办人员）需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守交易流程，不得擅自变通；（二）签署岗位合规承诺书，明确违约后果；（三）主动上报可疑交易行为或潜在风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条交易需求管理：业务部门需提前提交交易计划，说明交易目的、标的、竞价方式等，经牵头部门审核后方可发布。严禁无计划、无理由发起交易。第十条资格预审：实行名单制管理，明确投标人资质要求（如企业规模、经营年限、行业准入等），建立合格供应商库，并定期动态调整。禁止设置排他性条款。第十一条信息发布：交易信息需通过指定平台公示，内容包括交易公告、招标文件、评标规则等，公示期不得少于X个工作日，接受社会监督。第十二条竞价组织：采用公开竞价方式，支持线上/线下结合，确保过程透明。牵头部门需指定专人记录竞价过程，形成完整存档。第十三条评标规则：制定科学合理的评标标准，不得仅以价格作为唯一依据，需综合考量技术方案、服务能力、信誉等级等因素。第十四条合同签订：中标结果公示无异议后，由法务部门审核合同条款，业务部门与中标方签订协议，并报领导小组备案。第十五条结果追溯：建立交易结果反馈机制，定期评估交易效益，对未达预期事项分析原因并改进。第十六条关联交易管控：严格识别交易主体关系，存在关联关系的需回避参与，并披露关联关系说明。第十七条风险防控重点：（一）防止围标串标：通过随机分组、多轮报价等方式降低合谋可能；（二）防范利益输送：建立利益冲突申报制度，禁止工作人员亲属参与相关交易；（三）确保数据安全：采用加密传输、访问控制等技术手段保护交易信息。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新：牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务需求调整内容，报领导小组批准后发布。第十九条风险识别预警：（一）每月开展交易风险排查，重点监测异常报价、频繁撤标等情况；（二）建立风险分级标准，一般风险由牵头部门处置，重大风险提交领导小组决策。第二十条合规审查嵌入流程：（一）交易发起需经合规性初审；（二）合同签订前进行终审；（三）违反“未经审查不得实施”原则的，追究责任部门及人员责任。第二十一条风险应对措施：（一）一般风险：由业务部门限期整改，牵头部门跟踪落实；（二）重大风险：启动应急预案，成立临时处置组，必要时上报集团层面协调。第二十二条责任追究标准：（一）违规操作导致损失的，按损失金额10%-30%对责任部门罚款；（二）情节严重的，给予直接责任人纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制：（一）每季度对交易数据、风险事件进行统计分析；（二）年度组织专题会议，提出优化建议，修订制度。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导需定期听取专项管理汇报，协调解决资源瓶颈，确保制度执行力度。第二十五条考核激励：（一）将交易合规情况纳入部门绩效考核，占比不低于X%；（二）对突出贡献者给予专项奖励，与评优评先挂钩。第二十六条培训宣传：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，强调失职后果；（二）一线培训：新员工必须通过交易操作考核，定期更新知识库。第二十七条信息化支撑：开发交易管理平台，实现以下功能：（一）流程在线化，自动校验合规性；（二）风险实时监控，触发预警自动通知责任人员。第二十八条文化建设：（一）编制《连合竞价交易合规手册》，人手一册；（二）每年签署《合规承诺书》，强化意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件每月汇总上报至领导小组；（二