《能源电力科技成果交易规范》征求意见稿

ICS03.080

CCSA16

T/HDNY

中关村华电能源电力产业联盟团体标准

T/HDNY0002—××××

能源电力科技成果交易规范

Specificationofenergyandelectrictechnologyachievementstrading

（征求意见稿）

（本草案完成时间：20221115）

202×-XX-XX发布202×-XX-XX实施

中关村华电能源动力产业联盟  发布

T/HDNY0002—××××

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件由中关村华电能源电力产业联盟提出并归口。

本文件起草单位：华北电力大学、人社部全国人才流动中心、科技部科技评估中心、中国标准化研

究院、中国技术交易所有限公司、国家电网有限公司、中国南方电网有限公司、中国华能集团有限公司、

中国大唐集团有限公司、中国华电集团有限公司、国家电力投资集团有限公司、中国长江三峡集团有限

公司、国家能源投资集团有限责任公司、中国广核集团有限公司、中国电力建设集团有限公司、中国能

源建设集团有限公司、广东省能源集团有限公司、北京能源集团有限责任公司、中关村华电能源电力产

业联盟

本文件主要起草人：

II

T/HDNY0002—××××

能源电力科技成果交易规范

1范围

本文件规定了能源电力科技成果交易的原则、过程和交易机构的有关要求。

本文件适用于能源电力科技成果转化交易活动。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

能源电力科技成果scientificandtechnologicalachievementofenergyandpowersector

通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的能源电力领域的技术成果，简称能源电力科技成

果。

[来源：T/HDNY00013.3]

3.2

能源电力科技成果交易
energyandelectrictechnologyachievementstrading

成果持有人在履行相关决策和批准程序后，委托交易机构对其持有的能源电力科技成果进行交易的

活动。

3.3

能源电力科技成果交易机构energyandelectricpowerscientificandtechnological

achievementstradinginstitution

依法设立，并经省级及以上监管机构选择确定的具有从事能源电力领域相关知识产权、科技成果和

其他权益要素交易资质，负责产权交易资本市场建设和运行，并为交易活动当事人提供交易场所、设施

和服务的机构，简称交易机构。

3.4

转让方transferor

有权转让所持有的知识产权或科技成果产权且具有完全民事行为能力的自然人、境内外依法设立的

法人或非法人组织。

3.5

意向受让方intendedtransferee

有受让意愿且具有完全民事行为能力的自然人、境内外依法设立的法人或非法人组织。

3.6

受让方transferee

完成受让行为且具有完全民事行为能力的自然人、境内外依法设立的法人或非法人组织。

4交易原则

4.1公开

能源电力科技成果交易过程中，交易机构的交易规则、挂牌信息、交易程序等均应公开，发布信息

做到准确、完整、及时，特别应对成果瑕疵情况进行说明。

4.2公平

3

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参与能源电力科技成果交易的转让方、（意向）受让方和交易机构，在成果交易活动中是平等的主

体。

4.3公正

交易机构在组织能源电力科技成果交易活动中，应根据客观情况公正对待转让方与（意向）受让方，

应确保其在交易过程中享有的权利、义务，在接受委托的情况下客观处理、调解转让方与受让方的纠纷。

4.4诚信

参与能源电力科技成果交易活动的转让方、（意向）受让方、交易机构应公正、客观的反应情况，

对所提供材料的真实性、完整性、有效性负责，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假的行为。

5交易过程

5.1总则

能源电力科技成果交易流程包括：咨询服务、受理转让申请、信息公告、登记受让意向、组织交易、

签订交易合同、结算交易资金、交易结果公告、出具交易凭证、项目材料归档。具体流程见图1。

4

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图1成果交易流程图

5.2咨询服务

5.2.1交易机构应向交易各方提供以下咨询服务：

——介绍交易业务流程、办事指南、注意事项；

——指导交易活动当事人使用相关交易系统和熟悉有关操作流程；

——解释法律、法规、规章及政策规定。

5.2.2咨询服务方式可采用现场咨询、电话咨询、网络咨询等多种方式。

5.2.3咨询服务应遵循首问负责制和一次性告知制。

5.2.4不属于交易机构解答的问题，应向咨询人解释清楚。

5.3受理转让申请

5

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5.3.1交易机构应为进场交易项目明确具体的服务责任人。

5.3.2交易机构应向转让方提供转让申请所需材料清单，并指导其规范提供材料，转让方对提交材料的

真实性、完整性、准确性负责。

5.3.3交易机构对转让方提交材料的齐全性、合规性进行审核。对符合要求的，予以受理；不符合转让

条件的，退回不予受理；未通过的，及时通知并辅导其补充完善。

5.3.4转让申请受理完毕，交易机构应及时与转让方签订书面委托合同，合同条款应符合相关法律法规

的规定。

5.3.5交易机构应及时告知转让方在交易过程中应当注意的事项。

5.4信息公告

5.4.1交易机构应向转让方提供信息公告的模板并辅导其规范填写，转让方对信息公告内容的真实性、

完整性、准确性负责，双方对公告内容共同确认后方可对外发布。

5.4.2交易机构对信息公告的规范性负责，公告（含信息预披露、信息正式披露）的渠道、期限、内容

要件及中止、终结的处理方式等应符合《企业国有资产交易监督管理办法》等规定。

5.4.3交易机构在信息公告期内可提供以下服务：

——协助转让方组织现场勘察，提供转让标的的勘察确认文本；

——协调转让方对意向受让方提出的疑问做岀解答和释疑；

——对转让方要求保密的资料或信息采取保密措施；

——为意向受让方提供项目相关信息的查阅服务。

5.5登记受让意向

5.5.1交易机构应向意向受让方提供受让申请材料模板，并对其提交的材料进行齐全性和合规性审核。

对符合要求的，予以受理；不符合要求的，退回不予受理；未通过的，及时通知并辅导其补充完善。

5.5.2交易机构负责意向受让方的登记工作，对意向受让方是否符合受让条件提出意见并反馈转让方。

交易机构与转让方意见不一致的，由转让行为批准单位决定意向受让方是否符合受让资格。

5.5.3意向受让方应按信息公告的规定按时交纳交易保证金，逾期未交纳交易保证金视为放弃受让资格。

5.5.4交易机构应做好项目意向受让情况的保密工作。

5.6组织交易

5.6.1成果转让信息公告期满并产生符合条件的意向受让方，交易机构可以采取竞价、招投标或其他竞

价方式组织交易。

5.6.2在交易实施前，交易机构应按照交易项目的特点、流程，做好场所、设施、技术等服务保障的准

备工作。同时，应通过短信、电话、APP或者其他方式通知交易各方做好交易实施的相关准备工作。

5.6.3交易机构应根据信息公告中披露的交易条件、交易方式、交易时间等内容，准时启用相关设施、

场所，提供必要的技术和其它相关服务，组织进行网络报价、拍卖、招投标、竞争性谈判、综合评议等

活动，确保交易活动按照既定的交易流程顺利完成。

5.6.4在交易场所进行交易的，交易机构应对现场交易活动进行全程录音录像。通过网络系统进行交易

的，交易机构应完整记录交易过程，做到全程留痕、可溯可查。

5.6.5如遇不可抗力、交易系统异常等情况导致交易无法正常进行的，应按规定暂停或配合交易各方暂

停交易；如发现有违法违规行为的，应当保留相关证据并及时向有关行政监督部门报告。

5.7签订交易合同

5.7.1交易机构应按信息公告规定的时间及时组织交易双方签订产权交易合同。

5.7.2交易机构应按《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权[2009]120号）的规定对产权交易合同

进行审核。

5.7.3涉及主体资格审查、反垄断、反洗钱及外汇管理审查等情形，产权交易合同的生效需经政府相关

部门批准的，交易机构应及时通知交易双方将合同及相关材料报政府相关部门批准，并出具政府相关部

门审批所需的交易证明文件。

6

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5.8结算交易资金

5.8.1交易机构应对交易各方的交易资金进行统一结算。交易资金包括交易保证金、交易价款和交易服

务费等，以人民币为计价单位。

5.8.2受让方应在信息公告、交易合同规定的期限内，将交易价款和交易服务费支付到交易机构指定的

结算账户，交易机构收到交易服务费后向受让方开具发票。

5.8.3受让方竞价成交且不存在违约情形，其缴纳的交易保证金转为交易价款；若信息公告有其他要求

的，按信息公告的要求办理。

5.8.4交易机构应在竞价结束之日起5个工作日内将未成交的意向受让方交纳的交易保证金按原路径全

额无息退回。

5.8.5对符合交易价款划出条件的，交易机构应及时向转让方划出交易价款。

5.8.6交易机构应设立交易资金结算专用账户，建立健全资金结算管理制度和结算账户管理制度，不得

侵吞挪用，确保资金安全。

5.9交易结果公告

产权交易合同生效后，交易机构应将交易结果通过其官方网站对外公告，公告内容包括标的名称、

评估结果、成交价格等。

5.10出具交易凭证

5.10.1交易机构应在受让方足额付清交易价款和交易服务费后3个工作日内出具交易凭证。

5.10.2采取分期付款方式结算交易价款的，交易机构应在受让方付清首期交易价款和交易服务费，其

余款项已提供合法有效担保并经转让方同意后出具交易凭证。

5.10.3交易凭证应加盖交易机构公章或业务专用章，凭证内容应符合《企业国有产权交易操作规则》（国

资发产权[2009]120号）的规定。

5.11项目材料归档

5.11.1交易机构应建立健全项目交易档案管理制度，按照“一项一档”的要求，将交易服务过程中产生

的电子文档、纸质资料以及音视频等按有关规定统一归档。

5.11.2交易机构应设专人负责档案管理，归档案卷应齐全、完整、清晰，确保档案的保密性、完整性。

5.11.3交易机构应按照相关法律法规规定的期限和要求保存档案，确保档案存放地点安全、保密。

5.11.4交易机构应建立档案查询制度，做好档案查询记录，依法依规提供档案查询服务。

6交易机构

6.1交易机构应依法公开服务项目、服务流程、服务标准、收费标准等信息。

6.2交易机构应主动接受交易活动当事人和社会公众监督。

6.3交易应完善服务监督形式，建立服务质量监督的反馈和投诉制度，公布投诉方式（电话、信箱等），

畅通监督渠道。

6.4交易机构应建立服务质量评价机制，采用自评价和外部评价相结合的方式，开展服务质量综合评价

和服务满意度调查，并根据评价结果不断改进服务。

7

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参考文献

[1]GB/T1958O-2O12卓越绩效评价准则

[2]GB/T22900-2009科学技术研究项目评价通则

[3]GB/T3467O-2O17技术转移服务规范

[4]DB45/T2058—2019国有产权交易服务规范

[5]T/TMACO02.F-2017技术成果交易评价

[6]T/TMACOO4.F—2017科技大市场运营服务规范

[7]T/TMACO1O.F-2O19技术市场交易标的信息披露

[8]T/TMACO12.F一2O18市区县技术市场交易规范

[9]T/QGCML081—2021技术交易平台交易流程规范

[10]T/CAS349—2019科技成果挂牌交易服务规范

[11]T/STMA004—2018四川省科技成果交易服务规范

[12]企业国有产权交易操作规则（国资发产权[2009]120号）

8

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目次

前言..................................................................................II

1范围.................................................................................3

2规范性引用文件.......................................................................3

3术语和定义...........................................................................3

4交易原则.............................................................................3

5交易过程.............................................................................4

6交易机构.............................................................................7

参考文献...............................................................................8

I

T/HDNY0002—××××

能源电力科技成果交易规范

1范围

本文件规定了能源电力科技成果交易的原则、过程和交易机构的有关要求。

本文件适用于能源电力科技成果转化交易活动。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

能源电力科技成果scientificandtechnologicalachievementofenergyandpowersector

通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的能源电力领域的技术成果，简称能源电力科技成

果。

[来源：T/HDNY00013.3]

3.2

能源电力科技成果交易
energyandelectrictechnologyachievementstrading

成果持有人在履行相关决策和批准程序后，委托交易机构对其持有的能源电力科技成果进行交易的

活动。

3.3

能源电力科技成果交易机构energyandelectricpowerscientificandtechnological

achievementstradinginstitution

依法设立，并经省级及以上监管机构选择确定的具有从事能源电力领域相关知识产权、科技成果和

其他权益要素交易资质，负责产权交易资本市场建设和运行，并为交易活动当事人提供交易场所、设施

和服务的机构，简称交易