2026年光建一体化科技公司纠正与预防措施管理制度

2026年光建一体化科技公司纠正与预防措施管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司纠正与预防措施（以下简称“纠防措施”）的制定、实施、验证与改进全流程管理，建立标准化、系统化的问题闭环管控体系，聚焦光建一体化（光伏+建筑一体化）行业经营管理特性（涉及项目施工、产品研发、合规管理、市场运营等多场景问题管控），及时消除已发生的不合格/不符合事项，防范潜在风险演变为实际问题，持续提升公司运营管理水平，结合《中华人民共和国产品质量法》《安全生产法》等法律法规及公司经营管理实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司全体部门及人员，涵盖技术部、工程部、市场部、销售部、合规部、生产部、质量管理部、行政部等所有涉及问题识别与整改的部门及岗位；适用的问题范畴包括：产品质量不合格（光伏组件适配偏差、建筑一体化施工缺陷等）、合规管理不符合（数据合规、反垄断合规、安全生产合规等违规行为）、业务运营异常（项目进度延误、客户投诉、供应商履约不达标等）、管理体系失效（制度执行不到位、流程衔接不畅等）等所有影响公司正常经营的不合格/不符合事项及潜在风险；适用场景包括：问题排查发现、客户反馈、监管检查、内部审计、风险评估、同行案例借鉴等；本制度同时适用于公司本部及各区域分支机构、子公司的所有纠防措施管理行为。第三条基本原则（一）根源追溯原则：针对已发生或潜在问题，需通过5Why分析、鱼骨图等方法深挖根本原因，避免仅针对表面现象制定整改措施；（二）及时有效原则：已发生的不合格事项需在规定时限内制定并实施纠正措施，潜在风险需提前制定预防措施，确保措施具备可操作性且能切实解决问题；（三）全面覆盖原则：纠防措施需覆盖问题涉及的全流程、全部门，避免整改不彻底导致问题重复发生；（四）权责明确原则：明确各部门、各岗位在纠防措施制定、实施、验证中的职责，做到责任到人、管理到位；（五）持续改进原则：将纠防措施管理纳入公司持续改进体系，定期复盘纠防措施实施效果，优化管理流程；（六）记录可溯原则：建立纠防措施全流程记录台账，留存问题识别、原因分析、措施制定、实施验证等记录，确保管理过程可追溯、可核查。第二章问题识别与分类管控第四条问题识别与上报问题识别是纠防措施管理的前置环节，管控要求包括：各部门需建立日常问题排查机制，工程部重点排查光建一体化项目施工质量、安全操作、进度管控等问题，技术部重点排查产品研发、技术参数适配等问题，合规部重点排查合规管理不符合事项，市场部重点排查客户投诉、市场运营异常等问题；员工发现问题后需在24小时内通过《问题上报单》向部门负责人及纠防管理专员上报，禁止瞒报、漏报、迟报；客户反馈、监管检查、内部审计发现的问题，接收部门需第一时间确认问题真实性，并同步上报至纠防管理归口部门；纠防管理专员需对上报的问题进行汇总登记，建立问题台账，明确问题名称、发现时间、涉及部门、影响范围等基础信息。第五条问题分类与分级根据问题性质、影响范围及严重程度，将问题分为四类三级：按性质分为质量类（产品/施工质量不合格）、合规类（违反法律法规/公司制度）、运营类（业务流程/效率异常）、风险类（未发生但存在潜在隐患）；按严重程度分为一般问题（影响范围小、无经济损失/合规风险）、重要问题（影响单一部门/项目、造成轻微损失/合规问询）、重大问题（跨部门/多项目影响、造成较大经济损失/监管处罚/声誉损害）；一般问题由部门自行组织整改，重要问题需报纠防管理归口部门备案，重大问题需上报公司管理层审批整改方案；纠防管理专员需在问题上报后1个工作日内完成问题分类分级判定，判定结果需经部门负责人确认。第六条潜在风险识别与管控潜在风险指尚未发生但可能导致不合格/不符合事项的隐患，管控要求包括：各部门每季度开展一次潜在风险排查，重点关注光建一体化行业政策变化、技术迭代、市场竞争、合规监管等带来的潜在风险；通过行业案例分析、风险评估、管理体系审核等方式识别潜在风险，如光伏组件技术标准更新导致的产品适配风险、数据合规监管趋严导致的违规风险等；对识别的潜在风险进行等级评估，按高、中、低风险制定差异化预防措施，高风险需立即制定预防方案，中风险限期制定，低风险持续监控；建立潜在风险台账，定期跟踪风险变化情况，及时调整预防措施。第三章纠防措施制定与实施第七条纠正措施制定流程纠正措施针对已发生的不合格/不符合事项制定，流程要求包括：（一）原因分析：问题所属部门组织相关人员开展根本原因分析，质量类问题需分析设计、生产、施工等环节的漏洞，合规类问题需分析制度执行、人员意识、监督检查等环节的不足，形成《根本原因分析报告》；（二）措施制定：基于原因分析结果制定纠正措施，明确措施内容、实施责任人、完成时限、资源保障等，措施需具体可落地，如“针对施工工艺缺陷，组织全员工艺培训并更新作业指导书，完成时限5个工作日”；（三）措施审核：一般问题的纠正措施由部门负责人审核，重要问题由纠防管理归口部门审核，重大问题报管理层审核，审核重点关注措施的针对性、可行性；（四）措施发布：审核通过的纠正措施以《纠正措施通知单》形式下发至相关部门，明确实施要求。第八条预防措施制定流程预防措施针对潜在风险制定，流程要求包括：（一）风险分析：纠防管理归口部门组织相关部门对识别的潜在风险进行分析，明确风险触发条件、影响范围、发生概率；（二）措施制定：结合风险分析结果制定预防措施，聚焦风险源头管控，如“针对数据合规监管趋严风险，提前组织全员数据合规培训并更新数据管理制度”；（三）措施评审：预防措施需经风险涉及部门、法务部/合规部评审，确保措施符合法律法规及公司管理要求；（四）措施备案：高、中风险的预防措施需报管理层备案，低风险的预防措施由部门备案，备案后纳入日常管理体系。第九条纠防措施实施要求纠防措施实施是解决问题、防范风险的核心环节，要求包括：实施责任人需严格按《纠正/预防措施通知单》要求执行，确保措施在规定时限内完成；实施过程中如需调整措施内容或延长完成时限，需提前向审核人申请，说明调整原因，经批准后方可调整；实施过程中需留存相关记录，如培训签到表、制度更新文件、施工工艺调整记录等，证明措施落地情况；纠防管理专员需对措施实施过程进行跟踪，及时协调解决实施中的资源不足、部门协作不畅等问题，确保措施顺利推进。第十条跨部门纠防措施管理涉及跨部门的问题/风险，纠防措施管理要求包括：指定主责部门统筹纠防措施制定与实施，明确各配合部门的职责与协作要求；主责部门组织跨部门会议研讨原因分析及措施制定，确保各部门达成共识；实施过程中主责部门需定期召开推进会，跟踪各部门实施进度，协调解决跨部门协作问题；跨部门纠防措施的验证由主责部门联合纠防管理归口部门共同完成。第四章验证与效果评估第十一条纠防措施验证流程纠防措施实施完成后需进行验证，确保措施有效，流程要求包括：（一）验证申请：实施责任人完成措施后，填写《纠防措施验证申请表》，附实施记录提交至审核人；（二）验证实施：一般问题由部门负责人组织验证，重要问题由纠防管理归口部门验证，重大问题由管理层指定人员验证；验证方式包括现场检查、资料核查、效果测试等，如质量类措施验证需抽检产品/施工质量，合规类措施验证需核查制度执行记录；（三）验证结论：验证人员根据核查结果出具验证结论，分为“验证通过”“验证不通过”，验证通过需确认问题已消除/风险已防控，验证不通过需说明原因并要求重新制定措施；（四）验证记录：建立验证台账，留存验证申请、核查记录、验证结论等资料。第十二条效果评估与持续改进纠防措施验证通过后需开展效果评估，要求包括：措施实施后1-3个月内，纠防管理归口部门组织开展效果评估，分析问题是否重复发生、潜在风险是否得到有效防控；针对质量类问题，评估产品/施工合格率、客户投诉率等指标变化；针对合规类问题，评估违规行为发生率、监管检查通过率等指标变化；针对运营类问题，评估流程效率、成本控制等指标变化；对评估发现的措施不足，及时优化调整，将有效措施纳入公司管理制度或作业指导书，形成长效机制；每半年开展一次纠防措施管理复盘，总结典型问题及有效措施，在公司内部推广应用。第五章职责划分与监督追责第十三条部门职责划分（一）纠防管理归口部门（质量管理部/合规部）：负责制定修订纠防措施管理制度、组织问题识别与分类分级、审核纠防措施、跟踪实施进度、开展验证与效果评估、建立纠防管理档案；（二）问题所属部门：负责问题上报、根本原因分析、制定并实施纠防措施、配合验证与评估工作，指定专人作为部门纠防管理专员；（三）技术部/工程部：针对技术/施工类问题制定专业纠防措施，提供技术支持，优化相关技术标准与施工工艺；（四）法务部/合规部：针对合规类问题提供法律/合规支持，审核纠防措施的合规性；（五）人力资源部：将纠防措施执行情况纳入员工绩效考核，组织相关培训，提升全员问题整改与风险防范意识；（六）管理层：审批重大问题的纠防措施、保障纠防管理资源投入、统筹跨部门纠防措施实施，推动长效机制建立。第十四条监督检查机制（一）日常监督：纠防管理专员每月抽查各部门纠防措施实施情况，重点检查措施完成时限、实施记录、验证情况等，发现未按要求执行的及时督促整改；（二）专项检查：每季度开展一次纠防措施管理专项检查，核查问题台账、措施制定、实施验证、效果评估等全流程管理情况，形成专项检查报告；（三）投诉举报：设立纠防措施管理举报渠道（邮箱、电话等），鼓励员工举报问题瞒报、措施制定敷衍、实施不到位等行为，举报信息严格保密，查实后给予奖励；（四）考核联动：将纠防措施管理执行情况纳入部门年度考核指标，与部门绩效挂钩，推动责任落实。第十五条责任追究机制（一）轻微违规：员工未按要求上报问题、制定的纠防措施敷衍了事但未造成实际影响的，给予警告、通报批评、合规约谈，责令限期整改；（二）一般违规：纠防措施未按时实施、验证不通过导致问题重复发生，造成轻微经济损失/客户投诉的，给予罚款、扣减绩效、调岗等处理，部门负责人承担管理责任；（三）严重违规：瞒报重大问题、纠防措施实施不力导致重大质量事故/合规处罚/重大经济损失，给公司造成严重声誉损害的，解除劳动合同，追究相关人员经济赔偿责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理；（四）管理层责任：管理层未履行纠防管理审批、监督职责，导致问题扩大化的，视情节给予降职、撤职等处理，情节严重的追究法律责任。第六章附则第十六条制度解释权本制度由公司纠防管理归口部门（质量管理部/合规部）联合技术部、法务部负责解释，如问题分类标准、纠防措施审核流程、责任追究细则等内容需调整，由纠防管理归