化工公司应急管理执行细则

化工公司应急管理执行细则化工公司应急管理执行细则

第一章总则

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等国家法律法规，参照《联合国关于化学品管理的圣保罗宣言》《关于在国际贸易和消费中使用化学品信息的鹿特丹公约》等国际公约，结合化工行业高风险、高污染特性及企业跨国经营战略，针对当前企业应急管理中存在的响应滞后、资源调配不畅、跨区域协同不足等问题制定。核心目标在于通过规范化的制度设计、流程管理、表单应用及责任落实，构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现应急管理的标准化、智能化、国际化，达成价值创造（减少事故损失、提升品牌形象）、风险防控（降低事故发生率、控制事故影响范围）与效率提升（缩短响应时间、优化资源配置）的核心管理目标。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司所有化工业务板块，包括但不限于原料采购、生产制造、仓储物流、技术研发、市场营销等环节。适用对象包括但不限于：公司正式员工、外派员工、劳务派遣人员、第三方合作单位（设备维保、技术支持等）及相关承包商。适用范围覆盖全球所有运营基地及代表处，但涉及特定区域法规的条款需结合属地法律进行调整。例外适用场景包括：内部日常办公事务、非化学品类普通物资管理，此类场景需经总经理办公会审批豁免。审批权限由各分子公司负责人及集团总部相关部门按照本细则第五章规定执行。

1.3核心原则

1.合规性原则：严格遵守国家及地区安全生产、环境保护、化学品管理等相关法律法规及行业标准，确保应急管理工作合法合规。

2.权责对等原则：明确各级组织及岗位在应急管理工作中的职责权限，做到权责清晰、责任到人。

3.风险导向原则：以风险预控为核心，重点识别、评估和应对高风险作业场景，优先保障人员安全和核心设备稳定。

4.效率优先原则：优化应急响应流程，整合内外部资源，缩短应急决策和处置时间，提高应急资源利用效率。

5.持续改进原则：定期评估应急管理工作成效，根据事故教训、技术发展和法规变化持续优化应急预案和制度体系。

6.国际化协同原则：建立全球统一的应急管理语言和标准，加强跨国基地间信息共享和资源协同，提升全球化风险管控能力。

1.4制度地位与衔接

本细则为公司专项管理制度，处于基础性制度与业务流程制度之间，对《公司内部控制基本规范》《公司全面风险管理指引》《公司安全生产责任制》等基础性制度具有支撑作用。与《公司合同管理制度》衔接时，涉及应急物资采购、事故责任赔偿等合同条款需严格遵循本细则规定；《公司财务管理制度》需保障应急资金及时到位，并规范应急费用报销流程；《公司绩效考核制度》需将应急管理责任落实情况纳入相关部门及岗位的考核指标。制度冲突时，以本细则为准，特殊情况需经集团风险管理委员会审议决定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司应急管理组织架构遵循“统一领导、分级负责、协同联动”的原则，分为决策层、执行层和监督层。决策层由董事会及总经理办公会组成，负责审定重大应急事项和应急预案；执行层由各业务部门、区域运营中心及应急指挥部组成，负责应急响应的组织实施；监督层由内控部、审计部、合规部及安全环保部组成，负责对应急管理工作进行全过程监督。各层级之间通过制度化的沟通协调机制实现有效联动，确保应急管理工作高效运转。

2.2决策机构与职责

董事会作为公司最高决策机构，负责审议批准公司总体风险偏好、重大应急资源投入计划及年度应急管理工作报告。总经理办公会作为日常经营决策机构，负责审定应急预案、应急演练计划、重大事故处置方案及应急资金使用计划，并对突发事件的应急响应权限进行授权。决策机构通过定期召开应急管理专题会议、审议相关报告等方式履行职责，确保应急管理工作与公司整体战略保持一致。

2.3执行机构与职责

1.安全环保部：作为应急管理牵头部门，负责组织编制、修订和发布应急预案，组织开展应急演练，协调应急资源调配，监督应急物资储备，并负责事故信息上报和调查处理。

2.各业务部门：负责本专业领域的风险辨识和隐患排查，参与相关应急预案的编制和演练，在发生突发事件时按职责分工开展应急处置工作。

3.区域运营中心：负责本区域内应急资源的统筹管理，组织开展区域性应急演练，协调属地政府及外部救援力量，确保应急响应的属地合规性。

4.应急指挥部：由总经理担任总指挥，安全环保部、各业务部门及区域运营中心负责人为成员，负责统一指挥、协调和调度应急资源，对重大突发事件进行现场指挥。

2.4监督机构与职责

1.内控部：负责将应急管理纳入公司内部控制体系，对应急预案的完整性和可操作性进行评估，对应急资源的管理和使用进行监督，确保应急资金专款专用。

2.审计部：负责定期开展应急管理专项审计，检查应急预案的执行情况、应急演练的效果及应急物资的完好性，对发现的问题提出整改建议并跟踪落实。

3.合规部：负责监督应急管理工作的合规性，对涉及国际公约的应急条款进行解读和指导，协助处理涉外事故的合规问题。

2.5协调与联动机制

建立跨部门应急协调小组，由安全环保部牵头，成员包括各业务部门、区域运营中心及内控部、审计部、合规部等相关部门负责人。协调小组负责定期召开会议，通报应急管理工作进展，协调解决跨部门问题，并建立应急信息共享平台，实现应急信息的实时传递和共享。涉外业务需增设国际应急协调机制，指定专门人员负责与境外机构、国际组织及当地政府进行沟通协调，确保应急响应的国际化协同。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

1.应急管理目标：建立健全覆盖所有业务场景的应急预案体系，实现重大事故“零发生”目标，确保应急响应时间控制在规范要求以内，事故损失控制在可接受范围内。

2.核心指标：

-应急预案覆盖率达到100%

-重大事故应急演练完成率达到95%

-重大事故应急响应时间≤30分钟（核心区域≤15分钟）

-应急物资完好率达到98%

-事故报告及时率达到100%

3.2专业标准与规范

1.风险辨识与评估：采用“工作危害分析（JHA）+安全检查表（SCL）”方法，对生产、储存、运输等各环节进行风险辨识和评估，识别高风险作业场景并制定专项管控措施。

2.应急预案编制：遵循“目标明确、要素齐全、流程清晰、措施具体、可操作性强”的原则，按照《企业应急预案编制指南》要求编制不同层级的应急预案。

3.应急演练管理：制定年度应急演练计划，每年至少组织开展2次综合演练和4次专项演练，演练结束后形成评估报告并持续改进。

4.应急物资管理：建立应急物资清单，明确物资种类、数量、存放地点及使用要求，定期检查物资完好性并按规范进行补充和更新。

3.3管理方法与工具

1.管理方法：

-PDCA循环：通过计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处置（Action）循环，持续改进应急管理工作。

-风险矩阵：采用风险矩阵法对突发事件进行风险等级评估，根据风险等级确定响应级别和资源需求。

-全生命周期管理：对应急预案进行从编制、评审、发布、演练、评估到更新的全生命周期管理。

2.管理工具：

-ERP系统：用于应急物资的采购、库存管理、领用跟踪等。

-OA系统：用于应急信息的发布、上报、审批等。

-CRM系统：用于应急客户信息的管理和沟通。

-GIS系统：用于应急资源分布、事故现场定位等。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

化工公司应急管理主流程包括风险预控、预案管理、应急响应、善后处置四个阶段，各阶段衔接紧密，形成闭环管理。

1.风险预控阶段：通过风险辨识、评估和管控，消除或降低潜在风险。流程包括：安全环保部组织各业务部门开展风险辨识，填写《风险辨识表》；风险评估小组对风险进行评估，确定风险等级并制定管控措施；业务部门落实管控措施并定期检查。

2.预案管理阶段：根据风险评估结果编制、评审和发布应急预案。流程包括：安全环保部组织编制应急预案初稿；内控部、合规部及相关部门对预案进行评审；总经理办公会审议批准后发布实施。

3.应急响应阶段：在突发事件发生时，按照预案启动应急响应程序。流程包括：事件发现者立即报告；应急指挥部根据事件等级启动相应预案；各部门按职责分工开展应急处置；安全环保部统一发布信息。

4.善后处置阶段：在事件得到控制后，开展善后处置工作。流程包括：安全环保部组织事故调查，分析事故原因；相关部门对受损设备进行抢修或报废处理；财务部处理事故赔偿事宜；安全环保部总结经验教训并修订应急预案。

4.2子流程说明

1.风险辨识子流程：安全环保部每月组织各业务部门开展风险辨识，填写《风险辨识表》，内容包括作业活动、潜在危险、可能后果、现有控制措施、建议措施等。风险辨识结果经部门负责人签字后报安全环保部汇总分析。

2.预案演练子流程：安全环保部根据年度演练计划制定演练方案，明确演练目的、时间、地点、参与人员、演练场景等；演练前组织参演人员进行培训，确保其了解演练要求和流程；演练过程中进行现场观摩和记录；演练结束后召开总结会，分析演练效果并制定改进措施。

3.事故报告子流程：事件发现者或现场人员应立即向部门负责人报告，部门负责人在1小时内向应急指挥部报告；应急指挥部在接到报告后2小时内向总经理报告，并按规定向政府主管部门报告；安全环保部负责收集整理事故信息，并按规范进行上报。

4.3流程关键控制点

1.风险辨识控制点：确保风险辨识的全面性和准确性，对高风险作业场景进行重点辨识和评估。核查方式：检查《风险辨识表》的填写完整性和规范性，抽查风险辨识过程记录。

2.预案评审控制点：确保预案的完整性和可操作性，重点关注应急响应流程和资源保障措施。核查方式：检查预案评审记录，抽查预案演练效果。

3.应急响应控制点：确保应急响应的及时性和有效性，重点关注信息报告、人员疏散和现场处置。核查方式：检查事件报告记录，抽查应急队伍的响应速度和处置能力。

4.善后处置控制点：确保事故调查的客观性和公正性，重点关注事故原因分析和责任追究。核查方式：检查事故调查报告，抽查责任追究措施的落实情况。

4.4流程优化机制

建立应急管理流程优化机制，每年至少开展一次全流程复盘，根据复盘结果优化应急管理工作。流程优化流程包括：安全环保部组织各相关部门召开复盘会议，分析流程执行过程中存在的问题和不足；各部门提出流程优化建议；安全环保部汇总分析优化建议，制定流程优化方案；总经理办公会审议批准后实施。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

公司应急管理权限矩阵根据“业务类型+金额/等级+岗位层级”进行划分，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限。

1.业务类型：分为生产运行、设备维护、仓储物流、应急演练、应急物资管理等五类。

2.金额/等级：根据金额大小或事件等级分为一般（金额≤10万元或事件等级IV级）、较大（金额10万元-100万元或事件等级III级）、重大（金额>100万元或事件等级II级）、特别重大（金额>1000万元或事件等级I级）四个等级。

3.岗位层级：分为基层员工、部门负责人、区域经理、总经理四个层级。

权限分配规则：

-基层员工：可执行常规操作，如记录事件信息、使用应急物资等。

-部门负责人：可审批一般业务，如小额应急物资领用、一般事故报告等。

-区域经理：可审批较大业务，如较大金额应急物资采购、较大事故报告等。

-总经理：可审批重大及以上业务，如重大金额应急物资采购、重大事故报告等。

特殊权限：涉及跨国业务、重大资源调动等特殊情况，需经总经理办公会审批。

5.2审批权限标准

1.一般业务：基层员工操作后，由部门负责人在2个工作日内完成审批。

2.较大业务：部门负责人操作后，由区域经理在3个工作日内完成审批。

3.重大业务：区域经理操作后，由总经理在5个工作日内完成审批。

4.特别重大业务：总经理操作后，由董事会审议批准。

禁止越权/越级审批，如遇特殊情况需越权/越级审批，需经总经理批准。所有审批过程需在OA系统中留痕，确保审批过程透明可追溯。

5.3授权与代理机制

授权条件：因岗位变动、人员出差等原因无法履行职责时，可授权他人代为处理应急事务。

授权范围：授权不得超出被授权人的岗位职责和权限范围，涉及重大事项的授权需经部门负责人批准。

授权期限：授权期限最长不超过15个工作日，特殊情况需经总经理批准。

授权备案：授权方需将授权书报安全环保部备案，代理方需在授权范围内履行职责。

5.4异常审批流程

1.紧急情况：在突发事件发生时，如遇审批流程未完成的情况，可先由现场负责人按权限进行操作，事后补办审批手续。

2.权限外业务：如遇超出自身权限的业务，需逐级上报至有权审批人，并由有权审批人确定审批权限。

3.补批业务：如遇审批流程中断或审批人离职等情况，需由部门负责人组织进行补批，补批过程需在OA系统中留痕。

异常审批需附风险评估报告，说明异常原因、风险等级及应对措施，确保异常审批的合规性和有效性。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1.操作规范：所有应急管理工作需按照本细则及相关流程执行，确保操作规范、流程清晰、责任明确。

2.表单填报：所有应急相关表单需按照规定格式填写，确保信息完整、准确、及时。

3.信息录入：所有应急信息需及时录入ERP、OA等信息系统，确保信息准确、完整、可追溯。

4.痕迹留存：所有应急管理工作需保留纸质和电子痕迹，包括但不限于事件报告、预案演练记录、物资领用记录等，确保可追溯、可核查。

执行不到位判定标准：

-未按规定编制或更新应急预案

-未按规定开展应急演练

-应急物资管理混乱

-事件报告不及时或失实

-未按规定落实风险管控措施

6.2监督机制设计

建立“日常+专项+突击”三位一体的监督机制，确保应急管理工作落到实处。

1.日常监督：安全环保部每月对应急管理工作进行日常检查，重点检查应急预案的执行情况、应急物资的完好性等。

2.专项监督：内控部、审计部每年至少开展一次应急管理专项监督，重点检查应急管理的合规性、有效性等。

3.突击监督：应急指挥部不定期开展突击检查，重点检查应急队伍的备勤情况、应急物资的可用性等。

监督结果应用：

-对发现的问题及时进行通报，并要求相关部门进行整改

-对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到有效解决

-对整改不力的部门进行问责，并纳入绩效考核

6.3检查与审计

1.检查内容：包括应急预案、应急演练、应急物资、风险管控等方面。

2.检查方法：包括查阅资料、现场查看、人员访谈等。

3.检查频次：

-专项审计每年至少一次

-日常检查每月不少于一次

-突击检查每季度不少于一次

审计结果形成正式报告，并明确整改要求，相关部门需在规定时间内完成整改，并提交整改报告。

6.4执行情况报告

1.报告主体：安全环保部负责编制应急管理工作报告。

2.报告周期：每月、每季、每年分别编制执行情况报告。

3.报告内容：

-应急管理工作完成情况

-存在问题及原因分析

-整改措施及成效

-改进建议

执行情况报告作为绩效考核、资源配置和决策的重要依据，确保应急管理工作持续改进。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

1.考核指标：

-应急预案覆盖率（100%）

-应急演练完成率（95%）

-应急响应时间（≤30分钟）

-应急物资完好率（98%）

-事故报告及时率（100%）

-风险管控有效性（通过事故发生率衡量）

2.权重分配：

-预案管理（20%）

-演练管理（20%）

-响应管理（30%）

-物资管理（15%）

-报告管理（15%）

3.评分标准：

-按指标完成情况进行评分，满分100分

-超额完成指标可获得加分，未完成指标将扣分

4.考核对象：

-公司整体

-各区域运营中心

-各业务部门

-各基层单位

考核结果与绩效工资、评优评先等挂钩，确保应急管理工作落到实处。

7.2评估周期与方法

1.评估周期：

-月度评估：由安全环保部组织，每月结束后进行评估。

-季度评估：由内控部组织，每季度结束后进行评估。

-年度评估：由总经理办公会组织，每年结束后进行评估。

2.评估方法：

-数据统计：收集整理应急管理相关数据，进行统计分析。

-现场核查：对应急管理情况进行现场检查，核实相关情况。

-问卷调查：对相关人员进行问卷调查，了解其对应急管理的评价。

评估结果作为绩效考核、资源配置和决策的重要依据，确保应急管理工作持续改进。

7.3问题整改机制

建立“发现-立项-整改-复核-销号”五步闭环整改机制，确保问题得到有效解决。

1.发现：通过日常检查、专项监督、审计等方式发现问题。

2.立项：安全环保部对问题进行登记，并确定整改责任人、整改时限和整改措施。

3.整改：整改责任人按照整改措施进行整改，并形成整改报告。

4.复核：安全环保部对整改情况进行复核，确保问题得到有效解决。

5.销号：对整改完成的问题进行销号，并纳入档案管理。

问题分类：

-一般问题：指对安全影响较小的问题，整改时限≤7个工作日。

-重大问题：指对安全影响较大的问题，整改时限≤30个工作日。

-紧急问题：指可能引发事故的问题，需立即整改。

问题整改不到位将进行问责，并加重处罚。

7.4持续改进流程

建立应急管理持续改进流程，根据考核、审计、业务及政策变化优化制度，提升应急管理水平。

1.建议收集：通过多种渠道收集应急管理工作建议，包括员工反馈、客户投诉、事故教训等。

2.评估：安全环保部对收集到的建议进行评估，确定优先级。

3.审批：总经理办公会审议批准改进方案。

4.跟踪：安全环保部跟踪改进方案的实施情况，确保改进措施落到实处。

持续改进流程作为应急管理工作的重要组成部分，确保应急管理工作与时俱进，不断提升。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

1.奖励情形：

-在应急管理工作中有突出表现的部门或个人

-成功避免重大事故或有效控制事故影响的部门或个人

-在应急演练中表现突出的部门或个人

-提出应急管理工作改进建议并被采纳的部门或个人

2.奖励类型：

-精神奖励：通报表扬、荣誉称号等

-物质奖励：奖金、奖品等

-晋升奖励：优先晋升、岗位调整等

3.奖励标准：

-根据奖励情形和贡献大小确定奖励标准，具体标准由人力资源部制定。

4.奖励程序：

-申报：符合条件的部门或个人可向人力资源部申报奖励。

-审核：人力资源部对申报材料进行审核。

-审批：总经理办公会审议批准奖励方案。

-公示：对奖励方案进行公示，公示时间不少于3个工作日。

-发放：人力资源部按照批准的方案发放奖励。

8.2违规行为界定

1.一般违规：指违反应急管理相关规定，但未造成严重后果的行为。

2.较重违规：指违反应急管理相关规定，造成一定后果的行为。

3.严重违规：指违反应急管理相关规定，造成严重后果的行为。

违规行为分类及判定标准由安全环保部制定，并报总经理办公会审议批准。

8.3处罚标准与程序

1.处罚标准：

-一般违规：通报批评、警告等

-较重违规：罚款、降级等

-严重违规：解雇、追究法律责任等

2.处罚程序：

-调查：安全环保部对违规行为进行调查，收集证据。

-取证：安全环保部对违规行为进行取证，确保证据链完整。

-告知：安全环保部将调查结果和处罚建议告知当事人，并听取当事人的陈述和申辩。

-审批：总经理办公会审议批准处罚方案。

-执行：人力资源部按照批准的方案执行处罚。

-申诉：当事人对处罚决定不服的，可向总经理申诉。

处罚标准合法合规，兼顾惩戒性与公平性，保障当事人的合法权益。

8.4申诉与复议

1.申诉条件：

-收到处罚通知后3个工作日内

-认为处罚决定不公正

2.申诉流程：

-提交申诉：当事人向总经理提交申诉申请，并说明申诉理由。

-受理：总经理对申诉申请进行审查，符合条件的予以受理。

-复议：总经理办公会组织相关人员对申诉申请进行复议。

-出具结果：总经理办公会在5个工作日内出具复议结果，并通知当事人。

申诉结果作为最终处理决定，并形成书面文件存档。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

1.专项预案：针对重大风险制定专项预案，包括但不限于：

-化学品泄漏应急预案

-火灾爆炸应急预案

-环境污染应急预案

-公共卫生事件应急预案

-自然灾害应急预案

2.应急组织机构：成立应急指挥部，由总经理担任总指挥，安全环保部、各业务部门及区域运营中心负责人为成员，负责统一指挥、协调和调度应急资源。

3.响应流程：

-事件发现：立即报告

-启动预案：根据事件等级启动相应预案

-应急处置：各部门按职责分工开展应急处置

-信息发布：安全环保部统一发布信息

4.责任分工：

-安全环保部：负责应急指挥、协调和调度

-各业务部门：负责本专业领域的应急处置

-区域运营中心：负责本区域的应急处置

-后勤保障部门：负责应急物资的供应和运输

5.资源保障：

-应急队伍：建立专业应急队伍，定期进行培训和演练

-应急物资：储备必要的应急物资，并定期检查和更新

-应急设备：配备必要的应急设备，并定期进行维护和保养

9.2例外情况处理

1.例外场景：

-新技术、新工艺、新产品带来的风险

-外部环境变化带来的风险

-不可预见的突发事件

2.处理流程：

-立即报告：立即向应急指挥部报告

-评估风险：安全环保部组织评估风险等级和影响范围

-决定处理方案：应急指挥部根据评估结果决定处理方案

-实施处理方案：按照处理方案进行处置

-事后评估：安全环保部对处理情况进行评估，并修订应急预案

3.风险评估报告：例外情况处理需附风险评估报告，说明例外原因、风险等级及应对措施，确保例外处理的合规性和有效性。

9.3危机公关与善后

1.责任主体：安全环保部负责危机公关，公关部负责媒体沟通。

2.沟通口径：由总经理办公会确定沟通口径，确保信息一致、口径统一。

3.发布流程：

-确定发布内容：根据事件情况确定发布内容

-选择发布渠道：根据事件影响范围选择发布渠道

-组织发布：安全环保部和公关部组织发布

4.善后措施：

-事故调查：安全环保部组织事故调查，分析事故原因

-赔偿处理：财务部处理事故赔偿事宜

-抢修或报废：相关部门对受损设备进行抢修或报废处理

-总结经验：安全环保部总结经验教训，修订应急预案

5.跨国场景：

-适配属地法规：根据当