临考一周刷完必过2024新三板考试试题答案

临考一周刷完必过2024新三板考试试题答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下关于新三板挂牌公司的说法，正确的是（）。A.只能是股份有限公司B.只能是有限责任公司C.既可以是股份有限公司也可以是有限责任公司D.只能是国有企业2.新三板市场的交易时间是（）。A.周一至周五9:15-11:30，13:00-15:00B.周一至周五9:30-11:30，13:00-15:00C.周一至周五9:00-11:30，13:00-15:00D.周一至周五9:30-11:30，13:30-15:303.新三板挂牌公司定向发行股票，董事会决议确定具体发行对象的，应当在召开董事会的（）前向全国股转公司报备。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日4.新三板挂牌公司出现以下哪种情况，不会被强制终止挂牌（）。A.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告B.被法院宣告破产C.被依法吊销营业执照D.更换董事长5.以下关于新三板做市商制度的说法，错误的是（）。A.做市商可以同时为多家挂牌公司提供做市服务B.做市商必须拥有库存股票C.做市商之间可以进行对倒交易D.做市商的双向报价应当同时显示买入价格和卖出价格6.新三板挂牌公司的主办券商的职责不包括（）。A.对挂牌公司进行持续督导B.发布对挂牌公司的研究报告C.代理挂牌公司披露信息D.为挂牌公司提供融资服务7.新三板市场投资者准入条件中，自然人投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的，本人名下前一交易日日终证券类资产市值应达到（）万元人民币以上。A.50B.100C.150D.2008.新三板挂牌公司权益分派的，应当以（）为基数进行。A.总股本B.流通股本C.限售股本D.实际股本9.新三板挂牌公司重大资产重组的，独立财务顾问应当对重大资产重组出具（）。A.审计报告B.法律意见书C.独立财务顾问报告D.资产评估报告10.新三板挂牌公司的信息披露文件主要包括（）。A.招股说明书、募集说明书、上市公告书B.定期报告和临时报告C.年度报告、半年度报告、季度报告D.年报、中报、月报二、填空题（每题2分，共10题）1.新三板即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性______证券交易场所。2.新三板挂牌公司的股票转让可以采取做市转让方式、______转让方式或中国证监会批准的其他转让方式。3.新三板挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起______个月内编制并披露年度报告。4.主办券商对挂牌公司的持续督导期间自挂牌公司______之日起开始，直至挂牌公司______或证券服务协议终止。5.新三板挂牌公司出现______、______等情形，全国股转公司可以对其股票转让实行特别处理。6.新三板挂牌公司进行权益分派时，应当以母公司______为基数计算。7.新三板市场的投资者包括______投资者和______投资者。8.新三板挂牌公司定向发行股票的，发行对象可以是______，也可以是符合投资者适当性管理规定的自然人、法人及其他经济组织。9.新三板挂牌公司重大资产重组的，独立财务顾问应当按照中国证监会和全国股转公司的相关规定，对重大资产重组的______、______等事项进行核查。10.新三板挂牌公司的定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露______报告。三、判断题（每题2分，共10题）1.新三板挂牌公司必须是高新技术企业。（）2.新三板市场的交易实行T+0制度。（）3.新三板挂牌公司可以随时终止挂牌。（）4.做市商在新三板市场中起到活跃市场、稳定价格的作用。（）5.新三板挂牌公司的主办券商只能有一家。（）6.自然人投资者只要符合一定的资产条件就可以参与新三板所有挂牌公司股票的公开转让。（）7.新三板挂牌公司权益分派不需要经过股东大会审议。（）8.新三板挂牌公司重大资产重组不需要进行资产评估。（）9.新三板挂牌公司的信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平。（）10.新三板市场的监管机构是中国证券业协会。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述新三板市场的功能。2.新三板挂牌公司定向发行股票的一般程序是什么？3.新三板挂牌公司的主办券商应履行哪些职责？4.新三板市场投资者适当性管理的意义是什么？五、讨论题（每题5分，共4题）1.分析新三板市场做市商制度的优缺点。2.探讨新三板挂牌公司权益分派对公司和投资者的影响。3.论述新三板挂牌公司重大资产重组的主要风险及防范措施。4.结合实际情况，谈谈新三板市场信息披露制度的完善方向。答案一、单项选择题1.A2.B3.A4.D5.C6.D7.C8.A9.C10.B二、填空题1.非上市2.集合竞价3.44.挂牌；终止挂牌5.财务状况异常；其他状况异常6.可供分配利润7.机构；自然人8.挂牌公司的股东9.合规性；合理性10.季度三、判断题1.×2.×3.×4.√5.√6.×7.×8.×9.√10.×四、简答题1.新三板市场具有以下功能：一是为中小企业提供融资平台，拓宽企业融资渠道，促进企业发展；二是实现企业股权的流通和价值发现，增强股权的流动性；三是规范企业治理结构，促使企业完善内部管理；四是为投资者提供投资机会，丰富投资品种；五是促进产业整合和资源优化配置，推动中小企业产业升级。2.新三板挂牌公司定向发行股票的一般程序：首先，董事会决议确定具体发行对象或发行对象范围等相关事项，并在规定时间向全国股转公司报备；然后召开股东大会审议定向发行方案等事项；之后向全国股转公司提交发行申请文件；全国股转公司进行审查；获得核准后，公司进行股份发行和股份登记等工作。3.主办券商应履行的职责包括：对挂牌公司进行持续督导，督促公司规范运作；协助公司进行信息披露，保证披露信息的真实、准确、完整、及时；指导和督促公司完善公司治理机制；为公司提供资本市场运作咨询服务；在公司出现异常情况时及时向全国股转公司报告等。4.新三板市场投资者适当性管理的意义在于：一是保护投资者利益，通过设定准入条件，筛选出具有一定风险承受能力和投资经验的投资者，降低投资者因不了解市场风险而遭受损失的可能性；二是维护市场的稳定和健康发展，避免不具备风险承受能力的投资者过度参与带来市场波动；三是促进市场的规范运作，引导投资者理性投资，提高市场的整体效率和质量。五、讨论题1.新三板市场做市商制度的优点：一是活跃市场交易，做市商通过双向报价增加市场的流动性；二是稳定价格，做市商的报价可以使股价在一定范围内波动，避免大幅波动；三是提供市场信息，做市商对挂牌公司较为了解，其报价和交易行为能传递信息。缺点：一是做市商可能利用信息优势谋取私利；二是做市商之间可能存在合谋行为，影响市场公平性；三是做市商的库存股票可能面临价格波动风险，导致做市积极性受影响。2.对公司而言，权益分派可以吸引投资者，提升公司形象，但可能影响公司的资金储备和再投资能力。对投资者来说，权益分派可以获得现金红利或股票红利，增加投资收益，但也可能影响股票价格。合理的权益分派政策能平衡公司发展和投资者利益，促进公司长期稳定发展和投资者的长期投资。3.新三板挂牌公司重大资产重组的主要风险包括：一是交易估值风险，可能导致资产定价不合理；二是整合风险，包括业务、人员、文化等方面的整合困难；三是合规风险，若不符合相关法律法规和监管要求可能面临处罚。防范措施：在估值方面，选择专业评估机构，合理确定估值方法；在整合方面，提前制定整合计划，加强沟通协调；在合规方面，严格遵守法律法规，聘请专业中介机构进行