企业风险分级管理记录模板

一、引言企业在经营发展过程中，面临着来自内外部环境的各类不确定性因素，这些因素可能对企业的战略目标、经营成果、声誉乃至生存构成潜在威胁。有效的风险管理是企业稳健运营的基石，而风险分级管理则是其中的核心环节。通过对风险进行科学识别、准确分析和客观分级，企业能够明确风险管理的优先级，合理配置资源，采取针对性的控制措施，从而最大限度地降低风险损失，把握潜在机遇。本记录旨在为企业提供一个系统化、规范化的风险分级管理工具，助力企业提升风险管理水平。二、风险基本信息项目内容:---------------:-------------------------------------------------------------------**记录编号****风险事项名称**（简洁、清晰地描述风险事件本身）**所属业务/流程**（明确风险发生的具体业务领域或管理流程）**风险类别**（例如：市场风险、信用风险、操作风险、战略风险、合规风险、财务风险、技术风险、声誉风险等）**识别日期**年月日**识别部门/人员****记录状态**□新增□待评估□已评估□监控中□已关闭□需更新三、风险描述与潜在影响3.1风险事件详细描述（请详细阐述风险事件的具体表现形式、触发条件、可能的诱因以及发生的场景。应避免模糊不清或过于笼统的描述，力求准确具体。）3.2潜在影响分析（分析该风险一旦发生，可能对企业造成的各方面影响。可从以下维度进行考量，根据实际情况选择适用维度并具体描述）*财务影响：（例如：直接经济损失、成本增加、收入减少、现金流压力、资产减值等）*运营影响：（例如：生产中断、效率降低、质量下降、交付延迟、关键资源流失、业务流程受阻等）*声誉影响：（例如：客户信任度降低、品牌形象受损、负面舆论扩散、市场份额下降等）*法律合规影响：（例如：违反法律法规、行业准则、合同违约、面临诉讼、行政处罚、资质丧失等）*战略影响：（例如：战略目标无法达成、市场机会错失、竞争优势削弱、长期发展受限等）*其他影响：（根据风险特性补充其他相关影响）四、风险分析与评估4.1可能性分析（评估风险事件发生的可能性。可结合历史数据、行业经验、专家判断等进行综合分析。）*当前可能性水平：□极低□低□中□高□极高*可能性分析依据：（简述判断可能性的理由和依据）4.2影响程度分析（在不考虑现有控制措施的情况下，评估风险事件发生后可能造成的影响程度。）*财务影响程度：□轻微□一般□较大□严重□灾难性*运营影响程度：□轻微□一般□较大□严重□灾难性*声誉影响程度：□轻微□一般□较大□严重□灾难性*法律合规影响程度：□轻微□一般□较大□严重□灾难性*战略影响程度：□轻微□一般□较大□严重□灾难性*综合影响程度：（综合上述各维度，判断总体影响程度）□轻微□一般□较大□严重□灾难性4.3现有控制措施及其有效性评估（列出针对该风险已有的内部控制措施、管理制度、流程或应急预案等。）1.控制措施一：*措施描述：*有效性评估：□有效□部分有效□无效（简述理由）2.控制措施二：*措施描述：*有效性评估：□有效□部分有效□无效（简述理由）3.（可根据实际情况增减）4.4风险等级评估（在考虑现有控制措施有效性的基础上，综合判断风险发生的“可能性”和“影响程度”，确定风险等级。）*调整后的可能性：□极低□低□中□高□极高*调整后的影响程度：□轻微□一般□较大□严重□灾难性*风险等级：（根据企业风险矩阵判定，例如：□低风险□中风险□较高风险□高风险）*评估日期：年月日*评估人/团队：（企业风险矩阵作为附件或参考工具，此处应明确如何依据矩阵得出等级）五、风险应对策略与措施5.1风险应对策略（根据风险等级和企业风险偏好，选择合适的风险应对策略：□规避□降低□转移□承受）*选择理由：5.2风险应对措施（针对选定的应对策略，制定具体、可操作的风险控制或缓解措施。）序号应对措施描述(具体、可衡量、可实现、相关性、时限性)责任部门/人计划完成日期资源需求目前状态:---:------------------------------------------------:----------:-----------:---------:-------------1□未启动□进行中□已完成□暂停2□未启动□进行中□已完成□暂停3□未启动□进行中□已完成□暂停六、风险监控与评审6.1监控计划*监控指标/信号：（用于监测风险变化或应对措施有效性的具体指标或早期预警信号）*监控频率：□每日□每周□每月□每季度□每半年□每年□事件触发□其他*监控责任人：6.2风险评审记录（定期或当内外部环境发生重大变化时，对风险进行重新评估和评审。）评审日期评审人主要评审内容(风险变化、措施有效性、等级调整等)评审结论与建议:---------:-------:---------------------------------------------:---------------------------年月日6.3风险关闭*建议关闭日期：年月日*关闭条件是否达成：（详细说明风险已降低至可接受水平或已消除的依据）*关闭审批人：*实际关闭日期：年月日七、附件（可附上相关支持文件，如：风险矩阵图、详细的风险分析报告、数据统计图表、专家意见、会议纪要等）---编制人：______________审核人：______________批准人：______________使用说明：1.本记录为企业进行风险分级管理的标准化工具，各部门应根据实际业务情况认真填写。2.“风险等级评估”应严格参照企业内部发布的《风险矩阵及等级