2026年海洋能发电公司海域使用合规管理制度

2026年海洋能发电公司海域使用合规管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司海洋能发电项目海域使用全流程合规管理工作，确保潮汐能、波浪能、潮流能等项目的海域申请、使用、变更、注销等环节符合国家海域管理相关法律法规要求，防范海域使用合规风险，保障公司合法合规使用海域资源，维护公司海洋能发电项目的稳定运营，依据《中华人民共和国海域使用管理法》《海洋功能区划管理规定》《海域使用权管理规定》等相关法规，结合公司实际运营情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部及各项目基地所有涉及海域使用的合规管理工作，涵盖海域使用权申请、审批、登记、使用、变更、续期、注销，以及海域使用金缴纳、海域使用合规检查、风险防控等全流程；外聘第三方机构协助开展海域使用合规管理的工作参照本制度另行制定专项合作细则。第三条基本原则（一）依法合规原则：严格遵守国家及地方海域管理相关法律法规、政策文件，所有海域使用行为均需取得合法有效的审批手续，杜绝无证用海、超范围用海等违规行为。（二）全流程管控原则：对海域使用的申请、审批、使用、变更、注销等各环节实施全流程合规管控，确保每个环节均有制度约束、有人员负责、有记录可查。（三）风险前置原则：建立海域使用合规风险排查机制，定期识别政策调整、审批变更、用海边界模糊等潜在风险，提前制定防控措施，降低违规风险。（四）权责明确原则：明确各部门在海域使用合规管理中的职责分工，做到责任到人、考核到位，确保合规管理要求落地执行。（五）动态管理原则：根据国家海域管理政策调整、公司项目运营变化，及时更新合规管理要求，确保制度的时效性和适用性。第四条法律依据本制度制定及执行的核心依据包括：《中华人民共和国海域使用管理法》第十六条、第二十二条、第四十二条，《海洋功能区划管理规定》第十条、第二十八条，《海域使用权管理规定》第八条、第三十条，以及公司《合规管理手册》《海洋能发电项目开发管理细则》《风险防控管理办法》等内部制度。第二章海域使用合规管理职责分工第五条总部合规管理部职责（一）统筹管理公司海域使用合规工作，制定并修订海域使用合规管理制度，监督制度的落地执行情况。（二）跟踪国家及地方海域管理政策调整，组织开展政策解读和培训，为各部门提供合规指导。（三）牵头开展公司级海域使用合规专项检查，汇总检查结果，督促相关部门整改违规问题。（四）对接上级海洋管理主管部门，协调解决海域使用合规管理中的重大问题，配合开展海域使用监督检查工作。第六条项目开发部职责（一）负责海域使用权的申请、续期、变更、注销等审批手续的办理，确保申请材料真实、完整、合规，审批流程符合法规要求。（二）开展项目选址阶段的海域合规调研，确保项目选址符合海洋功能区划、海域使用规划等要求。（三）建立海域使用权证管理台账，及时跟踪证件有效期，提前办理续期手续，杜绝证件过期失效。（四）配合合规管理部开展海域使用合规检查，提供相关审批文件、用海规划等资料。第七条项目基地职责（一）严格按照审批的用海范围、用海类型开展项目运营，每日核查海上发电设施的用海边界，杜绝超范围用海行为。（二）负责日常海域使用合规自查，发现无证用海、边界争议等问题立即上报总部合规管理部及项目开发部。（三）配合属地海洋管理部门开展现场检查，如实提供海域使用相关资料，及时反馈检查发现的问题。（四）建立基地海域使用合规管理台账，记录日常自查情况、用海设施运行情况等信息。第八条财务部职责（一）按照法规要求及审批文件，及时、足额缴纳海域使用金，确保缴费流程合规、记录完整。（二）建立海域使用金缴纳台账，跟踪缴费进度，留存缴费凭证，配合合规管理部开展缴费合规核查。（三）保障海域使用合规管理工作的资金需求，如合规检查、政策培训、整改完善等相关费用。第三章海域使用申请与审批合规管理第九条项目选址合规要求（一）项目开发部在选址阶段需委托专业机构开展海域使用可行性研究，确保选址符合海洋功能区划、生态保护红线、海域使用规划等要求。（二）选址前需向属地海洋管理部门核实拟用海区域的权属、规划用途等信息，避免选在禁止用海、限制用海区域。（三）选址方案需经合规管理部合规审核，审核通过后方可开展后续申请工作，未经审核的选址方案不得提交审批。第十条申请材料合规要求（一）项目开发部需按照海洋管理部门要求准备海域使用权申请材料，包括海域使用申请书、可行性研究报告、环境影响评价文件、资金证明等。（二）申请材料需确保真实、准确、完整，不得隐瞒重要信息、伪造相关文件，所有材料需经合规管理部审核签字后提交。（三）涉及海域使用权招标、拍卖、挂牌的，需严格遵守招投标相关法规，确保竞标流程合规，留存竞标全过程记录。第十一条审批流程合规要求（一）项目开发部需按照法定审批流程提交申请材料，及时跟踪审批进度，对审批部门提出的修改意见需在规定时限内完善并重新提交。（二）审批过程中需配合海洋管理部门开展现场勘查、专家评审等工作，如实回答相关询问，提供必要的补充材料。（三）海域使用权获批后，需在3个工作日内将审批文件归档，并同步更新海域使用合规管理台账。第四章海域使用过程合规管理第十二条用海范围合规管控（一）项目基地需在获批的用海边界设置明显标识，每日安排专人巡查，确保海上发电设施、运维平台等均在审批范围内，杜绝超范围用海。（二）因项目运营需要调整用海范围的，需提前向项目开发部提出申请，由项目开发部按规定办理海域使用权变更手续，未获批前不得擅自调整用海范围。（三）合规管理部每季度对各基地用海范围开展一次专项核查，使用专业测绘工具核实用海边界，对超范围用海行为立即下达整改通知。第十三条海域使用金缴纳合规管控（一）财务部需在海域使用金缴纳截止日期前15个工作日完成缴费准备工作，确保在截止日期前足额缴纳，杜绝逾期缴费。（二）缴纳完成后，需在5个工作日内将缴费凭证提交合规管理部备案，合规管理部定期核查缴费凭证的真实性、有效性。（三）涉及海域使用金减免、缓缴的，需由项目开发部按规定提交申请材料，经审批同意后方可执行，严禁未经审批擅自减免、缓缴。第十四条用海行为合规管控（一）海上发电设施建设、运维等用海行为需符合审批确定的用海类型、用海方式，不得擅自改变用海用途，如确需改变的，需办理变更审批手续。（二）项目基地需保护用海区域内的海洋生态环境，不得实施破坏海洋生态、污染海域环境的行为，配合开展海域生态保护相关工作。（三）在使用海域过程中发现周边用海争议、边界模糊等问题，需立即暂停相关作业并上报总部，待问题解决后方可恢复作业。第五章海域使用权变更与注销合规管理第十五条海域使用权变更合规要求（一）因项目调整、股权变更等原因需变更海域使用权的，由项目开发部提前30个工作日向海洋管理部门提交变更申请，确保变更手续在原证件有效期内完成。（二）变更申请材料需经合规管理部审核，确保材料符合法规要求，变更理由真实、合规，避免因材料问题导致变更审批失败。（三）变更获批后，需在10个工作日内更新海域使用权管理台账，将新的审批文件归档，并通知项目基地调整用海管理要求。第十六条海域使用权续期合规要求（一）项目开发部需在海域使用权证有效期届满前6个月启动续期申请工作，确保续期审批在证件届满前完成，杜绝无证用海。（二）续期申请材料需结合项目运营实际情况更新，如实反映项目用海情况，配合海洋管理部门开展续期审核工作。（三）续期审批期间，需做好用海合规管控，如续期审批未按时完成，需及时向海洋管理部门申请临时用海手续，确保用海行为不中断且合规。第十七条海域使用权注销合规要求（一）项目终止运营、用海需求取消等需注销海域使用权的，由项目开发部按规定提交注销申请，配合海洋管理部门开展注销核查工作。（二）注销前需完成海域生态修复、海域使用金清缴等工作，确保无遗留合规问题，注销材料需经合规管理部审核确认。（三）注销完成后，需及时更新台账，归档注销审批文件，并通知项目基地停止相关用海行为。第六章海域使用合规风险防控第十八条风险排查机制（一）合规管理部每季度组织开展一次海域使用合规风险排查，排查范围包括用海手续有效性、用海范围合规性、缴费及时性、政策适配性等。（二）项目基地每周开展一次日常风险自查，重点排查超范围用海、设施越界、证件过期等即时性风险，发现风险立即上报并整改。（三）建立风险台账，对排查发现的风险进行分级（一般、较大、重大），明确风险防控责任人、整改时限及防控措施。第十九条政策风险防控（一）合规管理部指定专人跟踪国家及地方海域管理政策调整，每月汇总政策变动信息，分析对公司海域使用的影响。（二）政策调整后15个工作日内，组织开展政策解读培训，更新合规管理要求，确保各部门及时掌握新政策、新要求。（三）针对重大政策调整，开展专项合规评估，制定应对方案，降低政策变动带来的合规风险。第二十条争议风险防控（一）涉及用海边界争议、权属争议的，由项目开发部牵头对接相关部门协商解决，合规管理部提供法律合规支持。（二）协商解决期间，需暂停争议区域的用海作业，避免激化矛盾，待争议解决并取得合法手续后恢复作业。（三）建立争议处理台账，记录争议事由、协商过程、处理结果等信息，确保争议处理全程可追溯。第七章合规检查与整改第二十一条检查频次与方式（一）日常检查：项目基地每日开展用海合规自查，填写自查记录，每月汇总自查情况上报总部合规管理部。（二）季度检查：合规管理部每季度组织一次公司级专项检查，采取现场核查、资料查阅、人员访谈等方式开展。（三）年度审计：配合公司内部审计部门开展海域使用合规年度审计，全面核查海域使用全流程合规情况。第二十二条检查内容（一）海域使用权证、审批文件等手续的有效性、完整性。（二）用海范围、用海类型是否符合审批要求，有无超范围、超期限用海行为。（三）海域使用金缴纳是否及时、足额，缴费凭证是否完整。（四）海域使用权变更、续期、注销等手续的办理是否合规。（五）合规管理制度的执行情况，风险排查及整改是否到位。第二十三条整改要求（一）检查发现违规问题后，合规管理部需在3个工作日内下达《合规整改通知书》，明确整改问题、整改要求、整改时限及责任人。（二）责任部门需在整改时限内完成整改，整改完成后提交《整改完成报告》及相关证明材料，申请复查。（三）合规管理部在收到复查申请后3个工作日内开展复查，复查合格的销号处理；复查不合格的，延长整改时限并追究责任人责任。（四）重大违规问题需上报公司管理层，制定专项整改方案，确保问题彻底整改到位。第八章培训与考核第二十四条合规培训（一）新入职员工需完成海域使用合规岗前培训，考核合格后方可上岗，培训内容包括海域管理法规、公司合规制度、用海操作规范等。（二）在职员工每年至少开展1次海域使用合规专项培训，重点讲解政策调整、典型违规案例、整改要求等内容。（三）合规管理部每半年组织一次合规培训效果考核，考核结果纳入员工年度绩效评价，考核不合格的需补考，补考仍不合格的调岗处理。第二十五条考核要求（一）考核维度：包括合规制度执行率、风险排查完成率、整改完成率、证件有效性、缴费及时性等，其中整改完成率权重占40%，证件有效性权重占30%，其余维度权重各占10%。（二）考核周期：每月开展月度考核，每年开展年度综合考核，考核结果与部门及个人绩效挂钩。（三）考核结果应用：考核优秀的部门及个人给予表彰奖励；考核不合格的，限期整改并扣减绩效，连续两次考核不合格的追究部门负责人责任。第九章奖惩措施第二十六条奖励措施（一）年度海域使用合规考核优秀的部门，给予专项绩效奖励，优先纳入年度评优名单。（二）及时发现重大合规风险并有效避免公司违规处罚的个人，给予一次性专项奖励，纳入晋升储备库。（三）在海域使用合规管理中提出合理化建议并被采纳，有效提升合规管理效率的，给予表彰及物质奖励。第二十七条惩处措施（一）存在无证用海、超范围用海、逾期缴纳海域使用金等轻微违规行为的，给予责任人通报批评、扣减绩效处理，限期整改。（二）违规行为被海洋管理部门处罚，造成公司经济损失或声誉损害的，追究部门负责人及直接责任人责任，给予降职、调岗处理，并处绩效扣减。（三）隐瞒违规问题、拒不执行整改要求的，加重处罚，情节严重的解除劳动合同，涉嫌违法的移交司法机关处理。（四）未按要求开展合规培训、风险排查，导致发生合规违规问题的，追究培训负责人、风险排查责任人责任。第十章附则第二十八条制度解释权本制度由公