2026年海洋能发电公司安全管控台账建立与更新制度

2026年海洋能发电公司安全管控台账建立与更新制度第一章总则第一条制定目的为规范XX海洋能发电有限公司（以下简称“公司”）安全管控台账的建立、填写、更新、归档及使用管理工作，明确台账建立标准、更新流程、责任主体及管控要求，确保安全管控台账能够全面、准确、动态反映公司海洋能发电项目安全管理状态，为安全风险防控、合规检查、事故溯源提供有效支撑，结合公司安全管理特点及海洋能发电行业特性，制定本制度。第二条制定依据本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《生产经营单位安全培训规定》《海上风电安全管理办法》等国家法律法规及行业标准，以及公司《安全生产管理制度》《安全管控标准更新管理制度》《档案管理办法》等内部规章制度制定。第三条适用范围本制度适用于公司所有安全管控台账的全生命周期管理，涵盖台账的初始建立、日常更新、定期复核、归档保存、查阅使用等环节；涉及的台账类型包括安全设施台账、风险管控台账、隐患排查台账、作业许可台账、人员培训台账、应急物资台账等；公司安全管理部、各生产运营部门、技术研发部及负责台账建立与更新的相关人员均须遵守本制度。第四条核心定义（一）安全管控台账：指公司为记录、跟踪、管理海洋能发电项目安全管控工作而建立的各类系统性文书记录，包括电子台账和纸质台账两类，是安全管理工作的核心原始凭证；（二）台账建立：指根据安全管控需求，确定台账类型、设定台账内容框架、明确台账填写规范的初始构建行为；（三）台账更新：指根据安全管控工作的动态变化，及时补充、修改、完善台账内容的行为，分为日常动态更新和定期集中更新；（四）台账复核：指对台账内容的真实性、完整性、准确性进行核查校验的过程，分为月度复核、季度复核和年度复核；（五）台账闭环管理：指台账从建立、更新、复核到归档的全流程管控，确保每一项安全管控事项在台账中均有记录、有跟踪、有结果。第五条基本原则（一）全面性原则：台账建立需覆盖海洋能发电项目全流程安全管控环节，包括海上作业、设备运维、应急处置、人员管理等，无管控盲区；（二）准确性原则：台账填写和更新必须以实际安全管控工作为依据，数据、信息真实无误，严禁虚构、篡改台账内容；（三）及时性原则：安全管控工作完成后，须在规定时限内完成台账更新，确保台账内容与实际工作同步，避免信息滞后；（四）标准化原则：同类台账采用统一的内容框架、填写规范和更新频率，确保台账格式统一、可对比、可追溯；（五）保密性原则：涉及公司核心安全数据、重大风险信息的台账，需按保密等级管理，严禁违规查阅、泄露。第二章管理架构与职责第六条管理体系公司安全管控台账实行“安全管理部归口统筹、各部门分工负责、分级复核审批”的管理模式，安全管理部负责制定台账建立标准、监督更新过程、组织台账复核；各业务部门负责本部门职责范围内台账的建立、日常更新；公司管理层按权限负责台账管理违规事项的处理及重大台账变更的审批。第七条安全管理部职责（一）牵头制定公司安全管控台账体系框架，明确各类台账的建立标准、填写规范、更新频率及复核要求；（二）组织开展台账建立与更新的专项培训，指导各部门人员掌握台账填写和管理要求；（三）建立台账总目录，统一编号管理，定期梳理各部门台账建立及更新情况，形成台账管理清单；（四）每月抽查各部门台账更新的及时性和准确性，每季度组织一次全公司台账集中复核，每年开展台账管理专项审计；（五）负责公司级核心安全管控台账的归档保存，指导各部门完成台账分类归档，确保台账保存安全、查阅便捷。第八条相关部门职责（一）生产运营部门：负责建立并更新设备安全管控台账、作业许可台账、隐患排查治理台账等一线作业类台账，确保台账内容与现场作业同步；（二）人力资源部：负责建立并更新安全培训台账、特种作业人员资质台账、安全考核台账等人员管理类台账，确保人员安全管理信息完整；（三）技术研发部门：负责建立并更新安全技术标准台账、新设备安全评估台账、技术改造安全管控台账等技术类台账，适配技术迭代需求；（四）综合管理部：负责台账存储介质的安全管理，保障电子台账系统稳定运行，纸质台账存放环境符合防潮、防火、防丢失要求。第九条台账管理员职责（一）各部门指定专人担任台账管理员，负责本部门台账的日常建立、填写、更新，确保台账内容及时、准确、完整；（二）配合安全管理部完成台账复核工作，对复核发现的问题及时整改，形成整改记录；（三）负责本部门台账的日常保管，防止台账丢失、损坏，按要求完成台账归档；（四）严格执行台账查阅权限规定，未经批准不得向外部人员或非授权人员提供台账信息。第三章台账建立规范第十条台账类型及内容框架（一）安全设施台账：需包含设施名称、规格型号、安装位置、投用时间、检修周期、运行状态、维护记录等内容，覆盖海上发电平台、潮汐能设备、应急防护设施等全部安全设施；（二）风险管控台账：需包含风险点位、风险等级、风险类型、管控措施、责任人员、监控频率、风险变化记录等内容，聚焦海上作业、设备运行、极端天气应对等高风险环节；（三）隐患排查台账：需包含隐患地点、隐患描述、隐患等级、整改措施、整改责任人、整改期限、复查结果等内容，实现隐患从发现到销号的闭环记录；（四）人员培训台账：需包含培训对象、培训内容、培训时间、培训方式、考核结果、证书编号、复训时间等内容，覆盖全员安全培训及特种作业人员专项培训；（五）应急物资台账：需包含物资名称、数量、存放位置、有效期、检查频次、补充记录、领用记录等内容，涵盖应急救援设备、防护用品、通讯设备等各类应急物资。第十一条台账格式要求（一）电子台账：采用公司统一指定的办公软件格式，设置版本号、更新时间、填写人等固定字段，关键信息字段设置必填项，避免信息缺失；（二）纸质台账：使用公司统一印制的台账本，采用手写或打印方式填写，字迹清晰、无涂改，填写错误需按规范划改并签字确认；（三）所有台账均需标注台账名称、建立日期、管理部门、台账管理员等基础信息，电子台账需定期备份，纸质台账需加盖部门公章（如需）。第十二条台账建立流程（一）需求确认：各部门根据安全管控职责，梳理台账建立需求，提交《台账建立申请表》至安全管理部；（二）标准匹配：安全管理部审核需求，匹配公司台账统一标准，确定台账内容框架和填写规范；（三）台账构建：台账管理员按标准完成台账初始建立，填写基础信息，形成空白台账模板；（四）审核备案：新建立的台账需经部门负责人审核、安全管理部备案后，方可正式投入使用。第四章台账更新管理第十三条更新频率要求（一）日常动态更新类台账：隐患排查台账、作业许可台账、应急物资领用台账等，需在事项发生后24小时内完成更新；（二）定期集中更新类台账：安全设施台账、风险管控台账、人员培训台账等，需在每月5日前完成上月内容的更新；（三）特殊事项更新：涉及安全事故、重大隐患整改、法规政策调整等特殊事项的台账，需在事项处理完毕后立即更新，并标注特殊事项说明。第十四条更新操作规范（一）台账更新需以原始凭证为依据，如检修记录、培训签到表、隐患整改验收单等，确保更新内容可验证；（二）电子台账更新后需保存修改记录，明确修改人、修改时间、修改内容；纸质台账更新需由填写人签字确认，注明更新日期；（三）台账内容需连续记录，不得出现空页、缺项，确需作废的页面需注明“作废”原因并签字，保留原页面不得撕毁。第十五条台账复核流程（一）月度复核：台账管理员每月初对上月台账更新内容进行自查，形成《台账自查记录表》；（二）季度复核：部门负责人每季度组织对本部门台账进行全面复核，重点核查数据准确性、内容完整性，对发现的问题下达整改通知；（三）年度复核：安全管理部每年12月组织全公司台账专项复核，形成《年度台账管理评估报告》，提出台账优化建议。第五章台账归档与使用第十六条归档要求（一）归档周期：电子台账按年度备份归档，纸质台账在使用完毕后（或每年年底）完成归档；（二）归档流程：台账管理员整理台账，填写《台账归档登记表》，经部门负责人审核后，移交至安全管理部或综合管理部档案管理岗；（三）保存期限：安全管控台账电子档案保存期限不低于10年，纸质档案保存期限不低于15年，涉及安全事故的台账永久保存。第十七条查阅使用规定（一）内部查阅：公司员工因工作需要查阅台账，需填写《台账查阅申请表》，经所在部门负责人及台账管理部门负责人批准后，方可查阅，电子台账查阅需记录查阅痕迹；（二）外部查阅：政府监管部门、审计机构等外部单位需查阅台账的，需经公司分管安全领导批准，并有专人陪同查阅，严禁复制、摘抄核心敏感信息；（三）台账使用过程中需保持整洁，纸质台账不得涂改、圈划，电子台账不得恶意修改、删除数据。第六章责任追究第十八条违规情形及处理（一）未按本制度要求建立台账，导致安全管控事项无记录可追溯的，追究部门负责人及台账管理员责任，扣减当月绩效10%-20%；（二）台账更新不及时、内容不准确，或虚构、篡改台账内容的，扣减当月绩效20%-40%，情节严重的给予警告、记过处理；（三）未按要求完成台账复核或整改，导致台账存在重大疏漏的，扣减当月绩效15%-30%；（四）违规泄露台账信息、擅自销毁台账，或因保管不当导致台账丢失、损坏的，视情节扣减绩效50%以上，涉