市场监督管理人员相关制度

市场监督管理人员相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国广告法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于强化重点领域风险防控的指导意见》等相关法律法规及内部要求制定。为有效防控市场监督管理领域专项风险，规范业务流程，提升合规经营水平，特制定本制度，以保障公司市场活动的合法性、公平性及可持续性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司市场推广、产品宣传、客户服务、渠道管理、价格调控等所有涉及外部市场活动的场景。任何单位及个人均需严格遵循本制度要求，确保市场行为符合法律法规及公司内部规范。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司针对市场监督管理领域设立的专项风险防控、合规审查及持续改进管理体系，包括但不限于业务流程监控、合规标准执行、风险处置机制及责任追溯制度。（二）XX风险：指公司在市场活动过程中可能存在的违法违规风险、利益输送风险、信息泄露风险及声誉损害风险等，需通过制度管控予以识别、评估及应对。（三）XX合规：指公司市场活动全面符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，不存在任何违法违规或可能引发合规争议的行为。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有市场活动纳入专项管理范畴，实现全流程、全环节风险防控。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专项管理责任，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向：聚焦高风险领域及关键环节，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及风险处置效果，动态优化专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹公司整体合规战略及重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度建设、组织协调及日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大风险事件作出决策审批，并定期开展监督评价。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门专项管理资源，确保工作协同；（三）监督专项管理执行情况，评估体系有效性；（四）对重大合规事件作出决策，发布管理指令。第八条牵头部门（如法务合规部）负责XX专项管理的统筹推进，主要职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度及操作指南；（二）牵头开展专项风险识别及评估，发布预警通知；（三）监督各部门专项管理执行情况，开展考核评价；（四）负责专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（如市场部、采购部）负责本领域XX专项管理的业务合规审核，主要职责包括：（一）审核市场推广活动的合规性，优化业务流程；（二）识别并处置本领域专项风险，建立风险台账；（三）参与专项管理制度建设，提出优化建议；（四）配合牵头部门开展考核及调查处置。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，主要职责包括：（一）执行专项管理制度，开展日常风险防控；（二）及时上报合规问题及风险事件，配合调查处置；（三）开展岗位合规培训，确保员工掌握操作规范；（四）建立风险防控台账，实现问题闭环管理。第十一条基层执行岗员工对XX专项管理承担直接合规责任，主要义务包括：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规范；（二）主动识别并上报风险隐患，不得隐匿或迟报；（三）拒绝执行违法违规指令，及时提出合规异议；（四）参与专项管理培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条市场推广活动管理：业务操作需符合《广告法》《反不正当竞争法》等规定，重点审查宣传内容、推广渠道及竞争行为。禁止发布虚假宣传、夸大功效或贬低竞品等违规内容；严禁通过利益输送方式谋取商业机会。专项风险防控重点包括宣传语误导、数据造假及商业贿赂风险。第十三条供应商管理：供应商准入需开展尽职调查，核实资质、信用及合规情况；采购流程应遵循公开、公平、公正原则，禁止关联交易或利益输送。专项风险防控重点包括虚假供应商、价格串通及质量风险。第十四条招标投标管理：招标流程需符合《招标投标法》要求，确保信息公开、程序规范、结果公正；禁止围标串标、泄露标底或私下交易。专项风险防控重点包括流程操纵、权钱交易及合规漏洞。第十五条价格管理：价格制定需遵循市场规律及行业准则，禁止价格歧视、垄断行为或价格欺诈。专项风险防控重点包括价格操纵、成本转嫁及合规审查不严。第十六条客户服务管理：客户服务活动需保障客户权益，规范投诉处理及信息保护；禁止泄露客户隐私或实施歧视性行为。专项风险防控重点包括信息泄露、服务违约及声誉风险。第十七条渠道管理：渠道合作需签订合规协议，明确权责边界及违规处罚；禁止向渠道输送不当利益或纵容违规行为。专项风险防控重点包括渠道管控不力、利益输送及责任不清。第十八条数据合规管理：市场数据采集、存储及使用需符合《个人信息保护法》要求，确保数据安全、合法及最小化原则；禁止非法获取、传输或泄露敏感信息。专项风险防控重点包括数据泄露、违规使用及合规审计不足。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门应每年对照法规变化及业务调整，修订专项管理制度，确保持续适用性；重大变化需即时发布补充规定。第二十条风险识别预警机制：公司应每季度开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知并制定应对方案。高风险风险需即时上报领导小组决策。第二十一条合规审查机制：将XX专项管理嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；专责部门负责审查，牵头部门负责监督。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组决策；处置过程需记录在案，并落实应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，对违规行为实施绩效考核扣减、纪律处分或法律追究；联动内部审计及外部监管，确保责任落实。第二十四条评估改进机制：公司每年对XX专项管理体系有效性开展评估，分析风险处置效果及制度漏洞，优化流程并完善管理措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部需履行XX专项管理推进责任，定期听取汇报并协调解决重大问题；建立责任清单，确保责任到岗到人。第二十六条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；对合规表现突出的单位及个人予以奖励，违规者取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；定期发布合规手册，提升全员意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控及数据智能分析；建立XX专项管理平台，提升管理效率及数据准确性。第二十九条文化建设：发布XX专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围；通过内部宣传渠道，强化合规价值观，培育合规文化。第三十条报告制度：各部门需每月上报XX专项管理情况，包括风险事件、处置措施及改进建议；重