拟订安全生产监管和应急管理执法制度

拟订安全生产监管和应急管理执法制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国应急管理条例》等国家相关法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部安全生产及应急管理工作的实际需求，为全面加强安全生产监管和应急管理工作，有效防范和化解重大安全风险，规范相关业务流程，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及安全生产监管和应急管理的业务活动，包括但不限于生产作业、设备维护、项目建设、仓储物流、人员培训等场景，均须严格遵守本制度相关规定。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“安全生产专项管理”是指企业为防范和化解生产作业过程中的安全风险，依据法律法规和内部制度，对作业环境、设备设施、人员行为、应急能力等要素实施的全流程管控活动。（二）“专项风险”是指可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等严重后果的潜在不安全因素，包括但不限于设备故障、作业违规、自然灾害、事故衍生风险等。（三）“合规管理”是指企业为实现安全生产和应急管理的合法性、合规性，通过制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等手段，确保各项业务活动符合法律法规及内部要求的管理活动。第四条安全生产监管和应急管理专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有业务领域和作业环节均须纳入安全生产监管和应急管理范围，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理者和执行人员的安全生产责任，确保责任主体清晰、追究有力。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理资源与策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升安全生产和应急管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位的安全生产和应急管理工作负总责，承担第一责任人的责任；分管安全生产和应急管理工作的领导承担直接责任，负责组织、协调、监督相关工作的落实。第六条设立安全生产和应急管理专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门、下属单位负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司安全生产和应急管理工作的顶层设计，审议重大风险防控方案，审批专项管理资源分配，并定期组织开展监督评价。第七条领导小组下设办公室（设在XX部门），负责日常管理事务，主要职能包括：（一）组织制定、修订安全生产和应急管理专项管理制度；（二）统筹开展安全生产风险识别、评估与预警；（三）协调重大事故应急处置，监督事件调查与责任追究；（四）推动安全生产和应急管理的培训宣贯工作。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）负责安全生产和应急管理专项管理制度体系建设，定期组织评估与修订；（二）牵头开展安全生产风险识别、评估与分级管控，编制风险清单并动态更新；（三）监督各部门、下属单位落实专项管理要求，组织开展交叉检查与考核；（四）统筹推进安全生产信息化建设，实现风险数据实时监控与分析。第九条专责部门（XX部门）职责：（一）负责安全生产和应急管理领域的业务合规审核，确保各项流程符合法规及内部要求；（二）组织安全生产流程优化，推动标准化作业，减少人为风险；（三）参与重大事故应急处置的技术支持，总结经验并完善预案；（四）定期开展安全生产培训需求分析，提升培训的针对性和有效性。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域安全生产和应急管理的具体要求，开展日常风险防控；（二）组织实施本单位的安全生产检查，及时整改隐患，并建立台账管理；（三）组织开展一线员工的应急演练和操作培训，确保员工具备必要的应急能力；（四）发生安全事件时，第一时间启动应急预案，并按要求上报处置情况。第十一条基层执行岗位人员职责：（一）严格遵守安全生产操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报作业过程中的风险隐患，协助开展风险处置；（三）参与应急演练，掌握应急处置基本技能，确保在紧急情况下能够自救互救；（四）发现违规行为或潜在事故苗头时，及时制止并向上级报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产作业环节管理：业务操作须严格遵守安全规程，包括但不限于：（一）作业前必须进行风险辨识，制定安全措施，并经专责部门审核；（二）高风险作业（如动火、高处、有限空间作业）须实施作业许可制度，落实监护措施；（三）特种作业人员须持证上岗，并定期复核资质，确保操作能力符合要求；（四）严禁未经培训或培训不合格的人员从事关键岗位作业。禁止性行为：（一）严禁在未办理作业许可的情况下擅自开展高风险作业；（二）严禁使用过期或失效的安全防护用品；（三）严禁违规操作设备或擅自改变工艺流程。专项风险防控重点：（一）加强对设备运行状态的监测，防止因设备故障引发事故；（二）强化有限空间作业的通风检测，避免中毒或缺氧风险；（三）规范动火作业区域的隔离措施，防止火源失控。第十三条设备设施管理：设备设施的日常维护与检测须符合以下要求：（一）关键设备（如特种设备、高压设备）须建立台账，定期进行检验检测；（二）维修保养作业须执行作业许可制度，确保安全隔离措施到位；（三）废弃设备设施须按规定处置，防止因设备老化或损坏引发事故。禁止性行为：（一）严禁使用未经检验或检验不合格的设备设施；（二）严禁擅自拆除或停用安全保护装置；（三）严禁在设备运行时进行维修保养作业。专项风险防控重点：（一）加强对设备维护人员的资质审核，确保操作规范；（二）完善设备故障应急预案，缩短故障处置时间；（三）建立设备报废预警机制，提前规划更新方案。第十四条人员安全培训：培训内容须覆盖全员，包括但不限于：（一）新员工须接受三级安全教育，考核合格后方可上岗；（二）特种作业人员须每年参加复审培训，确保技能持续达标；（三）管理人员须接受安全领导力培训，提升风险管控能力。禁止性行为：（一）严禁以形式主义开展培训，未进行考核即认定合格；（二）严禁将培训任务转包给非资质机构；（三）严禁培训内容与实际工作脱节。专项风险防控重点：（一）加强对培训效果的评估，确保员工掌握必要的安全知识；（二）针对高风险岗位开展专项技能训练，提升应急处置能力；（三）建立培训档案，实现培训过程可追溯。第十五条应急预案管理：应急预案须具备针对性、可操作性，具体要求如下：（一）编制应急预案须结合本单位实际情况，明确应急响应流程、处置措施和资源调配方案；（二）应急预案须至少每半年组织演练一次，并根据演练结果进行修订；（三）应急物资须定期检查，确保数量充足、状态完好。禁止性行为：（一）严禁编制“空壳”预案，未明确具体处置措施；（二）严禁应急物资长期闲置或过期；（三）严禁演练流于形式，未发现实际问题。专项风险防控重点：（一）加强对自然灾害类预案的动态更新，提前储备必要物资；（二）完善跨部门协同机制，确保应急资源高效调配；（三）强化应急演练的评估，形成闭环管理。第十六条安全生产检查：检查须覆盖所有环节，包括但不限于：（一）日常巡查须每日开展，重点检查作业现场的安全防护措施；（二）专项检查须定期组织，针对重点领域（如电气、消防）开展深度排查；（三）季节性检查须结合气候特点，提前防范台风、雷击等风险。禁止性行为：（一）严禁检查走过场，未发现或上报虚假隐患；（二）严禁检查与整改脱节，未跟踪隐患闭环；（三）严禁检查人员与被检查单位串通隐瞒问题。专项风险防控重点：（一）建立隐患排查的闭环管理机制，确保整改责任、措施、资金、时限、预案“五到位”；（二）加强对检查人员的培训，提升风险识别能力；（三）利用信息化手段实现隐患数据共享，避免重复检查。第十七条安全文化建设：须通过多种形式营造全员参与的氛围，具体要求如下：（一）定期发布安全生产主题宣传材料，强化员工安全意识；（二）开展安全生产竞赛或评选活动，树立先进典型；（三）设立安全生产举报奖励机制，鼓励员工主动参与风险防控。禁止性行为：（一）严禁安全生产宣传与实际工作脱节；（二）严禁对举报人采取打击报复措施；（三）严禁将安全文化建设任务简单转包给外部机构。专项风险防控重点：（一）通过文化渗透，使安全理念深入人心，减少人为因素导致的风险；（二）建立员工安全行为观察机制，及时纠正不安全行为；（三）将安全文化建设纳入绩效考核，提升各级重视程度。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门须每年组织评估安全生产和应急管理专项管理制度的有效性，并根据法律法规变化、业务调整、事故教训等因素及时修订；（二）重大政策调整或发生典型事故后，须在X日内启动制度修订程序；（三）修订后的制度须按程序发布实施，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：（一）各部门、下属单位须每月开展安全生产风险排查，形成风险清单并报牵头部门汇总；（二）牵头部门须对风险清单进行分级评估，发布风险预警，并提出防控建议；（三）重大风险须上报领导小组，协调资源强化管控。第二十条合规审查机制：（一）业务决策须嵌入合规审查环节，重大决策须经专责部门出具合规意见；（二）合同签订须进行安全生产条款审查，确保承包商资质符合要求；（三）项目启动前须审核应急预案和资源保障方案，未经审查不得实施。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门负责处置，重大风险须上报领导小组协调处置；（二）发生事故时，须立即启动应急预案，并按程序逐级上报；（三）事故处置须坚持“四不放过”原则（原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过），并形成处置报告。第二十二条责任追究机制：（一）违反安全生产和应急管理专项管理制度的行为，视情节轻重给予通报批评、经济处罚、降职降级或纪律处分；（二）发生事故的，依法依规追究相关责任人的责任，并联动绩效考核；（三）对恶意隐瞒或阻挠调查的行为，加重处罚，构成犯罪的依法移送司法机关。第二十三条评估改进机制：（一）每年须对安全生产和应急管理专项管理体系的运行效果进行评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度完整性、风险防控效果、应急能力水平等；（三）评估结果须用于优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导须明确安全生产和应急管理的推进责任，确保资源投入到位；（二）牵头部门须配备专职人员，负责日常管理事务；（三）定期召开专题会议，协调解决管理中的重大问题。第二十五条考核激励机制：（一）将安全生产和应急管理的合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）对在风险防控、事故处置中表现突出的集体或个人，给予表彰奖励；（三）连续X年未发生安全生产事故的部门，可优先参与评优评先。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，提升安全领导力；（二）一线员工须接受岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布安全生产宣传材料，强化全员安全意识。第二十七条信息化支撑：（一）建立安全生产信息化平台，实现风险数据实时监控与分析；（二）利用系统工具实现作业许可、隐患排查等流程自动化，提高管理效率；（三）加强数据安全管理，防止因系统漏洞引发信息泄露风险。第二十八条文化建设：（一）发布安全生产合规手册，明确行为规范与奖惩措施；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立安全生产宣传栏或电子屏，营