2026年光建一体化科技公司合规管理体系管理制度

2026年光建一体化科技公司合规管理体系管理制度第一章总则第一条制定目的光建一体化（光伏建筑一体化）行业兼具新能源与建筑工程双重属性，合规管理涉及法律、财税、环保、安全生产、数据安全、反商业贿赂等多个维度，且行业政策更新频繁、监管要求严格。为建立健全公司系统化、全流程的合规管理体系，明确合规管理架构、职责分工、运行机制和保障措施，有效防范合规风险，保障公司合法合规经营，提升核心竞争力，依据《中央企业合规管理办法》《中华人民共和国公司法》等法律法规及行业监管要求，结合公司业务实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部及所属全部业务单元的合规管理工作，覆盖经营决策、业务运营、项目实施、合同管理、人员管理、对外合作等所有经营管理环节；适用于公司全体员工（含正式、试用期、临时及外包人员）、各级管理人员，外部合作方在与公司合作过程中涉及的合规管理事项需参照本制度执行。第三条核心定义（一）合规：指公司及员工的经营管理行为符合国家法律法规、行政法规、地方性法规、部门规章、行业监管政策、公司内部管理制度，以及公认的商业道德和行为准则。（二）合规管理体系：指公司为实现合规目标，建立的由合规组织架构、制度规范、运行机制、监督问责、培训宣贯等构成的有机整体，涵盖合规风险识别、评估、防控、整改、复盘全流程。（三）合规风险：指因公司或员工的经营管理行为违反合规要求，导致公司面临行政处罚、民事赔偿、刑事责任、声誉受损、业务受限、资质吊销等不利后果的风险。（四）合规管理目标：指通过建立健全合规管理体系，实现合规风险可防、可控、可追溯，确保公司经营管理全流程合规，维护公司合法权益和品牌形象。第四条管理原则（一）全面覆盖原则：合规管理体系需覆盖公司所有业务领域、管理环节和人员层级，无盲区、无死角，确保合规要求融入经营管理各方面。（二）战略融入原则：将合规管理纳入公司整体发展战略，贯穿战略制定、执行、评估全流程，确保公司战略目标与合规要求相统一。（三）预防为主原则：建立合规风险前置防控机制，通过事前识别、事中监控、事后整改的闭环管理，提前规避合规风险，减少违规行为发生。（四）权责一致原则：明确各层级、各部门的合规管理责任，做到有权必有责、有责必担责、失责必问责，确保合规责任落实到人。（五）持续改进原则：定期评估合规管理体系的有效性，根据法律法规更新、行业政策调整、公司业务发展和合规风险变化，动态优化体系内容，提升合规管理水平。第五条合规管理目标（一）基础目标：建立完善的合规管理制度体系，明确合规管理流程，确保公司经营管理行为符合现行法律法规及监管要求，杜绝重大合规违规事件发生。（二）进阶目标：将合规管理融入业务流程，形成全员合规的企业文化，提升员工合规意识和风险识别能力，使合规成为公司核心竞争力之一。（三）长期目标：构建与光建一体化行业特性相适配的合规管理体系，实现合规风险的精细化管控，保障公司持续、稳定、健康发展。第二章合规管理组织架构与职责第六条合规管理组织架构（一）管理层：作为合规管理决策层，负责审批合规管理体系建设规划、重大合规管理制度，审定重大合规风险处置方案，协调解决合规管理重大问题，保障合规管理资源投入。（二）合规委员会：由合规部、法务部、审计部、财务部等部门负责人组成，作为合规管理议事协调机构，定期召开合规管理会议，审议合规管理工作报告，评估重大合规风险，提出合规管理改进建议。（三）合规部：作为合规管理牵头执行部门，负责合规管理体系的日常运行，制定合规管理制度和操作指引，开展合规风险识别与评估，组织合规审查、合规培训，受理合规举报，调查处理合规违规行为。（四）各业务部门/职能部门：作为合规管理责任部门，负责落实本部门合规管理要求，识别本部门业务环节的合规风险，配合合规部开展合规审查和风险排查，整改本部门合规问题。（五）合规管理员：各部门指定1名员工担任兼职合规管理员，负责对接合规部，传递合规管理要求，收集本部门合规风险线索，组织本部门员工参加合规培训。第七条核心部门职责（一）合规部核心职责：制定并更新合规管理体系文件；建立合规风险识别、评估、预警机制；组织开展全公司合规审查工作；制定合规培训计划并组织实施；受理合规举报并开展调查；出具合规管理工作报告；对接外部合规监管机构；推动合规管理体系持续改进。（二）法务部核心职责：为合规管理体系提供法律支持，审核合规管理制度的合法性，解读复杂法律法规条款，处理合规管理涉及的法律纠纷，参与重大合规风险处置。（三）审计部核心职责：对合规管理体系运行情况开展独立审计，核查合规管理制度执行效果，发现合规管理漏洞并提出整改建议，监督合规整改事项的落实。（四）财务部核心职责：审查合规管理涉及的财税合规事项，监控资金支出的合规性，配合开展财税类合规风险排查，确保财务行为符合财税法规及公司合规要求。（五）人力资源部核心职责：将合规要求纳入员工招聘、入职培训、绩效考核、晋升管理等环节，落实对违规员工的纪律处分，建立员工合规档案。第三章合规管理体系运行机制第八条合规风险识别与评估机制（一）合规部每季度组织各部门开展合规风险识别，重点识别光建一体化行业高风险领域（如项目施工合规、新能源补贴政策合规、数据安全合规、反商业贿赂合规等）的风险点，建立《合规风险清单》。（二）对识别出的合规风险，按影响程度（轻微、一般、重大）和发生概率（低、中、高）进行评估，划分风险等级，重大合规风险需单独制定《风险防控方案》。（三）合规部建立合规风险预警机制，对法律法规更新、监管政策调整等外部变化及时预警，对高风险业务环节实时监控，提前制定应对措施。第九条合规审查机制（一）公司经营管理中的重大事项（如重大投资决策、项目立项、合同签订、制度制定等）必须经过合规审查，未经合规审查不得实施。（二）合规审查实行分级管理，普通事项由合规部专员审查，重要事项由合规部联合相关部门审查，重大事项由合规委员会审议后报管理层审批。（三）合规审查需出具书面审查意见，明确合规风险点、整改建议和审查结论，审查意见作为事项审批的必要依据。第十条合规培训与宣贯机制（一）新员工入职必须完成合规管理体系基础培训，考核合格后方可上岗；在职员工每年至少参加1次合规专项培训，高风险岗位员工每季度开展1次针对性培训。（二）合规培训内容覆盖光建一体化行业核心合规要求、公司合规管理制度、典型合规违规案例、合规风险识别方法等，采用案例讲解、情景模拟等通俗易懂的方式开展。（三）合规部通过公司内网、宣传栏、会议等渠道宣贯合规管理理念，发布合规警示信息，营造全员合规的企业文化氛围。第十一条合规举报与调查机制（一）公司设立专用合规举报渠道（电话、邮箱、线下信箱），受理员工、合作方、外部人员关于合规违规行为的举报，举报信息严格保密。（二）合规部在收到举报后3个工作日内启动调查，调查过程客观公正，收集充分证据，形成调查结论；实名举报需向举报人反馈调查结果（涉及保密内容除外）。（三）严禁打击报复举报人，对恶意举报、诬告陷害的，追究相关人员责任；对实名举报且核查属实的，给予举报人适当奖励。第十二条合规整改与复盘机制（一）对审计、审查、调查中发现的合规问题，合规部下发《合规整改通知书》，明确整改要求、整改时限和责任部门，跟踪整改进度。（二）责任部门需在规定时限内完成整改并提交整改报告，合规部对整改效果进行验证，确保问题闭环解决。（三）对发生的合规违规事件，合规部组织复盘分析，查找管理漏洞，优化合规管理体系，避免同类问题重复发生。第四章合规管理保障与监督问责第十三条合规管理资源保障（一）公司为合规管理体系运行提供充足的人力保障，合规部配备专职合规管理人员，确保人员数量和专业能力满足合规管理需求。（二）合规管理工作所需经费纳入公司年度预算，保障合规培训、合规审查、合规审计、外部合规咨询等工作的开展。（三）建立合规管理信息系统，实现合规风险识别、审查、整改、培训等工作的信息化管理，提升合规管理效率。第十四条合规监督机制（一）合规部每季度对合规管理体系运行情况开展自查，重点核查合规审查执行、合规培训开展、合规整改落实等情况，形成自查报告。（二）审计部每半年对合规管理体系的有效性开展专项审计，评估合规管理制度的执行效果，提出体系优化建议。（三）合规委员会每年对合规管理体系进行全面评估，审议合规管理工作报告，审定体系改进方案。第十五条合规问责机制（一）员工违反合规管理要求的，根据情节轻重给予通报批评、绩效扣减、调岗、降职、解除劳动合同等处理；涉嫌违法的移交司法机关。（二）部门负责人未履行合规管理职责，导致本部门发生合规违规事件的，给予通报批评、绩效扣减10%-30%处理；情节严重的降职或撤职。（三）合规管理人员未按要求开展合规审查、风险识别、调查处理等工作，导致合规风险失控的，给予通报批评、绩效扣减20%-50%处理；情节严重的调整岗位。（四）对主动报告合规违规行为、积极整改并挽回损失的，可从轻或减轻处理；对隐瞒不报、拒不整改的，加重处理。第五章附则第十六条制度解释权本制度的最终解释权归公司合规部会同法务部、审计