2026年海洋能发电公司合规督导岗位职责制度

2026年海洋能发电公司合规督导岗位职责制度第一章总则第一条制定目的为明确公司合规督导岗的岗位职责、工作标准及履职要求，强化海洋能发电项目海域使用、海洋环境保护、安全生产等全流程合规管控，及时发现并整改合规风险隐患，保障公司潮汐能、波浪能、潮流能等项目合法合规运营，依据《中华人民共和国海域使用管理法》《中华人民共和国海洋环境保护法》《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合公司合规管理实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部及各项目基地合规督导岗（含专职合规督导员、兼职合规督导员）的岗位设置、职责履行、工作考核及奖惩管理；外聘第三方合规督导人员参与公司合规检查的工作参照本制度另行制定专项细则。第三条岗位设置原则（一）专职化原则：公司总部合规管理部设置专职合规督导岗，各项目基地至少配备1名专职合规督导员，项目规模超一定标准的基地增设兼职合规督导员，确保合规督导覆盖所有涉海业务环节。（二）专业化原则：合规督导岗人员需具备海洋能发电行业合规管理相关知识，熟悉海域、环保、安全生产等领域政策法规，具备独立开展合规督导检查的能力。（三）独立性原则：合规督导岗人员履行职责时不受其他部门或个人干预，可独立提出合规整改意见，直接向合规管理部负责人汇报督导情况。（四）全覆盖原则：合规督导范围覆盖项目开发、建设、运营全生命周期，涵盖海域使用、环保审批、安全生产、政策落地等所有合规管理环节。第四条法律依据本制度制定及执行的核心依据包括：《中华人民共和国海域使用管理法》第三十一条、第四十条，《中华人民共和国海洋环境保护法》第七十条、第八十九条，《中华人民共和国安全生产法》第四十四条、第六十五条，以及公司《合规管理手册》《海洋能发电项目运营管理细则》《风险防控管理办法》等内部制度。第二章合规督导岗岗位设置与任职要求第五条岗位层级与编制（一）总部合规督导岗：设合规督导主管1名、专职合规督导员2-3名，隶属于合规管理部，统筹公司整体合规督导工作，指导各项目基地合规督导业务开展。（二）项目基地合规督导岗：各基地设专职合规督导员1名，项目涉及跨海域运营的增设兼职合规督导员1名，隶属于基地综合管理部，接受总部合规管理部垂直业务指导。第六条任职基本条件（一）学历与专业：大专及以上学历，法学、海洋管理、环境工程、安全生产管理等相关专业优先，具备海洋能发电行业从业经验者可适当放宽专业限制。（二）工作经验：专职合规督导员需具备3年以上合规管理、涉海项目管理或安全生产督导相关工作经验；合规督导主管需具备5年以上相关工作经验，且有海洋能发电行业合规管理经验。（三）资质要求：需取得合规管理相关培训证书，熟悉海域使用、海洋环保、安全生产等领域法规政策；涉及安全生产督导的人员需取得安全生产管理人员从业资格证书。（四）能力要求：具备较强的风险识别能力、沟通协调能力、文字撰写能力，能独立完成合规督导检查、风险分析及整改报告编制工作；具备良好的职业操守，严守公司保密规定。第七条任职禁止条件（一）近3年内有合规管理失职、违规操作等不良记录的，不得担任合规督导岗。（二）未通过公司背景审查、保密审查的，不得担任合规督导岗。（三）因违法违规行为被行业主管部门处罚，尚未过禁业期的，不得担任合规督导岗。第三章合规督导岗核心工作职责第八条海域合规督导职责（一）日常督导：每月对项目海域使用权证有效性、海域使用金缴纳情况、海域使用范围合规性进行核查，形成《海域合规督导月报》，发现超范围用海、证件过期等问题及时预警。（二）审批督导：跟踪海域使用权续期、变更、注销等审批流程进展，督导相关部门按政策要求准备申报材料，确保审批流程合规、资料完整。（三）政策落地督导：督导各部门落实海域合规政策解读成果，检查政策落地执行情况，重点核查海域使用相关制度的执行到位率，对执行偏差提出整改要求。（四）风险排查：每季度开展一次海域合规风险专项排查，聚焦海域竞标、项目选址、用海审批等关键环节，识别合规风险点，制定风险防控措施。第九条环保合规督导职责（一）环保手续督导：核查项目环境影响评价报告审批、环保验收、排污许可等手续的有效性，督导运维部门按要求完成环保设施运行记录、污染物排放监测等工作。（二）现场检查：每周对项目海域周边生态保护、污染物排放、环保设施运行情况进行现场检查，禁止超标排放、违规处置海洋污染物等行为。（三）整改跟踪：针对环保主管部门检查提出的问题，督导相关部门制定整改方案，跟踪整改进度，确保按时限完成整改并提交整改报告。（四）培训配合：配合人力资源部门开展海洋环保法规培训，提升员工环保合规意识，留存培训记录及考核结果。第十条安全生产合规督导职责（一）制度执行督导：核查安全生产管理制度、操作规程的执行情况，重点督导海上设备运维、人员作业、应急处置等环节的合规性，杜绝违章操作。（二）隐患排查：每日对海上作业现场、设备运维场地进行安全生产隐患排查，建立隐患台账，明确隐患等级、整改责任人及完成时限，重大隐患立即上报。（三）应急管理督导：督导各部门完善安全生产应急预案，核查应急物资储备、应急演练开展情况，确保应急预案具备可操作性，应急演练每季度不少于1次。（四）资质核查：每月核查海上作业人员资质证书有效性，禁止无证上岗，对资质即将到期的人员提醒及时复审。第十一条政策落地与整改督导职责（一）政策解读成果督导：督导各部门学习并执行海域合规政策解读成果，检查学习记录、执行台账，确保政策要求落地到位。（二）整改落实督导：针对合规检查、外部审计、主管部门督查发现的合规问题，建立整改跟踪台账，每周跟进整改进度，确保问题闭环整改。（三）报告编制：每月编制《合规督导工作总结报告》，汇总当月合规督导情况、风险隐患、整改完成情况，上报合规管理部及公司分管领导。（四）档案管理：整理归档合规督导检查记录、风险排查报告、整改台账等资料，电子档案保存不少于5年，纸质档案保存不少于10年。第十二条其他合规督导职责（一）配合审计：配合内部审计、外部监管部门开展合规审计检查工作，提供相关督导资料，如实反馈合规管理情况。（二）风险预警：针对行业政策调整、监管要求变化等情况，及时识别潜在合规风险，向合规管理部提出风险预警及防控建议。（三）协作配合：与法务、财务、项目开发等部门协作，参与合规管理制度修订、合规培训策划等工作，提升公司整体合规管理水平。第四章工作流程与执行规范第十三条日常督导工作流程（一）计划制定：每月初制定当月合规督导工作计划，明确督导重点、检查范围、完成时限，报部门负责人审批后执行。（二）现场检查：按照计划开展现场督导检查，如实记录检查情况，对发现的问题拍照、取证，形成检查工作底稿。（三）问题反馈：检查结束后3个工作日内，向相关部门反馈发现的合规问题，明确整改要求及完成时限。（四）整改复查：整改期限届满后1个工作日内开展复查，确认整改完成情况，未完成整改的下发《整改督办单》。第十四条专项督导工作流程（一）任务启动：接到专项督导任务（如环保专项检查、安全生产专项整治）后，2个工作日内制定专项督导方案，明确督导目标、内容、方法。（二）督导实施：按方案开展专项督导，收集相关资料，访谈相关人员，形成专项督导工作底稿。（三）报告编制：专项督导结束后5个工作日内编制《专项合规督导报告》，分析问题根源，提出整改建议，上报公司管理层。（四）成果应用：跟踪专项督导报告中整改建议的落实情况，将督导成果纳入公司合规管理改进计划。第十五条保密与信息管理规范（一）合规督导过程中获取的项目选址、海域竞标、核心技术等敏感信息，需严格按公司保密规定管理，禁止泄露。（二）合规督导资料需分类存放，涉密资料存入专用保密柜，电子资料加密存储，仅限授权人员查阅。（三）向外部单位提供合规督导资料的，需经合规管理部负责人及公司保密部门审批，且需完成脱密处理。第五章权限与协作要求第十六条岗位权限（一）检查权：有权进入项目海域、作业现场、办公区域开展合规督导检查，调阅相关文件、记录、凭证等资料。（二）建议权：有权对违规行为提出整改建议，对整改不力的部门提出处罚建议，对合规管理优秀的部门提出奖励建议。（三）上报权：发现重大合规风险、违规行为时，有权直接向公司分管领导或总经理上报，不受其他部门干预。（四）培训权：有权要求相关部门配合开展合规培训，有权对员工合规知识掌握情况进行考核。第十七条协作要求（一）内部协作：与合规管理、项目开发、运维管理、财务部等部门建立月度沟通机制，共享合规督导信息，协同解决合规问题。（二）外部协作：配合海洋、环保、应急管理等主管部门开展合规检查工作，及时传达监管要求，反馈公司整改情况。（三）配合要求：各部门需配合合规督导岗开展工作，不得拒绝、阻挠检查，不得隐瞒违规事实，对督导发现的问题需按要求整改。第六章考核与奖惩第十八条考核维度与标准（一）履职完成度：合规督导计划完成率、检查覆盖率、整改跟踪闭环率，权重占40%，未完成计划的按比例扣分。（二）风险识别能力：重大合规风险识别数量、风险预警及时性，权重占25%，未识别出重大合规风险导致公司损失的，该项考核不合格。（三）整改有效性：整改完成率、问题复发率，权重占20%，整改后问题复发的每次扣减相应分值。（四）协作配合度：内部部门满意度、外部监管部门反馈，权重占15%，因协作不力导致工作延误的扣分。第十九条考核周期与方式（一）月度考核：由部门负责人根据日常工作表现、计划完成情况进行月度考核，考核结果与绩效挂钩。（二）年度考核：结合月度考核结果、年度工作成果、合规风险防控效果开展年度考核，考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级。第二十条奖励措施（一）月度考核优秀的，给予专项绩效奖励，纳入月度评优名单。（二）年度考核优秀的，优先纳入晋升储备库，给予年度合规专项奖励，可推荐参加行业合规管理培训。（三）成功识别重大合规风险并避免公司经济损失、行政处罚的，给予一次性专项奖励，奖励额度根据风险规避效益核定。第二十一条惩处措施（一）月度考核不合格的，扣减当月绩效，由部门负责人进行约谈，限期整改。（二）年度考核不合格的，调离合规督导岗，取消当年评优资格，连续两年不合格的按公司规定处理。（三）因失职未识别合规风险，导致公司发生合规违规、行政处罚或经济损失的，视情节给予通报批评、绩效扣减、降职等处理，情节严重的解除劳动合同。（四）泄露合规督导敏感信息的，按公司保密管理规定追究责任，情节严重的依法处理。第七章附则第二十二条制度解释权本制度由公司合规管理部会同人力资源部、法务部负责解释，各部门在执行过程中对制度条款有疑问的，可向合规管理部咨询，合规管理