2026年海洋能发电公司海域合规改进管理制度

2026年海洋能发电公司海域合规改进管理制度第一章总则第一条制定目的为规范本公司海域使用合规改进工作，及时识别并整改海域使用、海洋环境保护、行政审批等环节的合规缺陷，持续提升公司海洋能发电项目海域使用的合规水平，防范海域合规风险，保障公司合法合规开展海洋能发电业务，结合海洋能发电行业特点及公司实际运营情况，制定本制度。第二条制定依据本制度依据《中华人民共和国海域使用管理法》《中华人民共和国海洋环境保护法》《海域使用权管理规定》《海洋工程环境保护管理条例》《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》等国家现行有效的法律法规、行业规范性文件，以及本公司内部合规管理体系相关规定制定。第三条适用范围本制度适用于本公司各职能部门、各下属单位（含分公司、项目公司）在海洋能发电项目立项、建设、运营、维护、退役等全生命周期中，涉及海域使用权取得、海域使用范围管控、海洋生态保护、海域相关审批手续办理、海域合规问题整改等所有海域合规改进工作。第四条术语定义（一）海域合规改进：指针对公司海域使用过程中发现的不合规问题，通过制定整改方案、落实整改措施、验证整改效果等环节，使海域使用行为符合法律法规、监管要求及公司内部制度的系统性工作。（二）合规缺陷：指公司海域使用行为与现行法律法规、监管要求、公司制度存在的偏差，包括手续不完善、操作不规范、管理有漏洞等各类不合规情形。（三）整改责任人：指公司指定的负责组织推进海域合规改进工作的专职人员，以及各业务部门承担具体整改任务的兼职人员。（四）合规改进闭环：指从合规缺陷识别、整改方案制定、整改措施实施到整改效果验证、长效机制建立的全流程管理，确保每一个合规缺陷都得到彻底整改且不再复发。第二章管理职责第五条合规管理部门职责公司合规管理部门作为海域合规改进工作的归口管理部门，主要履行以下职责：负责本制度的制定、修订、宣贯及监督执行，定期评估制度落地效果，根据海域监管政策变化和公司业务发展及时优化制度条款；负责牵头组织海域合规缺陷识别工作，建立合规缺陷台账，明确缺陷类型、风险等级、整改责任部门及整改时限；负责审核各部门提交的海域合规整改方案，监督整改方案的实施进度，组织整改效果验证工作；负责汇总海域合规改进工作情况，编制年度海域合规改进报告，报公司管理层审批；负责建立海域合规改进长效机制，定期开展合规培训，提升全员海域合规意识和能力；负责对接海域监管部门，及时了解监管政策变化，协助处理海域合规相关的沟通协调事宜。第六条海域管理部门职责公司承担海域使用管理具体工作的部门（如项目开发部、运营管理部等）主要履行以下职责：负责日常排查本部门职责范围内的海域合规缺陷，及时向合规管理部门上报发现的不合规问题，配合完成合规缺陷核查工作；负责针对本部门涉及的海域合规缺陷制定详细整改方案，明确整改措施、责任人、完成时限，报合规管理部门审核后组织实施；负责整改过程中的资料收集、数据记录、现场落实等具体工作，确保整改措施落地见效；负责整改完成后向合规管理部门提交整改完成报告，配合整改效果验证工作，针对整改过程中发现的管理漏洞完善内部流程。第七条环境管理部门职责负责识别海洋能发电项目运营过程中涉及海洋生态保护、海洋污染防治等方面的海域合规缺陷，提供专业整改建议；负责整改过程中海洋生态修复、污染治理等环保类整改措施的技术支撑，确保整改措施符合海洋环境保护要求；负责对接海洋生态环境监管部门，协助完成环保类合规缺陷的整改验收工作。第八条法务部门职责负责审核海域合规整改方案的法律合规性，为整改工作提供专业法律意见，防范整改过程中的法律风险；负责处理海域合规缺陷涉及的法律纠纷、行政处罚应对等事宜，协助制定法律层面的整改措施；负责定期梳理海域相关法律法规更新情况，为合规缺陷识别和整改工作提供法律依据。第九条各下属单位职责负责本单位海域使用行为的日常合规自查，及时发现并上报合规缺陷，不得隐瞒、漏报；严格按照公司统一要求落实海域合规整改措施，确保整改工作按时、按质完成；建立本单位海域合规管理台账，记录自查情况、整改情况、验收情况等，确保整改过程可追溯；配合公司总部开展海域合规检查、整改效果验证等工作，如实提供相关资料和情况说明。第三章合规缺陷识别第十条识别范围海域合规缺陷识别覆盖公司海域使用全流程，具体包括：海域使用权合规性：包括海域使用权取得方式、使用期限、使用范围、权属变更等是否符合规定；审批手续合规性：包括海洋工程建设项目环评、海域使用论证、竣工验收等审批手续是否齐全、有效；运营行为合规性：包括项目运营过程中海域使用边界管控、海洋污染物排放、海洋生态保护措施落实等是否符合要求；应急处置合规性：包括海域突发环境事件应急预案制定、应急物资储备、应急演练开展等是否符合监管要求；资料管理合规性：包括海域使用相关合同、审批文件、监测报告等资料的保管、更新是否规范。第十一条识别方式公司采用多种方式开展海域合规缺陷识别，确保无遗漏、无死角：日常自查：各部门、各下属单位每月开展一次海域合规自查，形成自查报告报合规管理部门；专项检查：合规管理部门每季度组织一次海域合规专项检查，重点核查高风险环节的合规情况；监管反馈：及时梳理监管部门检查、督查、抽检等反馈的合规问题，纳入合规缺陷台账；内部审计：审计部门将海域合规情况纳入年度审计范围，识别潜在合规缺陷；外部评估：每年委托第三方专业机构开展一次海域合规评估，借助外部专业能力识别隐蔽性合规缺陷。第十二条缺陷分级根据合规缺陷的风险程度，将其分为三个等级，不同等级采取差异化整改管控措施：一级缺陷（重大缺陷）：指可能导致公司面临行政处罚、海域使用权被撤销、停产整改等严重后果的合规缺陷，需立即整改，整改时限不超过15个工作日；二级缺陷（较大缺陷）：指可能影响公司海域使用合法性，但未达到重大风险程度的合规缺陷，需限期整改，整改时限不超过30个工作日；三级缺陷（一般缺陷）：指轻微违反合规要求，未造成实际风险的合规缺陷，可纳入常规整改计划，整改时限不超过60个工作日。第四章合规改进流程第十三条缺陷登记合规管理部门在识别到海域合规缺陷后，需在3个工作日内完成缺陷登记，建立《海域合规缺陷整改台账》，台账需明确以下内容：缺陷基本信息：包括缺陷描述、发现时间、涉及海域范围、涉及业务环节；风险评估：包括缺陷等级、可能造成的后果、影响范围；整改要求：包括整改责任部门、整改责任人、整改完成时限；整改进度：实时记录整改方案制定、措施实施、效果验证等阶段的完成情况。第十四条整改方案制定（一）整改责任部门需在收到缺陷整改通知后5个工作日内制定整改方案，一级缺陷需在2个工作日内制定；（二）整改方案需明确以下内容：整改目标、具体整改措施、资源保障、时间节点、责任人、验证标准；（三）整改方案需经本部门负责人审核后报合规管理部门审批，一级缺陷整改方案还需报公司分管领导审批；（四）合规管理部门需在收到整改方案后3个工作日内完成审核，对不符合要求的方案退回修改，直至符合要求。第十五条整改措施实施（一）整改责任部门需严格按照审批通过的整改方案组织实施，不得擅自变更整改措施或拖延整改时限；（二）整改过程中需做好记录，包括整改过程照片、数据记录、沟通记录等，确保整改过程可追溯；（三）如因客观原因无法按时完成整改，需提前3个工作日向合规管理部门提交延期申请，说明延期原因和新的整改时限，经审批后方可延期；（四）合规管理部门需跟踪整改进度，每周核查一次一级缺陷整改进度，每两周核查一次二级缺陷整改进度，每月核查一次三级缺陷整改进度，及时协调解决整改过程中的问题。第十六条整改效果验证（一）整改完成后，整改责任部门需向合规管理部门提交整改完成报告及相关证明材料，申请效果验证；（二）合规管理部门收到申请后，需在5个工作日内组织验证工作，验证方式包括资料审查、现场核查、数据比对等；（三）验证合格的，在整改台账中标记“整改完成”，验证不合格的，退回责任部门重新整改，直至验证合格；（四）一级缺陷的整改效果验证需邀请法务部门、环境管理部门共同参与，确保整改效果符合法律和环保要求。第五章长效机制建设第十七条定期排查机制（一）建立海域合规常态化排查机制，各部门、各下属单位每月开展自查，公司每季度开展专项检查，每年开展一次全面排查，形成排查报告；（二）针对排查发现的共性合规缺陷，组织专题分析，查找管理漏洞，从源头防范同类问题再次发生；（三）将海域合规排查结果纳入部门绩效考核，对排查不认真、漏报瞒报的部门和个人进行问责。第十八条培训宣贯机制（一）合规管理部门每年组织不少于2次海域合规专项培训，内容包括最新法律法规、监管要求、公司制度、典型案例等；（二）新入职员工需接受海域合规岗前培训，考核合格后方可上岗；（三）及时将海域监管政策更新内容传达至各相关部门和人员，确保全员掌握最新合规要求。第十九条制度优化机制（一）合规管理部门每年对本制度及公司其他海域相关管理制度进行一次评估，根据法律法规更新、监管要求变化、整改工作实际情况及时优化；（二）将整改工作中形成的有效措施固化为制度条款，提升公司海域合规管理的标准化水平；（三）建立制度执行效果评估机制，定期收集各部门对制度执行的意见建议，持续完善制度体系。第二十条外部沟通机制（一）指定专人对接海域监管部门，建立常态化沟通渠道，及时了解监管动态和政策导向；（二）主动向监管部门汇报公司海域合规改进工作情况，争取监管部门的指导和支持；（三）加入行业协会等组织，加强与同行业企业的交流，学习先进的海域合规管理经验。第六章监督检查与责任追究第二十一条监督检查（一）合规管理部门每季度对海域合规改进工作开展一次监督检查，重点核查整改方案落实情况、整改效果、长效机制建立情况等；（二）审计部门将海域合规改进工作纳入年度审计范围，核查整改资金使用、整改过程合规性等；（三）监督检查结果需形成书面报告，通报至各相关部门，对发现的问题明确整改要求和时限。第二十二条责任追究（一）对未按要求开展海域合规自查，导致重大合规缺陷未及时发现的，给予相关部门负责人和责任人批评教育、绩效扣减处理；（二）对收到整改通知后拒不整改、拖延整改或整改不到位的，视情节轻重给予绩效扣减、岗位调整、通报批评等处理；（三）对因合规缺陷整改不力导致公司面临行政处罚、经济损失、声誉损害的，追究相关责任人的经济责任和行政责任；涉