工程监理审查制度

工程监理审查制度第一章总则第一条为规范公司工程监理业务流程，强化过程管控，防范操作风险，确保监理服务质量符合行业准则及公司管理要求，根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等相关法律法规，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的指导意见，以及公司内部提质增效、强化内控的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，实现工程监理业务的规范化、标准化，提升风险防控能力，保障公司资产安全与市场声誉。第二条本制度适用于公司工程监理业务全流程，涵盖项目承接、方案编制、现场实施、质量验收、报告提交等环节。具体适用范围包括但不限于公司工程管理部、监理项目部、合同法务部、财务部等相关部门，以及所有参与工程监理业务的下属单位及全体员工。业务场景涵盖新建工程、改扩建工程、市政工程等各类委托监理项目。第三条本制度中下列术语定义：（一）“XX专项管理”是指针对工程监理业务实施的全过程风险识别、评估、应对与监控的管理活动，以实现合规、高效、安全的项目目标。（二）“XX风险”是指工程监理业务中可能影响服务质量、进度、成本或法律合规性的不确定性因素，包括但不限于技术风险、管理风险、法律风险、安全风险等。（三）“XX合规”是指工程监理业务各环节的操作符合国家法律法规、行业规范、合同约定及公司内部管理制度的要求。（四）“监理服务质量标准”是指公司制定的关于监理工作范围、工作内容、工作方法、工作时限等方面的具体要求，作为业务开展的依据与考核基准。第四条工程监理业务专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保监理业务各环节均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理人员、业务人员及执行岗位的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断提升专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程监理业务的专项管理工作负总责，承担最终管理责任；分管工程管理的领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施与日常监督。第六条公司设立工程监理业务专项管理领导小组，作为统筹协调与决策机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括工程管理部、监理项目部、合同法务部、财务部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）审议工程监理业务专项管理制度及重大管理方案；（二）协调跨部门业务纠纷，解决重大管理难题；（三）监督专项管理工作的执行情况，定期评估成效。第七条设立工程监理业务专责部门，具体职责如下：（一）工程管理部：牵头制定、修订专项管理制度，统筹风险识别与评估，组织业务培训，监督考核各项目部执行情况；（二）监理项目部：负责监理方案编制与优化，现场管理标准执行，质量抽查与问题整改；（三）合同法务部：审核监理合同条款，处理合规争议，提供法律支持；（四）财务部：监督资金审批流程，确保成本控制符合预算要求。第八条各业务部门及下属单位的主要职责包括：（一）落实公司专项管理制度要求，制定本部门实施细则；（二）开展日常风险排查，及时上报重大风险事件；（三）配合专责部门开展合规审查与问题整改；（四）加强员工培训，提升全员合规意识。第九条基层执行岗位（如监理员、资料员等）的合规操作责任包括：（一）严格按照监理规范执行现场工作，不得擅自变更方案；（二）记录工作日志，完整保存监理资料；（三）发现重大风险或违规行为时，立即停止作业并上报；（四）签署岗位合规承诺书，承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条监理资质与人员管理：业务承接前核实项目监理资质是否满足要求，项目团队人员必须持证上岗，严禁无证或超范围执业。第十一条监理方案编制与审批：（一）方案需明确监理范围、内容、方法、进度计划及风险防控措施；（二）方案需经专责部门审核，重大项目需报领导小组审批；（三）禁止方案内容与实际脱节，或未充分评估潜在风险。第十二条现场监理质量控制：（一）关键工序需实施旁站监理，记录施工质量数据；（二）发现问题需及时签发整改通知单，跟踪落实；（三）严禁隐瞒质量问题，或为赶进度降低标准。第十三条合同履行与变更管理：（一）监理合同变更需经双方协商，书面确认；（二）禁止未经授权扩大监理范围，或私自转包部分业务；（三）变更费用需按合同约定结算，严禁违规获利。第十四条法律合规审查：（一）监理过程需符合《建筑法》等法律法规要求；（二）涉及竞业限制、知识产权等内容需重点审查；（三）禁止泄露业主商业秘密，或参与不正当竞争。第十五条安全文明施工监督：（一）核查施工单位安全措施是否到位，如未达标不得签字放行；（二）定期组织安全隐患排查，记录整改闭环情况；（三）禁止对重大安全事故隐瞒不报。第十六条报告提交与归档：（一）监理报告需经复核签字，内容真实完整；（二）重要文件需双人保管，电子档案定期备份；（三）禁止伪造或篡改监理记录。第十七条供应商管理：（一）监理业务相关服务（如检测、咨询）需通过比选确定供应商；（二）建立供应商黑名单制度，禁止与违规企业合作；（三）严禁以回扣等手段获取业务，或泄露公司信息。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由工程管理部牵头，结合法规变化、行业动态及业务案例修订制度，重大调整需经领导小组审议。第十九条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成评估清单；（二）按风险等级划分，重大风险需上报领导小组；（三）发布预警通知，明确应对措施与责任部门。第二十条合规审查机制：（一）将监理方案审查嵌入项目启动流程；（二）合同签订前需经法务部审核，重大合同需领导小组审批；（三）项目实施中实行分级抽查，未经审查不得进入下一阶段。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由项目部自行处置，专责部门跟踪；（二）重大风险需成立专项小组，同步上报应急方案；（三）明确责任协同机制，确保问题按期解决。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于失职渎职、利益输送、泄露秘密等；（二）处罚标准分为警告、降级、解聘等，按情节严重程度执行；（三）违规行为将联动绩效考核，严重者移交纪律部门处理。第二十三条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系运行情况开展测评，形成分析报告；（二）针对管理漏洞制定优化方案，明确整改时限；（三）将评估结果纳入部门年度考核，推动持续改进。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人定期召开专项管理会议，各部门负责人需提交工作报告，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度评优，优秀项目团队给予奖励；（二）个人考核中合规指标占比不低于20%，与晋升挂钩；（三）设立专项管理基金，用于支持创新性风险防控措施。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考试合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格方可上岗；（三）制作合规手册，张贴宣传海报，营造警示教育氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发监理业务管理系统，实现流程电子化；（二）建立风险预警平台，实时监控异常数据；（三）通过系统固化审批标准，减少人为干预。第二十八条文化建设：（一）每年发布《工程监理合规手册》，明确红线底线；（二）组织全员签署合规承诺书，签订保密协议；（三）设立“合规之星”评选，表彰先进典型。第二十九条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报至专责部门，重大事件即时通报；（二）年度管理情况报