化工公司市场推广实施规则

化工公司市场推广实施规则化工公司市场推广实施规则

第一章总则

1.1制定依据与目的

本规则依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国产品质量法》《工业产品生产许可证管理条例》《危险化学品安全管理条例》等国家法律法规，参照ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系及GHS全球化学品统一分类和标签制度等行业标准，同时符合《联合国气候变化框架公约》《斯德哥尔摩公约》等国际公约要求，并结合公司国际化经营战略制定。针对当前市场推广活动中存在的管理流程不规范、风险防控不足、跨部门协同效率低下、数字化工具应用滞后等痛点，旨在通过制度化管理实现市场推广活动的价值创造最大化、风险防控系统化、运营效率数字化，构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环。

1.2适用范围与对象

本规则适用于公司所有分子公司、事业部及职能部门的市场推广活动，包括但不限于产品营销、品牌宣传、渠道拓展、市场调研、公关活动、数字营销等。适用对象涵盖公司正式员工、外包服务提供商及合作单位。例外场景包括但不限于：紧急救灾类市场推广活动（需经总经理特别授权）、内部员工培训类推广活动、单项金额低于人民币5万元的常规性市场推广活动。例外场景需由市场部提出申请，经财务部审核、合规部评估后报总经理审批。

1.3核心原则

本规则遵循以下核心原则：

1.合规性原则：所有市场推广活动必须符合国家及目标市场法律法规、行业规范及公司内部制度要求；

2.权责对等原则：市场推广各环节责任主体应与权限相匹配，建立清晰的权责边界；

3.风险导向原则：识别、评估并优先管控市场推广活动中高概率、高影响的风险点；

4.效率优先原则：在确保合规与安全的前提下，优化流程减少不必要的审批环节；

5.持续改进原则：基于内外部审计、绩效考核及业务发展需求定期优化调整规则；

6.平等自愿原则：市场推广合同必须遵循平等自愿、公平诚信原则签订；

7.绿色发展原则：推广活动应优先选择环保材料与低碳方式，符合可持续发展要求。

1.4制度地位与衔接

本规则为公司专项管理制度，层级低于公司《基本管理制度》，但高于各业务部门实施细则。与公司《合同管理制度》《财务报销制度》《内控手册》《信息安全管理制度》《绩效管理制度》等关联制度存在以下衔接关系：

1.市场推广活动预算需通过《财务报销制度》审批；

2.所有市场推广合同需符合《合同管理制度》要求；

3.关键推广活动需纳入《内控手册》风险监控范围；

4.市场推广效果作为《绩效管理制度》考核指标之一；

5.规则冲突时，优先适用本规则及更具体的相关制度条款。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司市场推广管理组织架构分为决策层、执行层和监督层三个层级。决策层由董事会市场推广委员会（下设）和总经理办公会构成，负责制定市场推广战略方向和重大事项审批；执行层由市场部牵头，联合产品部、销售部、研发部、财务部、法务部等部门共同实施；监督层由内控部、审计部和合规部组成，负责全过程监督和风险防控。各层级通过定期会议和专项报告实现信息闭环管理。

2.2决策机构与职责

董事会市场推广委员会作为公司市场推广工作的最高决策机构，负责：

1.审议年度市场推广战略规划，批准预算总额超过人民币500万元的推广项目；

2.决定涉及公司品牌形象、核心技术、重大危机公关的市场推广事项；

3.评估跨部门市场推广活动的可行性及合规性；

4.每季度召开一次会议，总经理办公会作为执行层面的决策机构，负责：

1.审批年度市场推广预算及重大专项预算；

2.决定金额在人民币100万元以上500万元以下的推广项目；

3.审批市场推广活动中超过授权额度的合同；

4.每月召开一次会议。

2.3执行机构与职责

市场部作为市场推广活动的归口管理部门，负责：

1.制定年度市场推广计划及预算；

2.组织实施各类市场推广活动；

3.管理市场推广资源及供应商；

4.监控推广效果并持续优化；

5.每月向总经理办公会汇报工作进展。

其他执行部门职责包括：

产品部：提供产品技术支持及资料；

销售部：配合区域市场推广活动；

研发部：参与新产品推广策划；

财务部：负责预算审批及效果评估；

法务部：提供合规法律支持；

人力资源部：负责市场推广人员培训。

跨部门协同责任通过《跨部门协作管理规范》明确，关键衔接节点包括：

1.新品推广需产品部、研发部、市场部联合策划；

2.大型活动需销售部、财务部、法务部协同支持；

3.跨国推广需法务部、人力资源部、区域公司配合。

2.4监督机构与职责

内控部负责：

1.制定市场推广活动内控标准，嵌入至少三个关键控制点：

a.预算执行偏差超过10%需重新审批；

b.重大推广活动需双人复核方案；

c.效果评估报告需经法务部审核；

2.每季度开展一次专项检查，重点关注合规性及预算控制；

3.对发现的问题形成整改建议，纳入绩效考核。

审计部负责：

1.每年至少开展一次市场推广专项审计，覆盖预算执行、效果评估、供应商管理等方面；

2.对审计发现重大问题进行问责；

3.形成审计报告提交董事会。

合规部负责：

1.对市场推广活动进行合规性评估，重点关注广告宣传、数据使用、环保要求等；

2.建立市场推广合规风险库，定期更新；

3.对违规行为提出处理建议。

2.5协调与联动机制

建立由市场部牵头，各相关部门参与的常态化沟通机制，每月召开市场推广联席会议。具体包括：

1.市场部每月向相关部门通报活动计划；

2.每季度召开专题协调会解决跨部门问题；

3.每年12月召开年度总结会；

4.涉外业务需增加属地法务、人力资源部门协调机制，确保符合当地法规。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定以下管理目标及核心KPI：

1.市场推广费用控制在年度预算范围内，预算执行偏差≤15%；

2.重大市场推广活动合规率≥99%；

3.核心渠道转化率提升10%；

4.客户满意度达到85分以上；

5.重大市场风险事件发生次数≤1次/年；

6.数字化工具使用覆盖率≥80%。

统计与核算口径包括：

1.费用核算按项目、部门、渠道维度统计；

2.效果评估采用ROI、市场份额、品牌知名度等指标；

3.风险事件按类型、影响程度分类统计。

3.2专业标准与规范

制定以下专项管理标准：

1.市场推广活动审批标准：

a.金额在人民币1万元以下，由市场部主管审批；

b.金额在人民币1万元以上50万元以下，由市场部经理审批；

c.金额在人民币50万元以上，由总经理审批；

2.广告宣传规范：

a.所有广告宣传材料需经法务部审核，标注合规风险点3个以上；

b.化工产品广告需符合《广告法》第十四条要求，不得夸大功效；

c.化学品标签必须符合GHS标准，中文警示说明完整；

3.数据使用规范：

a.个人信息收集需取得用户明确授权，存储期限不超过2年；

b.大数据应用需通过数据安全评估，敏感数据脱敏处理；

4.环保要求：

a.推广活动废弃物回收率≥90%；

b.优先选择环保材料及低碳运输方式。

风险控制点及防控措施：

1.高风险点（★）：涉及危险化学品推广、跨国推广、大型公众活动等，需法务部、合规部前置评估；

-防控措施：制定专项预案，购买保险，配备应急物资；

2.中风险点（★★）：常规产品推广、新媒体营销等，需内控部预审；

-防控措施：建立效果预警机制，定期复盘；

3.低风险点（★★★）：内部推广、小型活动等，需部门主管复核；

-防控措施：加强培训，建立举报渠道。

3.3管理方法与工具

采用以下管理方法及工具：

1.全生命周期管理：从策划、预算、执行到评估形成闭环管理；

2.风险矩阵：对每项推广活动进行风险识别和等级评估；

3.PDCA循环：定期对推广活动进行Plan-Do-Check-Act循环优化；

4.信息系统：通过ERP管理预算，CRM管理客户数据，OA系统审批流程，数字营销平台监控效果；

5.管理工具应用场景：

-ERP：预算编制与执行监控；

-CRM：客户信息管理与跟进；

-OA：流程审批与痕迹留存；

-数字营销平台：社交媒体管理、效果追踪。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

市场推广活动主流程分为五个阶段：

1.策划阶段：市场部根据业务需求制定推广方案，经产品部、销售部评审后报市场推广委员会审批；

2.预算阶段：市场部编制预算，经财务部审核、合规部评估后报总经理审批；

3.执行阶段：按批准方案组织实施，关键节点需双人复核；

4.评估阶段：活动结束后30日内提交效果评估报告，经法务部、内控部审核；

5.归档阶段：所有文档电子化归档，纸质文件存档于档案室，归档时限为永久。

各阶段责任主体及操作标准：

1.策划阶段：市场部负责，产品部、销售部配合，方案需经法务部合规审核；

2.预算阶段：市场部编制，财务部审核，合规部评估；

3.执行阶段：市场部实施，销售部配合，关键环节双人复核；

4.评估阶段：市场部提交报告，法务部审核合规性，内控部审核控制点；

5.归档阶段：市场部负责，档案室配合，电子文件需双备份。

主流程各环节时限要求：

1.方案审批：常规项目3个工作日，紧急项目1个工作日；

2.预算审批：5个工作日；

3.活动执行：按方案执行，重大活动需每周汇报；

4.评估报告：活动结束后30日内提交；

5.文件归档：活动结束后60日内完成。

4.2子流程说明

专项子流程包括：

1.新品推广子流程：

a.市场部编制方案，产品部提供技术资料；

b.法务部审核标签及宣传材料；

c.研发部参与技术答疑；

d.财务部跟进预算执行；

2.数字营销子流程：

a.市场部制定计划，技术部提供技术支持；

b.合规部审核数据使用方案；

c.人力资源部配合人员培训；

d.财务部监控广告投放效果；

3.危机公关子流程：

a.市场部第一时间响应，法务部提供合规建议；

b.公关公司执行方案，人力资源部配合内部沟通；

c.财务部准备应急资金；

d.审计部跟踪处理效果。

各子流程与主流程衔接节点：

1.新品推广在主流程第一阶段完成方案审批后启动；

2.数字营销在主流程第二阶段完成预算审批后实施；

3.危机公关在主流程执行阶段遇突发情况时启动。

表单要求：

1.每个子流程需配套电子表单，包含审批节点、责任人、时限等信息；

2.表单需实现自动流转，超时自动提醒；

3.关键节点需电子签名确认，保留操作痕迹。

4.3流程关键控制点

梳理以下关键控制点：

1.方案审批控制点：方案需包含目标、预算、合规性说明、风险预案；

-核查方式：法务部出具合规意见书，内控部审核控制点；

2.预算执行控制点：预算执行偏差超过10%需重新审批；

-核查方式：财务部提供执行报告，市场部解释偏差原因；

3.效果评估控制点：评估报告需包含数据来源、分析方法、改进建议；

-核查方式：第三方机构评估，内部交叉复核；

4.文件归档控制点：电子文件需双备份，纸质文件需编号登记；

-核查方式：档案室抽查，IT部门验证备份完整性。

高风险点增设双重校验措施：

1.危险化学品推广需法务部和合规部双重审核；

2.大型公众活动需技术部和安保部双重确认；

3.跨国推广需目标国法务部和公司合规部双重评估。

4.4流程优化机制

建立流程优化机制，具体包括：

1.优化发起条件：基于内控审计、绩效考核、员工反馈发现流程问题；

2.评估流程：市场部提出优化建议，内控部组织相关部门评估可行性；

3.审批权限：优化方案需经市场推广委员会审议，重大优化报总经理审批；

4.跟踪机制：优化方案实施后60日内评估效果，持续改进。

每年12月开展全流程复盘，重点关注：

1.流程效率：审批环节减少率、平均处理时间；

2.风险控制：控制点覆盖率、违规发生率；

3.数字化水平：系统使用率、自动化程度；

4.员工满意度：通过问卷调查收集反馈。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按业务类型、金额/等级和岗位层级分配权限，文字化表述如下：

1.业务类型：

a.产品推广：按产品风险等级（高/中/低）分配权限；

b.品牌宣传：按宣传规模（大型/中型/小型）分配权限；

c.数字营销：按渠道类型（核心/辅助）分配权限；

2.金额/等级：

a.金额：人民币1万元以下，人民币1-50万元，人民币50万元以上；

b.等级：一般/重要/重大；

3.岗位层级：

a.市场部主管：审批金额在人民币1万元以下；

b.市场部经理：审批金额在人民币1-50万元；

c.总经理：审批金额在人民币50万元以上；

4.权限分配：

-操作权限：查看、查询、部分修改；

-审批权限：部门级、公司级、专项审批；

-查询权限：按权限层级向上查询，无越级查询权。

权限矩阵示例（文字化表述）：

-产品推广（低风险，金额10万元，市场部经理岗）：

-操作权限：查看、查询、修改预算使用情况；

-审批权限：部门级审批；

-查询权限：可查询本部门及下级预算执行情况。

权限变更机制：

1.岗位调整时，由人力资源部提出申请，市场部配合评估；

2.每年6月和12月开展权限梳理，及时调整不匹配的权限；

3.权限变更需经合规部备案，IT部门同步调整系统设置。

5.2审批权限标准

细化审批层级及路径：

1.预算审批：

-人民币1万元以下：市场部主管审批；

-人民币1-50万元：市场部经理审批，总经理备案；

-人民币50万元以上：市场推广委员会审批；

2.合同审批：

-金额在人民币5万元以下：市场部经理审批；

-金额在人民币5-100万元：市场部经理初审，总经理审批；

-金额在人民币100万元以上：市场部经理初审，总经理办公会审批；

3.支出审批：

-金额在人民币2千元以下：部门主管审批；

-金额在人民币2千元-5千元：市场部经理审批；

-金额在人民币5千元以上：总经理审批。

审批时限标准：

1.常规审批：2个工作日内完成；

2.特殊审批：加急处理，1个工作日内完成；

3.跨部门审批：各环节累计不超过5个工作日。

禁止越权/越级审批：

1.任何审批不得违反权限规定；

2.越权审批需经原审批人书面同意；

3.越级审批需按正常流程补办手续。

责任追溯机制：

1.每个审批节点需记录审批人、审批时间、审批意见；

2.越权审批导致损失的，追究审批人责任；

3.审批人需对审批事项的真实性、合规性负责。

5.3授权与代理机制

规范授权条件及范围：

1.授权条件：岗位职责明确，具备相应审批能力；

2.授权范围：不得超出授权金额、业务范围和层级；

3.授权期限：一般授权不超过1年，特殊情况不超过2年。

授权程序：

1.授权人填写《授权书》，明确授权事项、范围、期限；

2.授权书需经被授权人签字确认；

3.授权书原件由人力资源部保管，复印件备案于市场部；

4.授权变更需重新办理授权手续。

代理机制：

1.临时代理：因出差、休假等原因需临时代理的，填写《代理委托书》，明确代理期限（最长15个工作日）；

2.代理权限：不得超出原岗位权限范围；

3.代理结束：及时交还授权书，不得转委托；

4.代理期间出现问题的，追究授权人责任。

授权备案要求：

1.授权书需在授权后5个工作日内备案；

2.人力资源部每月对授权情况进行抽查；

3.授权到期前30日，授权人需重新办理授权手续。

5.4异常审批流程

明确以下异常审批场景及路径：

1.紧急审批：因突发事件需紧急处理的，经市场部经理签字，总经理特批；

2.权限外审批：需越权审批的，按正常流程补办手续；

3.补批审批：错过审批时限的，需说明原因，按相应层级审批；

4.补充审批：审批意见不明确或需补充材料的，退回原审批层级。

异常审批要求：

1.紧急审批需附风险评估报告；

2.权限外审批需经原审批人书面同意；

3.补批审批需说明原因，按相应层级审批；

4.异常审批需在系统中注明，留存痕迹。

异常审批审批权限：

1.紧急审批：总经理审批；

2.权限外审批：总经理办公会审批；

3.补批审批：按原审批层级审批；

4.补充审批：按原审批层级审批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

明确以下执行要求：

1.操作规范：所有市场推广活动需按照批准方案执行，不得擅自变更；

2.表单填报：所有审批、记录需在规定系统中填报，不得手写；

3.信息录入：关键信息需双人核对，确保准确完整；

4.痕迹留存：电子文件需自动留痕，纸质文件需编号存档；

5.执行不到位判定标准：

a.方案未执行：批准方案3个月内未启动执行；

b.预算超支：实际支出超过批准预算的20%；

c.合规问题：出现重大合规问题被处罚；

d.效果未达标：关键指标未达到预设目标。

执行标准：

1.方案执行率：核心推广活动执行率≥95%；

2.预算控制率：预算执行偏差≤15%；

3.合规达标率：合规检查问题发现率≤5%；

4.效果达成率：关键指标达成率≥90%。

执行监督：

1.市场部每周自查，每月提交执行报告；

2.内控部每季度抽查，重点关注方案执行、预算控制；

3.审计部每年专项审计，重点关注合规性及效果。

6.2监督机制设计

建立三位一体监督机制：

1.日常监督：市场部、内控部、合规部通过系统监控、定期检查开展；

2.专项监督：针对重点领域（如数字营销、危机公关）开展专项监督；

3.突击监督：对重大事项或突发问题开展突击检查。

监督范围及方式：

1.监督范围：所有市场推广活动，重点关注：

a.预算执行情况；

b.合规性问题；

c.效果评估；

d.跨部门协同；

2.监督方式：

a.系统监控：通过ERP、CRM等系统实时监控；

b.定期检查：每季度开展专项检查；

c.突击检查：对重点环节进行突击检查；

d.第三方评估：每年引入第三方机构评估。

嵌入关键内控环节：

1.预算执行监控：预算执行偏离超过10%需预警；

2.合规性审核：所有推广方案需经法务部合规审核；

3.效果评估复核：评估报告需经内控部复核；

4.风险监控：建立风险库，定期评估风险等级。

落地要求：

1.监督结果需形成报告，明确问题、责任及整改要求；

2.监督发现的问题需纳入绩效考核，与奖金挂钩；

3.持续跟踪整改情况，直至问题解决。

6.3检查与审计

明确检查与审计要求：

1.检查频次：

a.专项审计：每年至少一次；

b.日常检查：每月不少于一次；

c.突击检查：根据需要开展；

2.检查内容：

a.预算执行：预算编制、审批、执行情况；

b.合规性：方案审核、合同签订、效果评估合规性；

c.效果评估：指标设置、数据来源、分析方法；

d.跨部门协同：职责分工、信息共享、问题解决；

3.审计方法：

a.文件审阅：检查制度、方案、记录等文件；

b.现场核查：实地检查活动执行情况；

c.访谈：与相关人员访谈，了解执行情况；

d.第三方评估：引入第三方机构评估。

审计结果应用：

1.形成审计报告，提交总经理办公会；

2.明确问题清单、整改要求、责任部门及完成时限；

3.对重大问题进行问责，追究相关责任；

4.将审计结果纳入绩效考核，与部门及个人奖金挂钩；

5.基于审计结果优化制度，提升管理效果。

6.4执行情况报告

规范执行情况报告要求：

1.报告周期：月度、季度、年度；

2.报告主体：市场部牵头，相关部门配合；

3.报告内容：

a.月度报告：预算执行情况、活动进展、存在问题、改进措施；

b.季度报告：关键指标达成情况、风险分析、制度执行情况；

c.年度报告：全年工作总结、效果评估、制度优化建议；

4.报告形式：电子版提交至总经理邮箱，纸质版提交至总经理办公室；

5.报告要求：数据准确、分析到位、建议可行。

报告应用：

1.作为绩效考核依据，与部门及个人奖金挂钩；

2.作为决策参考，优化资源配置；

3.作为培训素材，提升员工能力；

4.作为改进方向，优化管理制度。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

设定以下专项考核指标：

1.预算控制：预算执行偏差率（权重30%），≤15%为达标；

2.效果达成：关键指标达成率（权重40%），≥90%为达标；

3.合规性：合规检查问题发现率（权重20%），≤5%为达标；

4.流程效率：审批平均处理时间（权重10%），≤3个工作日为达标。

指标权重说明：

1.预算控制：预算管理是市场推广的基础；

2.效果达成：市场推广的核心是创造价值；

3.合规性：合规是市场推广的生命线；

4.流程效率：效率是市场推广的生命力。

评分标准：

1.每项指标设置达标、良好、优秀三个等级；

2.达标得基本分，良好得基本分+20%，优秀得基本分+40%；

3.总分100分，80分以上为优秀，60-79分为良好，60分以下为不合格。

考核对象：

1.部门考核：按季度考核市场部，年度综合考核；

2.个人考核：按年度考核，与绩效奖金挂钩。

7.2评估周期与方法

明确评估周期及方法：

1.评估周期：

a.月度评估：市场部内部评估，重点关注预算执行、活动进展；

b.季度评估：总经理办公会评估，重点关注关键指标、风险控制；

c.年度评估：董事会评估，重点关注战略达成、制度优化；

2.评估方法：

a.数据统计：通过系统自动统计，确保数据准确；

b.现场核查：对关键环节进行现场核查；

c.第三方评估：引入第三方机构评估；

d.员工反馈：通过问卷调查收集员工反馈。

各周期考核重点：

1.月度考核：预算执行、活动进展、存在问题；

2.季度考核：关键指标达成、风险控制、跨部门协同；

3.年度考核：战略达成、制度优化、团队建设。

评估结果应用：

1.作为绩效考核依据，与部门及个人奖金挂钩；

2.作为培训参考，提升员工能力；

3.作为改进方向，优化管理制度；

4.作为决策参考，优化资源配置。

7.3问题整改机制

建立问题整改闭环管理，具体包括：

1.发现：通过日常监督、检查、审计发现的问题；

2.立项：问题清单→整改项目→责任人→完成时限；

3.整改：制定整改方案，落实整改措施；

4.复核：责任部门自查，内控部复核；

5.销号：整改完成→效果评估→销号归档。

问题分类及整改时限：

1.一般问题：整改时限≤7个工作日；

2.重大问题：整改时限≤30个工作日；

3.紧急问题：立即整改，24小时内汇报结果。

责任追究机制：

1.未按时整改的，追究责任部门负责人责任；

2.整改效果不佳的，追究责任部门及责任人责任；

3.因整改不力导致损失的，追究相关责任。

整改跟踪机制：

1.每日跟踪：责任部门每日汇报整改进度；

2.每周复检：内控部每周检查整改进度；

3.最终验收：整改完成后，内控部进行最终验收。

整改闭环管理：

1.整改完成后需形成报告，明确整改情况、效果评估、经验教训；

2.整改经验需纳入制度，持续改进；

3.整改结果需纳入绩效考核，与部门及个人奖金挂钩。

7.4持续改进流程

建立持续改进机制，具体包括：

1.改进建议收集：通过员工反馈、审计结果、业务发展需求收集改进建议；

2.评估：市场部组织相关部门评估建议的可行性、必要性；

3.审批：评估通过后，市场推广委员会审议，总经理审批；

4.跟踪：落实改进措施，跟踪改进效果；

5.归档：形成改进记录，纳入制度。

改进发起条件：

1.内部审计发现的问题；

2.绩效考核发现的问题；

3.员工反馈的问题；

4.业务发展需要；

5.政策法规变化需要。

评估流程：

1.市场部组织相关部门召开评估会议；

2.评估建议的可行性、必要性；

3.形成评估报告，提交市场推广委员会审议；

4.市场推广委员会审议通过后，报总经理审批。

跟踪机制：

1.市场部负责跟踪改进措施的落实情况；

2.内控部负责跟踪改进效果；

3.每月召开改进跟踪会，评估改进效果；

4.改进效果不达标的，重新评估改进方案。

改进闭环管理：

1.改进完成后需形成报告，明确改进情况、效果评估、经验教训；

2.改进经验需纳入制度，持续改进；

3.改进结果需纳入绩效考核，与部门及个人奖金挂钩；

4.改进记录需归档，作为后续改进参考。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

明确奖励情形、类型及标准：

1.奖励情形：

a.超额完成年度预算；

b.创造显著经济效益；

c.有效防控重大风险；

d.提出重大改进建议并被采纳；

e.优秀市场推广案例；

f.突出贡献者；

g.合规表现突出者；

h.其他突出贡献；

2.奖励类型：

a.精神奖励：表彰、荣誉证书、晋升优先；

b.物质奖励：奖金、实物；

c.晋升奖励：优先晋升；

3.奖励标准：

a.超额完成年度预算：超额部分按5%奖励；

b.创造显著经济效益：按效益额的1-3%奖励；

c.有效防控重大风险：按风险金额的1-2%奖励；

d.提出重大改进建议并被采纳：按建议价值10-20%奖励；

e.优秀市场推广案例：按案例价值5-10%奖励；

f.突出贡献者：按贡献价值10-30%奖励；

g.合规表现突出者：按合规贡献价值5-15%奖励；

h.其他突出贡献：按贡献价值5-20%奖励。

奖励程序：

1.申报：个人或部门填写《奖励申报表》，经部门负责人签字；

2.审核：市场部审核，合规部评估合规性；

3.审批：总经理审批，金额超过人民币10万元的报市场推广委员会审批；

4.公示：审批通过后，公示不少于3个工作日；

5.发放：公示无异议后，按规定发放奖励。

精神奖励：

1.表彰：在总经理办公会或全体员工大会上进行表彰；

2.荣誉证书：颁发荣誉证书；

3.晋升优先：在同等条件下优先晋升。

物质奖励：

1.奖金：按标准发放奖金；

2.实物：颁发实物奖励。

晋升奖励：

1.优先晋升：在同等条件下优先晋升；

2.加薪：按贡献价值增加工资。

8.2违规行为界定

按违规程度分类界定具体情形：

1.一般违规（★）：

a.预算执行偏差10%-20%；

b.未按规定填报表单；

c.未按规定留存痕迹；

d.小型活动未报备；

e.广告宣传未标注部分警示语；

2.较重违规（★★）：

a.预算执行偏差20%-30%；

b.重大活动未按批准方案执行；

c.重要信息未及时录入系统；

d.中型活动未报备；

e.广告宣传夸大功效；

f.数据使用未脱敏处理；

3.严重违规（★★★）：

a.预算执行偏差超过30%；

b.重大活动擅自变更方案；

c.关键信息未录入系统；

d.大型活动未报备；

e.发布虚假广告；

f.未经授权发布客户信息；

g.因违规导致重大损失。

判定标准：

1.预算执行偏差：实际支出与批准预算的差额百分比；

2.信息录入：是否按