建立职能监督清单制度

建立职能监督清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，同时结合企业内部加强专项风险防控、规范业务流程的实际需求，旨在通过建立职能监督清单制度，明确管理职责，强化风险管控，提升治理效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业经营管理全流程，包括但不限于采购、招标、财务、数据安全、安全生产等专项领域，以及相关业务场景下的操作执行与监督管理。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域或风险类型，建立目标导向、过程管控、责任落实的管理体系，包括制度制定、风险识别、流程规范、监督考核等环节；（二）“XX风险”指企业在经营管理中可能面临的合规、财务、安全、技术等层面的不确定性事件，可能导致财产损失、声誉受损或法律责任；（三）“XX合规”指企业及其员工在经营活动中的行为符合国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度，并主动履行社会责任。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有关键环节纳入清单管理；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的监督职责；（三）风险导向原则，聚焦高风险环节强化管控措施；（四）持续改进原则，动态优化清单内容与执行机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担牵头组织、统筹推进、监督落实的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，具体领导制度制定、风险防控及考核等工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调XX专项管理工作，审批重大制度与方案；（二）决策重大风险处置方案，监督专项管理目标的实现；（三）定期听取专项管理报告，评价管理成效。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险清单编制、监督考核、培训宣贯，定期汇总分析管理数据，提出优化建议；（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，组织专项检查，出具合规评估报告；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控，执行监督清单指令，及时上报异常情况。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，遵守XX专项管理流程；（二）主动识别并上报业务操作中的风险隐患；（三）配合专责部门开展合规检查，及时整改问题。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）合规标准：严格供应商尽职调查，规范招标流程，确保价格公允、合同条款合法；（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包；（三）风险防控：重点关注供应商资质审核、合同履约监督、廉洁风险防范。第十条财务领域：（一）合规标准：明确资金审批权限，落实税务合规要求，规范财务报告流程；（二）禁止行为：严禁违规拆借资金、虚列成本；（三）风险防控：加强资金流向监控、税务政策跟踪、财务内控审计。第十一条数据安全领域：（一）合规标准：建立数据分类分级制度，规范数据采集、存储、传输、销毁流程；（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露敏感数据；（三）风险防控：定期开展数据安全评估，加强系统漏洞修复、访问权限控制。第十二条安全生产领域：（一）合规标准：落实安全生产责任制，定期开展隐患排查，执行操作规程；（二）禁止行为：严禁违规操作、忽视安全警示；（三）风险防控：强化安全培训、应急演练、事故调查与整改。第十三条招标领域：（一）合规标准：采用公开透明方式发布招标公告，规范评标流程，确保结果公正；（二）禁止行为：严禁围标串标、暗箱操作；（三）风险防控：加强招标文件审核、开标监督、合同执行跟踪。第十四条合同管理领域：（一）合规标准：严格合同审查，明确权责条款，规范履行监督；（二）禁止行为：严禁签订显失公平或违法条款；（三）风险防控：建立合同台账、违约预警机制，加强法律支持。第十五条人力资源管理领域：（一）合规标准：规范招聘录用、薪酬发放、离职流程，保障员工合法权益；（二）禁止行为：严禁性别/地域歧视、违规解雇；（三）风险防控：加强用工合规审查、劳动争议预防。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年至少开展一次专项管理制度的全面评估，根据法规变化、业务调整及时修订清单内容，确保制度适用性。第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，采用定量与定性相结合的方法进行分级评估，对高风险项发布预警通知，明确整改时限。第十八条合规审查机制：将XX专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，留存审查记录备查。第十九条风险应对机制：根据风险等级分级处置，一般风险由业务部门整改，重大风险由领导小组统筹，明确应急流程、责任协同及上报要求，建立风险处置台账。第二十条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，对违规行为实行分级处理，联动绩效考核、纪律处分，形成震慑效应。第二十一条评估改进机制：每半年对XX专项管理体系有效性开展评估，分析制度缺陷，优化流程漏洞，形成改进报告并报领导小组审定。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导应定期听取XX专项管理汇报，将管理责任纳入述职考核，确保制度落实到位。第二十三条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的集体和个人给予奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年不少于X次，建立培训档案。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立XX专项管理数据平台，支持动态预警与决策分析。第二十六条文化建设：发布XX专项合规手册，签订全员合规承诺书，开展合规宣传月活动，营造“人人讲合规”的浓厚氛围。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，业务部门每月报送异常清单，牵头部门每季度汇总分析。