2026年海洋能发电公司安全管控方案入库审核与登记制度

2026年海洋能发电公司安全管控方案入库审核与登记制度第一章总则第一条制定目的为规范公司海洋能发电项目安全管控方案的入库审核、登记管理及归档保存工作，确保入库方案的合规性、实用性和有效性，建立统一的方案管理台账，实现安全管控方案全生命周期可追溯、可核查，防范因方案审核不严、登记不清导致的安全管控漏洞，结合海洋能发电行业作业场景复杂、管控方案专业性强的特性及公司实际管理需求，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有海洋能发电项目安全管控方案的入库审核与登记工作，涵盖的方案类型包括：海上作业安全管控方案、设备运维安全管控方案、应急处置安全管控方案、区域风险管控方案、特种作业安全管控方案等；适用人员包括安全管理部、工程建设部、运维部、方案编制人员、审核人员及档案管理人员；适用场景包括方案提交、初审、复审、入库登记、台账更新、查阅调用等全流程。第三条基本原则合规性审核原则：入库方案需严格审核是否符合《安全生产法》《海洋石油安全生产规定》《海上风电安全规程》等相关法律法规及行业标准，确保方案内容无违规条款。实用性优先原则：审核重点关注方案是否贴合海洋能发电现场作业实际，管控措施是否具备可操作性，避免方案与现场实际脱节导致无法落地执行。全要素登记原则：方案入库时需完整登记方案名称、编制单位、编制人员、审核意见、生效时间、适用场景、版本号等全要素信息，确保登记信息无遗漏。分级管理原则：依据方案涉及的风险等级、适用范围，将安全管控方案划分为不同等级，实施差异化的审核流程和登记管理标准，核心管控方案需增加复审环节。动态更新原则：当行业法规调整、项目场景变化、安全事故案例新增时，及时审核已入库方案的适用性，更新登记信息并标注版本迭代记录，确保方案时效性。第二章管理职责划分第四条安全管理部核心职责安全管理部为安全管控方案入库审核与登记的归口管理部门，主要职责包括：制定方案入库审核标准和登记规范；组织方案的初审、复审工作；建立并维护方案管理台账；审核方案查阅、调用申请；定期清理无效方案并更新台账；监督各部门方案提交、审核的执行情况；开展方案审核登记管理培训。第五条方案编制部门职责方案编制部门（工程建设部、运维部等）负责按规范编制安全管控方案，确保方案内容完整、贴合实际；提交方案时附带编制说明、风险评估报告等支撑材料；配合审核部门修改完善方案；及时提交方案更新版本并说明修改原因；对编制方案的真实性、合规性负责。第六条审核人员职责初审人员需具备海洋能发电安全管控相关专业资质，负责审核方案的格式规范性、内容完整性、措施实用性；复审人员由安全管理部负责人担任，负责审核方案的合规性、风险管控全面性；审核人员需出具书面审核意见，明确方案是否通过审核及修改建议，对审核结果负责。第七条档案管理人员职责档案管理人员负责接收通过审核的方案及相关材料；按统一标准完成方案入库登记，生成唯一档案编号；将方案电子档存储至加密服务器，纸质档归档至专用档案柜；维护方案查阅、调用记录；定期检查档案存储状态，防止方案丢失、损坏或泄露。第八条管理层职责公司管理层负责审批核心安全管控方案的入库审核结果；审批方案管理台账的重大调整事项；审阅年度方案入库审核与登记工作报告；决策方案审核中发现的重大合规性问题；保障方案审核登记工作的经费投入和人员配置。第三章方案入库审核规范第九条方案提交要求方案编制完成后，编制部门需提交书面版和电子版各一份，书面版需加盖部门公章，电子版需加密传输；提交材料包括安全管控方案正文、编制说明、风险评估依据、相关法规引用清单、编制人员资质证明等；提交时填写《安全管控方案入库申请表》，注明方案名称、适用项目、编制日期、申请入库类型等信息，经编制部门负责人签字确认。第十条方案分级审核流程一级方案（核心管控方案）：指涉及海上发电机组核心作业、重大应急处置、高风险区域管控的方案，需经初审、复审、管理层审批三级审核；初审需在3个工作日内完成，复审需在2个工作日内完成，管理层审批需在3个工作日内完成，审核未通过的需一次性告知修改意见。二级方案（重要管控方案）：指涉及常规设备运维、一般区域管控、普通作业场景的方案，需经初审、复审两级审核；初审需在2个工作日内完成，复审需在2个工作日内完成，审核未通过的需在1个工作日内反馈修改建议。三级方案（常规管控方案）：指涉及办公区域安全、后勤保障安全等低风险场景的方案，仅需初审即可；初审需在1个工作日内完成，审核结果即时反馈编制部门。第十一条审核核心内容合规性审核：核查方案是否符合国家及行业安全生产相关法律法规、标准规范，引用法规是否为现行有效版本，管控措施是否满足监管要求。实用性审核：核查方案是否贴合海洋能发电现场作业环境，管控措施是否具体可操作，责任分工是否明确，应急处置流程是否适配现场实际。完整性审核：核查方案是否包含编制依据、适用范围、管控目标、责任分工、管控措施、应急处置、生效时间等全要素，支撑材料是否完整齐全。风险适配性审核：核查方案针对海洋能发电特有风险（如高盐雾环境、海上气象风险、设备腐蚀风险等）的管控措施是否到位，风险评估是否全面。第十二条审核结果处置审核通过的方案，由审核人员签署《方案审核意见书》，明确“同意入库”意见并签字确认；审核未通过的方案，需在《方案审核意见书》中详细注明修改事项和依据，退回编制部门限期修改，修改完成后重新提交审核，重新审核次数不超过2次；连续2次审核未通过的方案，由安全管理部与编制部门召开专题会议分析原因，重新组织编制。第四章方案入库登记规范第十三条登记要素标准方案审核通过后，档案管理人员需按以下标准完成登记：生成唯一16位档案编号（前4位为年份，中间6位为部门编码，后6位为流水号）；登记方案名称、版本号、编制单位、编制人员、审核人员、审核日期、生效时间、适用场景、风险等级、存储位置、查阅权限等信息；登记信息需与方案内容一致，手写登记需字迹清晰，电子登记需录入加密台账系统，严禁漏登、错登。第十四条台账建立与维护建立电子和纸质双套方案管理台账，电子台账存储于公司专用加密服务器，纸质台账存放于安全管理部专用档案柜；台账需按方案等级、适用场景分类管理，每月更新一次台账信息，补充新增入库方案、标注作废方案、更新方案版本信息；台账更新需经安全管理部负责人审核，更新记录留存不少于3年。第十五条方案存储管理电子方案需按“年份-部门-方案等级”分类存储，设置访问权限，仅授权人员可查阅；纸质方案需按档案编号顺序归档，档案柜加锁管理，钥匙由专人保管；核心管控方案的纸质档需异地备份存储，电子档需每日增量备份、每月全量备份；严禁将方案存储至私人设备或通过非加密渠道传输。第十六条方案查阅与调用管理内部查阅：公司员工需查阅方案的，填写《方案查阅申请表》，注明查阅目的、方案编号、查阅方式，经所在部门负责人审核、安全管理部审批后，在指定地点查阅，严禁拷贝、打印核心管控方案内容。外部调用：外包单位、合作机构等外部单位需调用方案的，需提交书面申请，经安全管理部审核、管理层审批后，仅可提供非核心内容的复印件，复印件需标注“仅供参考严禁传播”字样，并留存调用记录。查阅记录：所有查阅、调用行为需详细记录，包括查阅人、查阅时间、查阅内容、调用用途、归还时间等，记录留存不少于5年。第十七条方案作废与更新登记当方案因法规调整、场景变化等原因失效时，由安全管理部出具《方案作废通知书》，在台账中标注“作废”状态及作废原因，作废方案需单独归档保存，严禁随意销毁；方案更新后，需重新完成审核流程，入库时标注新的版本号，在台账中记录版本迭代信息，旧版本方案标注“失效”状态并留存备查。第五章监督检查与奖惩机制第十八条监督检查要求日常检查：安全管理部每周对方案审核登记流程执行情况、台账更新情况、存储状态进行抽查，重点核查是否存在审核流程缺失、登记信息错误、方案存储不当等问题，发现问题当场责令整改。季度核查：每季度由安全管理部、审计部联合开展专项核查，核对方案审核记录、登记台账、实际存储内容的一致性，核查方案查阅调用记录的合规性，形成核查报告并上报管理层。年度评估：每年年底对本制度的执行效果进行全面评估，分析审核登记漏洞、方案管理短板，形成年度评估报告，作为下一年度制度优化的依据。第十九条奖励措施优秀审核奖：年度方案审核零差错、审核效率达标率100%的审核人员，给予1000-2000元现金奖励，优先参与公司安全管理评优评先。规范登记奖：年度台账更新及时率100%、登记信息准确率100%的档案管理人员，给予800-1500元现金奖励，授予“档案管理标兵”称号。方案优化奖：编制人员提交的方案一次性通过审核，且方案落地后有效降低现场安全风险的，给予1000-3000元专项奖励。第二十条惩罚措施轻度违规：方案提交材料不完整、登记信息笔误等轻度违规行为，首次责令整改，扣除责任人当月绩效5%-8%；未按时完成审核工作的，扣除审核人员当月绩效5%。中度违规：审核人员未按标准审核导致违规方案入库、档案管理人员漏登错登关键信息、擅自提供方案给非授权人员的，给予通报批评，扣除责任人当月绩效20%-25%，强制参加专项培训。重度违规：编制虚假方案、审核通过不合规方案导致安全事故、泄露核心管控方案内容的，扣除相关人员全部绩效，情节严重的解