信息系统用户和权限管理制度

信息系统用户和权限管理制度一、引言在当今数字化时代，信息系统已成为组织运营与管理的核心支撑。为确保信息系统的安全、稳定、高效运行，保障组织数据资产的保密性、完整性和可用性，规范用户在信息系统中的行为，明确权限边界，特制定本信息系统用户和权限管理制度。本制度旨在为组织内所有信息系统的用户管理和权限分配提供统一的标准和操作指引，适用于组织内所有使用信息系统的员工、合作伙伴及其他相关人员。二、基本原则（一）最小权限原则用户权限的分配应基于其岗位职责和工作需要，仅授予完成工作所必需的最小权限，避免权限过大导致的潜在风险。（二）职责分离原则对于关键操作和敏感数据访问，应实行职责分离，避免单一用户拥有可能导致利益冲突或安全风险的完整权限。例如，系统管理员与数据录入员的职责应明确区分。（三）身份唯一与实名原则每个用户在信息系统中应具有唯一的身份标识，且必须与其实名信息相对应，确保行为可追溯。（四）权限动态调整原则用户权限应随着其岗位职责的变动或项目需求的变化进行及时调整，确保权限与当前职责匹配。（五）安全与效率平衡原则在严格控制权限、保障系统安全的同时，也应考虑业务操作的便捷性与工作效率，避免过度管控影响正常业务开展。三、管理范围与职责（一）管理范围本制度覆盖组织内所有正式投入使用的信息系统，包括但不限于业务管理系统、办公自动化系统、数据管理平台等。管理对象包括所有访问和使用这些系统的用户账户及其所拥有的操作权限。（二）职责分工1.信息系统管理部门（或IT部门）：作为本制度的主要负责部门，负责制度的制定、修订、解释和监督执行；负责组织内信息系统用户账户的统一技术管理、权限配置的技术支持与审核；负责系统日志的维护与安全审计。2.业务部门：负责提出本部门用户的权限需求，对权限申请的合理性进行初审；负责本部门用户账户使用的日常管理与监督，及时上报账户异常情况及用户岗位变动信息。3.人力资源部门：负责提供员工入职、离职、岗位变动等人员信息，作为用户账户创建、变更、注销的依据。4.用户：严格遵守本制度及相关信息安全规定，妥善保管个人账户信息，规范使用权限，对个人账户下的操作行为负责。四、用户账户管理（一）账户创建1.用户入职或因工作需要使用信息系统时，应由所在业务部门统一提出账户创建申请，填写《信息系统用户账户申请表》，注明申请系统名称、用户姓名、所属部门、岗位、申请理由及所需基本权限等信息，经部门负责人审批后，报信息系统管理部门。2.信息系统管理部门根据审批通过的申请表及人力资源部门提供的人员信息，为用户创建唯一的系统账户，并通知用户初始密码及修改要求。3.账户命名应遵循组织统一的命名规范，便于识别和管理。（二）账户使用与保管1.用户应妥善保管个人账户密码，首次登录系统后须立即修改初始密码，并定期（如每季度）更换密码。密码应满足复杂度要求（如长度、字符组合等），严禁使用简单密码或与账户名相同的密码。2.用户账户实行专人专用，严禁转借、共用或泄露给他人。因工作需要临时授权他人操作时，须经部门负责人批准并报信息系统管理部门备案，操作完毕后应立即收回权限或更改密码。3.用户如遗忘密码，应通过正规渠道向信息系统管理部门申请重置，不得自行通过非授权方式找回或修改。4.用户应在规定的工作范围内使用账户，不得利用账户从事与工作无关的活动。（三）账户变更1.当用户岗位变动、部门调整或工作内容发生变化，导致其原有系统权限不再适用时，应由所在业务部门及时提出账户权限变更申请，填写《信息系统用户权限变更申请表》，经审批后报信息系统管理部门进行权限调整。2.用户联系信息（如电话、邮箱）发生变更时，应及时通知信息系统管理部门更新用户资料。（四）账户注销与禁用1.用户离职、调离或不再需要使用特定信息系统时，所在业务部门应在用户离岗手续办理前，及时提出账户注销或禁用申请，填写《信息系统用户账户注销/禁用申请表》，经审批后报信息系统管理部门处理。信息系统管理部门应在收到申请后的规定时限内完成账户注销或禁用操作，并清理相关权限。2.对于长期（如连续超过规定时间）未使用的账户，信息系统管理部门有权进行暂时禁用处理，并通知相关业务部门。如需恢复使用，需重新履行申请审批手续。五、权限管理（一）权限分类与定义根据信息系统的功能和数据敏感性，权限可分为不同级别和类型，如浏览权、查询权、录入权、修改权、删除权、审批权、管理员权限等。各系统应根据自身特点明确权限定义。（二）权限申请与审批1.用户因工作需要新增或调整权限时，应由所在业务部门提出申请，填写《信息系统用户权限变更申请表》，详细说明所需权限的具体内容、申请理由及必要性。2.权限申请需经业务部门负责人审核，对于超出常规范围的敏感权限或高级权限，还需报请组织相关负责人审批。审批通过后，由信息系统管理部门进行权限配置。（三）权限分配与配置1.信息系统管理部门应严格按照审批结果为用户分配权限，遵循“最小权限原则”和“职责分离原则”，确保权限配置的准确性和安全性。2.鼓励采用基于角色的访问控制（RBAC）方法进行权限管理，即先定义不同的角色及相应权限集合，再根据用户的岗位职责为其分配适当角色，以简化权限管理流程，提高效率。（四）权限复核与清理1.业务部门与信息系统管理部门应定期（如每半年或每年）对系统用户及其权限进行联合复核，检查权限的合理性、必要性及与当前岗位职责的匹配性。2.对于复核中发现的冗余权限、过期权限或不适当权限，应及时进行清理或调整。六、安全审计与监督（一）日志记录各信息系统应具备完善的日志记录功能，对用户登录、关键操作、权限变更、数据访问与修改等行为进行详细记录，日志内容应包括操作人、操作时间、操作内容、操作结果等关键信息。日志保存期限应符合相关法规要求。（二）安全审计信息系统管理部门应定期对系统日志进行审计分析，检查是否存在未授权访问、越权操作、异常登录等安全事件，及时发现并处置安全隐患。审计结果应形成报告。（三）监督检查组织应定期对本制度的执行情况进行监督检查，信息系统管理部门及相关业务部门应积极配合，对检查中发现的问题及时整改。七、责任追究对于违反本制度规定，造成信息系统安全事件、数据泄露或其他不良后果的用户或相关责任人，组织将根据情节严重程度及造成损失的大小，依据相关规定给予批评教育、经济处罚、行政处分，构成犯罪的