市场监管重大案件集体讨论制度

市场监管重大案件集体讨论制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国广告法》等国家相关法律法规，参照行业合规管理最佳实践，并结合企业内部风险防控需求制定。旨在规范市场监管重大案件的管理流程，明确各部门职责，强化风险管控，提升企业合规经营水平，维护企业合法权益及市场秩序。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于涉及市场行为监管、产品质量、知识产权保护、广告宣传、反垄断等领域的重大案件管理活动。业务场景包括但不限于产品研发、采购、生产、销售、市场推广、售后服务等全流程。第三条本制度下列用语的含义：（一）“市场监管重大案件专项管理”，指企业针对市场监管部门立案调查的、可能对企业产生重大影响的案件，通过系统性管理措施进行风险识别、应对、处置和改进的闭环管理活动。（二）“专项领域风险”，指因业务行为违反市场监管法律法规、行业准则或企业内部规章，可能引发行政处罚、民事赔偿、声誉损失等风险。（三）“合规管理”，指企业为确保经营行为符合法律法规及内部规章要求，所建立的一整套管理体系、流程及控制措施。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖，即管理范围覆盖所有业务场景及风险点，确保无死角；（二）责任到人，明确各级管理人员及岗位的合规职责，避免责任推诿；（三）风险导向，优先防控重大及高频风险，动态调整管理资源；（四）持续改进，定期评估管理有效性，优化制度流程；（五）协同联动，跨部门协作形成管理合力，提升响应效率。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对市场监管重大案件专项管理负总责，统筹决策重大事项，确保管理资源保障；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度优化。第六条设立市场监管重大案件专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、业务核心部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调专项管理工作，审批重大案件应对策略；（二）决策审批重大风险处置方案及资源调配；（三）监督评价专项管理体系的运行效果；（四）审议年度管理报告及改进计划。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（法务合规部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，牵头组织领导小组会议；（二）专责部门（业务核心部门）：负责本领域业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业处置建议；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件及处置进展。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报风险隐患，配合专项调查；（三）接受合规培训，提升风险防范意识；（四）对违规行为承担直接责任，情节严重者按制度处理。第三章专项管理重点内容与要求第九条产品质量管控：（一）合规标准：严格执行国家标准、行业标准，建立产品全生命周期质量追溯体系，确保出厂产品符合安全、功效等要求；（二）禁止行为：严禁生产、销售假冒伪劣产品，严禁伪造质量认证标志；（三）风险防控：重点排查原材料采购、生产环节、仓储运输等关键节点，防范因质量瑕疵引发的监管风险。第十条广告宣传合规：（一）合规标准：广告内容需真实、准确，不得使用绝对化用语或夸大宣传，依法进行广告审查；（二）禁止行为：严禁虚假宣传、误导性宣传，严禁发布医疗、金融等特殊领域违规广告；（三）风险防控：建立广告投放前审查机制，定期排查市场广告合规风险。第十一条知识产权保护：（一）合规标准：尊重他人知识产权，规范专利、商标、著作权等权利使用，避免侵权纠纷；（二）禁止行为：严禁假冒他人商标、侵犯专利权，严禁未经授权使用商业秘密；（三）风险防控：建立知识产权尽职调查制度，防范侵权诉讼及行政处罚风险。第十二条市场竞争行为规范：（一）合规标准：遵循公平竞争原则，不得实施排挤竞争对手的垄断行为，如价格垄断、市场分割等；（二）禁止行为：严禁商业贿赂、不正当竞争手段，严禁滥用市场支配地位；（三）风险防控：定期评估市场竞争行为合规性，防范反垄断调查风险。第十三条价格管理：（一）合规标准：执行国家价格政策，明码标价，不得实施价格欺诈、哄抬价格等行为；（二）禁止行为：严禁价格串通、囤积居奇，严禁不按规定备案价格调整方案；（三）风险防控：建立价格监测机制，及时应对市场价格波动及监管要求。第十四条数据合规管理：（一）合规标准：依法收集、使用消费者数据，履行告知义务，确保数据安全；（二）禁止行为：严禁非法采集或泄露个人信息，严禁超范围使用数据；（三）风险防控：加强数据安全防护，定期开展数据合规审计。第十五条招投标管理：（一）合规标准：遵循公开、公平、公正原则，依法进行招标投标，确保流程合规；（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送，严禁规避招标；（三）风险防控：建立招投标过程监督机制，防范合规风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）法务合规部每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及时修订；（二）重大案件应对经验需纳入制度更新内容，形成管理闭环。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，由领导小组牵头，各部门配合，形成风险清单；（二）对高风险领域实施分级管理，发布预警通知，明确防控要求。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；（二）专责部门对审查结果负责，重大事项需经领导小组审批。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹应对；（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保处置高效；（三）处置结果需经牵头部门审核，形成管理档案。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）重大案件责任人需承担相应责任，情节严重者按集团规定处理；（三）建立责任追究案例库，以案说法，强化警示效果。第二十一条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）针对漏洞优化流程，确保持续改进；（三）评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需明确专项管理推进责任，定期听取汇报；（二）设立专项管理联络员制度，确保信息畅通；（三）领导小组每季度召开会议，研究解决重点问题。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对突出贡献者给予奖励，对失职者严肃问责；（三）考核结果与岗位晋升、薪酬调整直接关联。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点强化合规履职能力；（二）一线员工重点培训操作规范，提升风险防范意识；（三）定期组织合规知识竞赛，营造学习氛围。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立风险数据库，动态跟踪风险变化；（三）利用数据分析技术，提升管理精准度。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）通过内部宣传平台，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件需及时上报，内容包括事件性质、处置进展、整改措施；（二）年度管理情况需经领导小组审议，形成报告报送管理层；（三）报告内