深圳航空运营风控制度

PAGE深圳航空运营风控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全深圳航空运营风险防控体系，有效识别、评估和应对运营过程中可能出现的各类风险，确保公司运营活动的稳健性、合规性和可持续性，保障公司及相关利益者的合法权益，提升公司整体运营效率和抗风险能力。（二）适用范围本制度适用于深圳航空运营过程中的各个环节，包括但不限于航班运行、机务维修、客货运输、市场营销、财务管理、人力资源管理等相关业务活动及其涉及的人员、流程和资源。（三）基本原则1.全面性原则涵盖深圳航空运营的各个方面，对所有可能产生风险的因素进行全方位、全过程的监控和管理，确保不留死角。2.审慎性原则以严谨、审慎的态度对待运营风险，充分考虑各种潜在风险因素，提前制定应对措施，避免风险的扩大和恶化。3.独立性原则风险防控部门和人员应独立于业务部门，不受其他部门或个人的干扰和影响，确保风险评估和监控的客观性、公正性和权威性。4.及时性原则及时识别、评估运营过程中的风险，并在风险发生的初期及时采取有效的应对措施，防止风险蔓延和损失扩大。5.适应性原则根据公司内外部环境的变化、行业发展趋势以及法律法规的调整，适时调整和完善运营风控制度，确保制度的有效性和适应性。二、风险识别与评估（一）风险识别方法1.流程分析法对深圳航空的各项运营流程进行详细梳理，分析每个环节可能存在的风险点，包括但不限于流程设计缺陷、执行偏差、信息传递不畅等。2.案例分析法收集同行业及公司内部以往发生的风险事件案例，分析其发生的原因、过程和后果，从中总结出可能存在的风险类型和特征，并以此为参考识别公司当前运营中的潜在风险。3.专家咨询法邀请行业专家、风险管理专家以及公司内部经验丰富的管理人员，通过研讨会、咨询会等形式，对公司运营过程中的风险进行专业咨询和分析，借助专家的专业知识和经验识别潜在风险。4.问卷调查法设计针对公司不同层级员工的风险调查问卷，涵盖运营的各个方面，通过广泛收集员工对风险的认知和反馈，发现可能存在的风险隐患。（二）风险分类1.安全风险包括飞行安全风险（如恶劣天气、机械故障、飞行员操作失误等导致的飞行事故）、地面安全风险（如旅客登机过程中的意外事件、货物装卸过程中的安全问题等）。2.运营风险航班延误风险（如天气原因、流量控制、机械故障等导致航班不能按时起飞或到达）、运营效率低下风险（如航线规划不合理、资源调配不当等影响运营效率）、服务质量风险（如旅客投诉、服务态度不佳等影响公司声誉）。3.财务风险资金流动性风险（如资金周转困难、现金流量不足等）、成本控制风险（如燃油价格波动、人力成本上升等导致运营成本过高）、投资风险（如重大投资决策失误等）。4.市场风险市场竞争风险（如其他航空公司推出更具竞争力的产品或服务，抢占市场份额）、市场需求波动风险（如旅客出行需求季节性变化、经济形势变化导致旅客数量减少等）。5.法律合规风险法律法规政策变化风险（如民航法规、税收政策、环保政策等调整对公司运营产生影响）、合同纠纷风险（如与供应商、合作伙伴等签订的合同履行过程中出现纠纷）、违规经营风险（如违反行业监管要求、不正当竞争等）。（三）风险评估标准1.可能性评估根据历史数据、行业经验以及当前运营状况，对风险发生的可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。高：风险发生的可能性很大，在正常运营情况下，预计一年内可能发生多次。中：风险发生的可能性中等，预计在数年或特定情况下可能发生。低：风险发生的可能性较小，预计在较长时间或特定罕见情况下才可能发生。2.影响程度评估评估风险一旦发生对公司运营、财务、声誉等方面可能造成的影响程度，同样分为高、中、低三个等级。高：风险发生将导致公司重大损失，如严重的飞行事故、巨额的财务亏损、公司声誉严重受损等，可能对公司的生存和发展产生重大威胁。中：风险发生将对公司的运营产生较大影响，如航班大面积延误、运营成本大幅增加、市场份额明显下降等，但不会危及公司的生存。低：风险发生对公司运营产生的影响较小，如个别旅客投诉、轻微的运营失误等，对公司整体运营影响不大。（四）风险评估流程1.各业务部门定期对本部门涉及的运营活动进行风险识别，填写风险识别清单，详细描述风险事件、风险因素及可能的影响范围。2.风险防控部门收集各业务部门的风险识别清单，组织相关人员对风险进行分类整理，并依据风险评估标准对风险的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。3.对于高风险等级的风险事件，风险防控部门应组织专项评估会议，邀请相关业务部门负责人、专家等共同深入分析风险产生的原因、发展趋势以及可能的后果，制定针对性的应对策略。4.定期对公司整体运营风险状况进行汇总分析，形成风险评估报告，向公司管理层汇报，为公司决策提供依据。三、风险应对策略（一）风险规避对于某些风险极高且无法通过其他方式有效控制的风险事件，采取主动放弃或终止相关业务活动的策略，以避免风险的发生。例如，如果某项新技术在应用过程中存在极大的安全风险且短期内无法解决，公司决定暂停该技术的应用。（二）风险降低1.安全风险降低措施加强飞行员培训，提高飞行技能和应对突发情况的能力，定期进行模拟飞行训练和应急演练。在机务维修方面，建立严格的维修标准和流程，加强设备维护保养，增加设备巡检频次，及时发现和排除潜在故障隐患。优化旅客登机流程，设置明显的引导标识，加强现场安全管理，确保旅客登机过程安全有序。2.运营风险降低措施建立科学的航班计划编排系统，综合考虑天气、流量控制、飞机调配等因素，合理安排航班时刻，提高航班正点率。加强航线规划和资源调配管理，根据市场需求和运营成本，优化航线布局，合理配置飞机、机组人员、地面服务人员等资源，提高运营效率。加强服务质量管理，建立完善的服务监督机制和投诉处理流程，定期对服务人员进行培训，提高服务意识和服务水平，及时处理旅客投诉，提升旅客满意度。3.财务风险降低措施优化资金管理流程，加强资金预算编制和执行监控，合理安排资金使用，确保资金流动性充足。建立成本控制体系，加强对燃油采购、人力成本、运营费用等各项成本的精细化管理，通过优化采购渠道、提高劳动生产率等方式降低成本。在重大投资决策前，进行充分的市场调研和风险评估，制定科学合理的投资方案，加强投资项目的跟踪和管理，降低投资风险。4.市场风险降低措施加强市场调研和分析，及时了解市场动态和竞争对手情况，制定差异化的市场营销策略，推出具有竞争力的产品和服务，提高市场份额。针对市场需求波动风险，加强与旅行社、大客户等合作，拓展客源渠道，优化产品组合，以应对不同季节和市场环境下的旅客需求变化。5.法律合规风险降低措施建立健全法律法规政策跟踪机制，及时了解法规政策变化情况，组织相关人员进行培训学习，确保公司运营活动符合法律法规要求。加强合同管理，在签订合同前进行严格的法律审查，明确合同双方的权利义务，规范合同履行过程中的各项操作，避免合同纠纷。加强内部审计和监督检查，确保公司运营活动合法合规，对发现的违规行为及时进行整改，严肃处理相关责任人。（三）风险转移1.购买保险，将部分风险转移给保险公司，如为飞机、设备等购买财产保险，为员工购买意外险等，以降低因意外事件导致的经济损失。2.通过签订合同条款，将部分风险转移给合作伙伴或供应商，如在采购合同中约定质量风险、价格波动风险等的承担方式。（四）风险承受对于一些风险较低且发生频率不高、影响程度较小的风险事件，公司选择承受这些风险，不采取额外的应对措施，但仍需对其进行持续监控，确保风险处于可控范围内。例如，个别旅客因个人原因提出的不合理赔偿要求，公司在评估后认为风险较低，选择承受该风险。四、风险监控与预警（一）风险监控指标体系1.安全指标飞行事故率：统计一定时期内发生的飞行事故次数与航班起降架次的比例。航班正点率：实际正点到达或起飞的航班次数与计划航班次数的比例。2.运营指标航班延误率：延误航班次数与总航班次数的比例。运营成本变动率：当期运营成本与上期运营成本的变动比例。3.财务指标资产负债率：负债总额与资产总额的比例。资金周转率：营业收入与平均资金占用额的比例。4.市场指标市场份额变动率：当期市场份额与上期市场份额的变动比例。旅客投诉率：旅客投诉次数与旅客运输量的比例。5.法律合规指标违规行为发生率：统计一定时期内公司发生的违规行为次数。合同纠纷发生率：合同纠纷案件数量与签订合同总数的比例。（二）风险监控流程1.各业务部门负责收集、整理本部门相关风险监控指标的数据，并定期上报给风险防控部门。数据收集应确保真实、准确、完整，涵盖各项业务活动的关键环节和重要数据点。2.风险防控部门对各业务部门上报的数据进行汇总分析，与设定的风险监控指标阈值进行对比。对于超出阈值的指标，及时发出预警信号。3.针对预警信号，风险防控部门组织相关人员进行深入调查，分析风险产生的原因、发展趋势以及可能的影响范围。必要时，要求相关业务部门提供详细的情况说明和整改措施。4.根据调查结果，风险防控部门制定针对性的风险处置建议，提交给公司管理层决策。公司管理层根据风险处置建议，协调相关部门采取有效的应对措施，及时化解风险。（三）风险预警机制1.设定风险预警阈值根据风险评估结果和公司运营实际情况，为各项风险监控指标设定合理的预警阈值。当指标数据超出预警阈值时，触发风险预警。2.预警等级划分根据风险指标偏离预警阈值的程度，将风险预警分为三个等级：红色预警：风险指标严重超出预警阈值，风险发生的可能性极大，且可能对公司造成重大损失，需立即采取紧急应对措施。橙色预警：风险指标明显超出预警阈值，风险发生的可能性较大，可能对公司运营产生较大影响，需及时采取有效措施进行控制。黄色预警：风险指标接近预警阈值，存在一定的风险隐患，但风险发生的可能性相对较小，需密切关注并适时采取防范措施。3.预警信息发布与处理风险防控部门在发现风险预警信号后，及时向公司管理层、相关业务部门发布预警信息。相关部门接到预警信息后，应立即启动应急预案，按照预定的应对措施进行处理，并定期向风险防控部门反馈处理进展情况。风险防控部门对预警信息的处理情况进行跟踪和评估，直至风险得到有效控制。五、风险管理组织架构与职责（一）风险管理委员会1.组成风险管理委员会由公司高层管理人员组成，包括总经理、副总经理、财务总监等。2.职责负责审议公司运营风控制度、风险管理策略和重大风险应对方案，确保公司风险管理决策符合公司整体战略目标和利益。定期评估公司整体风险状况，对重大风险事件进行决策和协调处理，指导公司各部门开展风险管理工作。监督风险防控部门的工作，对风险防控工作的有效性进行评估，提出改进意见和建议。（二）风险防控部门1.组成设立独立的风险防控部门，配备专业的风险管理人才，包括风险评估师、法务专员、财务分析师等。2.职责负责制定和完善公司运营风控制度，明确风险管理流程和方法，建立健全风险监控指标体系和预警机制。组织开展公司运营风险的识别、评估、监控和预警工作，定期撰写风险评估报告和风险监控报告，为公司管理层提供决策依据。对各业务部门的风险管理工作进行指导和监督，协助业务部门制定风险应对措施，并跟踪措施的执行情况。协调公司内部各部门之间的风险管理工作，促进信息共享和协同合作，共同应对公司面临的各类风险。参与公司重大决策的风险评估工作，为决策提供风险分析和建议，确保决策的科学性和合理性。（三）各业务部门1.职责作为风险管理的第一道防线，负责本部门业务活动的风险识别、评估和应对工作，制定本部门的风险管理制度和操作规程，并确保有效执行。定期向风险防控部门报送本部门的风险识别清单、风险监控指标数据等信息，配合风险防控部门开展风险评估和监控工作。根据公司整体风险应对策略和风险防控部门的指导意见，制定并实施本部门的风险应对措施，及时化解本部门业务活动中出现的风险。加强本部门员工的风险管理培训，提高员工的风险意识和风险应对能力，确保全员参与风险管理工作。六、风险管理信息系统（一）系统建设目标建立一套涵盖公司运营各个环节的风险管理信息系统，实现风险信息的集中收集、整理、分析和共享，提高风险管理工作的效率和准确性，为公司管理层提供及时、全面、准确的风险决策支持。（二）系统功能模块1.风险识别模块提供多种风险识别方法和工具，支持各业务部门录入风险事件、风险因素等信息，自动生成风险识别清单，并对风险信息进行分类整理。2.风险评估模块根据设定好的风险评估标准，对风险识别清单中的风险进行可能性和影响程度评估，确定风险等级，并生成风险评估报告。3.风险应对模块针对不同等级的风险，提供相应的风险应对策略建议，记录风险应对措施的制定、执行和跟踪情况，确保风险应对工作的有效落实。4.风险监控模块实时收集各业务部门的风险监控指标数据，与设定的预警阈值进行对比，自动触发风险预警，并对预警信息进行跟踪和处理，生成风险监控报告。5.数据统计与分析模块对风险管理过程中的各类数据进行统计分析，生成各类风险报表和图表，直观展示公司风险状况的变化趋势，为公司管理层提供决策依据。6.信息共享模块实现公司内部各部门之间的风险信息共享，方便各部门及时了解公司整体风险状况和其他部门的风险管理工作进展，促进协同合作。（三）系统运行与维护1.设立专门的系统管理团队，负责风险管理信息系统的日常运行维护工作，确保系统的稳定运行和数据安全。2.定期对系统进行升级和优化，