某化工公司干燥机维护制度

某化工公司干燥机维护制度第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《压力容器安全技术监察规程》及ISO45001职业健康安全管理体系、ISO14001环境管理体系等国内法律法规和行业标准制定，同时参照《联合国气候变化框架公约》《斯德哥尔摩公约》等国际公约，满足公司国际化经营合规要求。针对化工行业干燥机维护管理中存在的维护计划不完善、操作不规范、风险管控不足、数据追溯困难等痛点，核心目标在于通过规范维护流程、强化风险防控、提升维护效率，实现设备全生命周期价值最大化。

1.1.2制定目的

（1）规范干燥机维护行为，确保操作符合行业安全、环保标准；

（2）建立风险导向的管控体系，降低设备故障率及环境安全风险；

（3）通过数字化工具赋能，提升维护管理效率与决策水平；

（4）适配跨国业务需求，实现全球维护标准统一与属地化适配。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有化工生产单元中干燥机的日常检查、定期维护、应急维修及报废处置等全生命周期管理活动，覆盖范围包括但不限于有机化工、无机化工、精细化工等业务板块。

1.2.2适用对象

（1）执行机构：设备管理部（主责）、生产部（配合）、安全环保部（监督）、财务部（成本核算）、外包维保单位（执行）；

（2）岗位人员：设备工程师、维护技师、班组长、操作工、安全员、外包项目经理；

（3）关联单位：供应商（备件采购）、第三方检测机构（年检）。

1.2.3例外适用场景

（1）首次投用干燥机需经技术部专项论证，按设备类固定资产管理程序执行；

（2）跨国子公司因属地法规差异需调整维护标准的，由当地合规部报总部审批备案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

维护活动必须符合国家及目标市场的安全、环保法规，禁止无证操作或使用不合格备件。

1.3.2权责对等原则

维护计划制定权属设备管理部，执行责任由维护技师承担，监督权归安全环保部，各环节责任主体需签署电子或纸质确认单。

1.3.3风险导向原则

对高温、易燃易爆、有毒介质等高风险场景设置双重校验机制，高风险维护作业需编制专项方案并经安全总监审批。

1.3.4效率优先原则

推广预防性维护（占比不低于75%），通过ERP系统自动生成维护工单，审批时限≤2个工作日。

1.3.5持续改进原则

每年11月开展维护效果评估，基于故障率、能耗、合规审计结果优化维护策略。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为专项性管理制度，服从于《公司设备管理体系总纲》（编号YJ-EQ-001），与《化学品泄漏应急响应预案》（编号YJ-EP-003）等关联制度形成管理闭环。

1.4.2制度衔接

（1）财务部依据本制度核算维护成本，纳入《化工企业成本管理办法》（编号YJ-FM-005）；

（2）人力资源部依据维护绩效指标制定《维护技师薪酬管理办法》（编号YJ-RH-010）；

（3）冲突处理规则：若本制度与属地法规冲突，优先执行合规要求，执行差异需经法律部备案。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立虚拟化三级管控架构：

（1）决策层：董事会设备委员会负责重大设备投资及维护策略审批；

（2）执行层：设备管理部统筹全球维护资源，各事业部设现场维护团队；

（3）监督层：内控部嵌入维护流程关键控制点（如备件领用双人核对），合规部监督涉外业务标准落地。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会设备委员会

（1）决策范围：年度维护预算（超500万元需审批）、维护策略调整、重大事故处置；

（2）议事规则：季度召开1次，需2/3以上成员出席。

2.3执行机构与职责

2.3.1设备管理部

（1）制定全球统一维护标准（含操作手册、风险清单）；

（2）每月分析ERP系统故障数据，优化维护工单派发逻辑；

（3）主责：设备全生命周期管理，配合部门：生产部（工艺参数反馈）。

2.3.2现场维护团队

（1）维护技师：每日填写《干燥机巡检记录》，高风险作业需经主管审核；

（2）班组长：每周汇总班组维护数据，提交设备管理部月度分析模板；

（3）主责：执行维护作业，配合部门：安全员（作业许可）。

2.4监督机构与职责

2.4.1安全环保部

（1）监督范围：维护作业合规性、环保设施运行状态；

（2）监督方式：每月抽取5%维护记录实施突击检查，核查标准见附件A。

2.4.2内控部

（1）嵌入控制点：

①备件入库需设备管理部与采购部双人核对（内控点A1）；

②维护工单完成需主管与操作工电子签核（内控点A2）；

③年度维护计划需经生产部技术主管会签（内控点A3）。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

（1）每月10日召开设备管理部-生产部-安全环保部联席会，解决维护争议；

（2）涉外业务需增加属地法务部列席，协调标准落地问题。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）设备综合效率（OEE）≥85%；

（2）非计划停机时间≤3小时/年；

（3）维护成本占生产成本比例≤5%。

3.1.2核心KPI

（1）计划内维护完成率≥98%；

（2）备件合格率100%；

（3）维护记录电子化率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1维护分类标准

（1）预防性维护：按设备手册规定周期执行，如轴承润滑（每2000小时）；

（2）预测性维护：通过振动监测系统（如SKFPrognostics）预警，预警响应时限≤24小时。

3.2.2风险控制点及措施

（1）高风险点（红色标识）：

①高温干燥机热烫伤风险，措施：强制佩戴隔热服（合规要求）；

②易燃溶剂泄漏风险，措施：安装可燃气体探测器并接入DCS系统（行业标准）。

（2）中风险点（黄色标识）：

①备件混用风险，措施：ERP系统设置备件分类码（内控点A2）；

②数据记录遗漏风险，措施：电子表单强制填列（如压力数据）。

3.2.3行业适配要求

（1）欧盟市场需符合EUETS法规，干燥机能耗测试需委托ENEC认证机构；

（2）中国市场需满足GB50483化工企业设备管理标准。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：从设计选型（设备管理部协同技术部）到报废处置全流程跟踪；

（2）风险矩阵法：基于设备重要性（PI指数）和故障可能性（FMEA评分）确定维护级别。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：维护工单自动触发备件需求，关联财务成本核算模块；

（2）CMMS模块：可视化展示设备状态，故障数据自动生成趋势分析图。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1维护流程闭环

（1）需求发起：生产部根据工艺要求填写《干燥机维护申请单》，需附工艺参数变化说明；

（2）计划审核：设备管理部主管依据风险矩阵确定维护级别，紧急维护需同步激活安全环保部会签；

（3）执行实施：维护技师携带电子手册（内含操作视频）开展作业，高风险需第三方监理见证；

（4）结果归档：维护完成需在CMMS系统上传3张以上现场照片，主管电子签核后自动归档至设备档案。

4.1.2时间节点

（1）申请发起≤1个工作日；

（2）计划确认≤2个工作日；

（3）作业完成需在计划窗口内±2小时内完成。

4.2子流程说明

4.2.1高风险作业子流程

（1）步骤：安全环保部审核→设备管理部技术交底→第三方体检合格→执行作业；

（2）衔接节点：技术交底需在作业前4小时完成，并留存操作工确认视频。

4.2.2备件管理子流程

（1）步骤：采购部根据CMMS需求单采购→设备管理部验收（核对SN码）→ERP系统自动生成入库单；

（2）衔接节点：验收不合格需退回采购部，超期未领用需加收仓储费（0.5%/天）。

4.3流程关键控制点

4.3.1关键控制点清单

（1）控制点1：维护前风险评估，责任主体：维护技师，核查标准：风险矩阵表（附件B）；

（2）控制点2：备件使用双人核对，责任主体：设备工程师与维护技师，核查标准：附件C；

（3）控制点3：电子表单签核，责任主体：CMMS系统自动校验，核查标准：系统日志。

4.3.2高风险点防控

（1）高温作业双重校验：班组长现场确认+主管远程视频复核；

（2）有毒介质作业需配备双套防护装备，并经安全培训合格（培训记录存档）。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

（1）连续3次出现同类维护故障；

（2）ERP系统显示维护成本超预算10%。

4.4.2复盘周期

每年12月对上一年度维护流程开展全流程复盘，优化方案需经设备管理部-生产部-安全环保部三部门会签。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1权限分配逻辑

（1）业务类型：按维护级别划分（日常维护-主管审批，专项维护-总监审批）；

（2）金额/等级：金额超200万元需财务部会签；

（3）岗位层级：现场操作工仅执行权，设备工程师兼有执行与计划权。

5.1.2文字化描述

（1）主管工程师：可审批金额≤50万元，主管可签发所有计划内维护工单；

（2）部门总监：可审批金额≤200万元，且需对跨事业部协作项目（如联合大修）行使最终决策权。

5.2审批权限标准

5.2.1审批路径示例

（1）金额10万元以下：主管工程师直接审批；

（2）金额20万元：主管工程师→部门总监双级审批；

（3）金额200万元：主管工程师→部门总监→设备委员会三级审批。

5.2.2时限要求

（1）常规审批≤2个工作日；

（2）加急审批需经设备委员会特批，审批时效≤1个工作日。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）外派工程师在境外执行维护任务，需经设备管理部授权（授权函有效期6个月）；

（2）临时代理需在CMMS系统登记代理关系，授权期限≤15个工作日。

5.3.2备案要求

（1）授权函需附授权人亲笔签名及身份证复印件；

（2）代理作业需在工单备注栏注明授权期限及授权人信息。

5.4异常审批流程

5.4.1异常场景分类

（1）紧急场景：突发故障导致停产，需同步激活应急预案；

（2）权限外场景：金额超审批权限但需立即执行，需提交《紧急维护说明函》，附风险评估报告。

5.4.2责任追溯

（1）异常审批需经安全总监复核，并在ERP系统留痕；

（2）审计时需核对该审批是否在《公司授权审批权限表》（编号YJ-AP-015）范围内。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）维护记录需包含设备参数（温度/压力）、作业内容、操作人、工时等字段；

（2）电子表单需在作业完成后4小时内提交，纸质记录需随同作业票归档。

6.1.2痕迹留存要求

（1）电子痕迹：CMMS系统自动生成操作日志；

（2）纸质痕迹：维修记录本需双人签名，存档于设备档案室。

6.1.3执行不到位判定

（1）维护工单超期未完成，定义为执行不到位；

（2）未按手册操作导致故障，定义为操作不规范。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督体系

（1）日常监督：安全环保部每月抽查5%维护记录，重点核查风险控制点A1、A2；

（2）专项监督：内控部每季度开展维护流程审计，重点关注授权审批环节；

（3）突击检查：合规部联合第三方机构对跨国子公司进行合规性验证。

6.2.2内控嵌入点说明

（1）内控点A1：备件入库双人核对，核查方式：抽查采购单与入库单是否同时签字；

（2）内控点A2：工单电子签核，核查方式：验证CMMS系统签核记录完整性。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）日常检查：安全员每日巡查，记录异常情况；

（2）专项审计：内控部每年至少1次，覆盖维护全流程。

6.3.2审计报告应用

（1）审计发现的问题需纳入下季度绩效考核；

（2）重大问题需提交设备委员会专题会议研究。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体与周期

（1）报告主体：设备管理部每月向设备委员会提交《干燥机维护月报》；

（2）报告周期：每月1日前完成上月数据统计。

6.4.2报告内容框架

（1）数据统计：计划完成率、故障次数、维修成本等；

（2）风险提示：本月新增的高风险作业清单；

（3）改进建议：基于数据分析的维护策略优化方案。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

（1）KPI权重分配：

|指标名称|权重|评分标准|

|----------------|------|-------------------|

|维护计划完成率|30%|≥98%（100分）|

|设备故障率|25%|≤0.5次/1000小时（100分）|

|合规检查得分|25%|0项扣分（100分）|

|成本控制|20%|节约率≥5%（100分）|

7.1.2考核对象

（1）部门级：设备管理部年度考核得分与部门绩效挂钩；

（2）个人级：维护技师考核结果作为调薪依据，连续两年优秀者晋升主管。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：由主管工程师根据CMMS数据评分；

（2）年度评估：由设备委员会组织，结合内控部审计结果。

7.2.2评估方法

（1）定量指标：ERP系统自动统计；

（2）定性指标：主管评分（参考《维护技师行为评价表》，编号YJ-RH-020）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类标准

（1）一般问题：维护记录错填，整改时限≤7个工作日；

（2）重大问题：违反安全操作规程，整改时限≤30个工作日；

（3）紧急问题：设备缺陷可能导致停产，需立即整改。

7.3.2责任追究

（1）整改未完成：主管工程师承担主要责任，部门总监承担管理责任；

（2）整改不彻底：按《公司违规处罚条例》（编号YJ-OP-035）处罚。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议来源

（1）客户反馈：生产部每月收集工艺部门对维护效果的满意度评分；

（2）外部输入：每年订阅ISO55001维护标准更新版。

7.4.2优化实施

（1）改进提案需经设备管理部技术委员会评审；

（2）实施效果需在下季度评估报告中验证。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）技术创新：改进维护工艺降低故障率20%以上；

（2）成本节约：连续季度维护成本下降15%；

（3）应急表现：在重大故障处置中表现突出。

8.1.2奖励程序

（1）申报：个人或团队在每月5日前提交《奖励申请表》；

（2）审批：部门总监→设备委员会→总经理三级审批；

（3）公示：审批通过后3个工作日在公告栏公示。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类标准

（1）一般违规：未按规定填写电子表单，但未造成后果；

（2）较重违规：使用不合格备件导致设备损坏；

（3）严重违规：未按作业证操作导致人员伤害。

8.2.2判定依据

（1）一般违规：累计3次按较重违规处理；

（2）较重违规：需赔偿设备维修费用。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

（1）警告：口头通知；

（2）罚款：金额1000元-5000元（较重违规）；

（3）降级：严重违规者调离维护岗位。

8.3.2处罚程序

（1）调查：安全环保部形成《违规处理建议书》；

（2）告知：当事人在收到处罚通知后3个工作日内陈述申辩；

（3）审批：部门总监审批，重大处罚需设备委员会备案。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）当事人认为处罚过重；

（2）处罚未考虑客观情况。

8.4.2复议流程

（1）申请：在收到处罚通知后3个工作日内提交《申诉书》；

（2）受理：设备委员会在5个工作日内决定是否受理；

（3）复议结果：7个工作日内出具《复议决定书》。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

（1）公司级预案：《化工企业干燥机故障应急响应预案》（编号YJ-EP-006）；

（2）岗位级预案：班组长需掌握《突发泄漏处置清单》，每季度演练1次。

9.1.2重大风险处置流程

（1）触发条件：高温干燥机压力骤升（>设计值30%）；

（2）处置步骤：

①立即停机→隔离现场→启动备用设备；

②启动《高温干燥机专项预案》，安全总监现场指挥。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景界定

（1）境外突发故障：当地法律禁止停机维修；

（2）备件断供：供应商无法在72小时内供货。

9.2.2处理要求

（1）例外申请需附《风险评估报告》，经设备委员会特批；

（2）处理过程需实时更新至ERP系统。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

（1）危机公关组：由公关部牵头，设备管理部配合提供技术说明；

（2）善后处置组：由