企业环保管理体系认证审核指南

企业环保管理体系认证审核指南第1章总则1.1适用范围本指南适用于各类企业开展环境管理体系（EnvironmentalManagementSystem,EMS）认证审核的全过程，包括策划、实施、检查和改进等阶段。根据ISO14001:2015标准，该指南适用于各类组织，包括但不限于制造业、服务业、能源行业及农业等不同领域。适用于需要满足环境法规要求、实现环境绩效持续改进的组织，包括政府机构、非政府组织及企业实体。本指南适用于由第三方认证机构进行的环境管理体系认证审核，涵盖从初始审核到持续监督的全过程。适用于环境管理体系的建立、实施、保持和改进，确保组织在环境管理方面达到国际标准要求。1.2审核目的审核目的是验证组织是否符合ISO14001:2015标准的要求，确保其环境管理体系有效运行。审核旨在评估组织在环境管理方面的合规性、持续改进能力和环境绩效水平。通过审核，可以发现组织在环境管理过程中存在的问题，提出改进建议。审核有助于提升组织的环境管理水平，推动其实现绿色可持续发展。审核结果可用于组织内部环境绩效评估、外部认证机构的审核依据及政府监管的参考依据。1.3审核依据审核依据主要包括ISO14001:2015标准，该标准为环境管理体系的国际通用框架。依据还包括组织的环境政策、环境目标、环境指标及环境管理制度等文件。审核还依据相关法律法规、环境标准及行业规范，确保组织的环境管理符合外部要求。审核依据还包括组织的环境管理体系文件，包括方针、程序、作业指导书等。审核依据还包括组织的环境绩效数据、环境事件记录及环境影响评估报告等。1.4审核原则的具体内容审核应遵循客观公正、公平、公正、保密和独立的原则，确保审核过程的科学性和权威性。审核应以证据为基础，通过现场检查、文件审查和面谈等方式收集信息，确保审核结果的可靠性。审核应注重全面性，覆盖组织的环境管理体系所有要素，包括环境方针、目标、指标、实施、检查、改进等环节。审核应注重持续性，不仅关注当前状态，还应关注组织未来环境管理能力的提升。审核应注重与组织实际相结合，避免形式主义，确保审核结果能够真实反映组织的环境管理现状。第2章审核准备1.1审核计划制定审核计划应依据企业环境管理体系（EMS）认证标准（如ISO14001）的要求，结合企业实际运营情况，明确审核时间、地点、范围及审核组组成。审核计划需在认证机构指导下制定，确保覆盖所有关键过程和重要环境因素，避免遗漏重要环节。审核计划应包含审核目标、审核依据、审核方法、审核人员职责及审核时间安排等详细内容，以确保审核工作的系统性和可追溯性。根据ISO14001标准，审核计划应包含审核团队的培训与资质确认，确保审核人员具备相应的专业知识和经验。审核计划需在认证机构审核前完成，并提交给相关方进行确认，确保审核的合规性和有效性。1.2审核团队组建审核团队应由具备环境管理体系审核能力的专业人员组成，包括审核员、记录员、技术支持人员等，确保审核过程的专业性与客观性。审核团队应根据审核计划的规模和复杂程度，合理配置人员数量，确保每个审核任务都有足够的审核资源支持。审核团队需接受相关培训，熟悉认证标准、企业环境管理流程及审核方法，确保审核人员具备必要的知识和技能。审核团队应明确分工，如审核组长负责整体协调，记录员负责资料整理，技术支持人员负责现场指导，确保审核工作的高效推进。审核团队应与企业建立良好的沟通机制，确保审核过程中信息传递及时、准确，避免因沟通不畅影响审核进度。1.3审核资料准备审核资料应包括企业的环境管理体系文件、环境因素识别与评价记录、污染物排放数据、能源使用统计、环境绩效报告等。根据ISO14001标准，企业需提供完整的环境管理体系文件，包括方针、目标、程序文件、作业指导书等，确保审核时有据可依。审核资料应包括历史环境事件记录、环境管理措施实施情况、环境绩效评估结果等，确保审核人员能够全面了解企业的环境管理现状。审核资料需在审核前完成整理和归档，确保资料的完整性和可追溯性，避免审核过程中出现信息缺失或错误。审核资料应由企业相关部门负责人审核并签字确认，确保资料的真实性和有效性，为审核提供可靠依据。1.4审核现场准备的具体内容审核现场应提前进行环境布置，确保审核现场符合审核要求，如标识清晰、设备正常、现场环境整洁。审核现场应提前与企业沟通，明确审核时间、地点、审核组成员及审核任务，确保现场审核顺利进行。审核现场应准备必要的审核工具和设备，如审核记录表、现场检查清单、环境因素识别表等，确保审核过程的规范性。审核现场应安排专人负责引导审核组，确保审核组能够顺利开展工作，同时注意现场安全与保密要求。审核现场应提前进行环境检查，确保现场环境符合审核要求，如无污染、无干扰因素，确保审核工作的顺利进行。第3章审核实施1.1审核现场访问审核现场访问是认证审核的核心环节，旨在通过实地观察、访谈和现场检查，验证组织是否符合相关标准的要求。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），现场访问需覆盖组织的环境管理全过程，包括环境因素识别、管理体系运行、环境绩效评估等关键环节。审核员需按照计划安排，与组织相关负责人、环境管理人员、操作人员等进行面对面交流，确保信息的全面性和真实性。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核员应记录访谈内容，并在后续审核中作为重要依据。审核过程中，审核员应重点关注组织的环境绩效表现，如污染物排放、资源使用效率、废弃物处理等，以判断其是否符合环境管理目标。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），现场观察应包括环境设施、设备运行状态及操作规范。审核员需对组织的环境管理体系文件进行查阅，确认其与实际运行的一致性。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），文件审查应包括环境方针、目标、指标、程序文件等，确保其与管理体系的运行相匹配。审核过程中，审核员应记录现场发现的问题，并与组织进行沟通，推动其改进环境管理实践。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核员应提出改进建议，并在审核结论中予以反映。1.2审核资料收集审核资料收集是审核过程的基础，包括组织提供的环境管理体系文件、运行记录、环境绩效数据等。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），资料应涵盖环境方针、目标、指标、程序文件、记录表格等，确保信息的完整性。审核员应系统收集组织的环境管理数据，如污染物排放量、能源消耗、废弃物处理量等，以评估其环境绩效是否符合标准要求。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），数据应包括历史记录、实时监测数据及管理评审报告。审核资料应按照审核计划进行分类整理，确保资料的可追溯性和可验证性。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），资料应包括原始记录、审核记录、管理评审记录等，并应由组织相关责任人签字确认。审核员应关注组织的环境绩效指标是否达成，如碳排放强度、资源利用率等，以判断其环境管理能力是否符合标准要求。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），绩效指标应与环境方针和目标一致，并定期进行评估。审核资料应确保与审核计划一致，避免遗漏关键信息。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核员应定期检查资料的完整性和准确性，并在审核过程中进行必要的补充和修正。1.3审核记录整理审核记录整理是确保审核过程可追溯和可验证的重要环节。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核记录应包括审核计划、审核过程、审核发现、审核结论等，并应按照审核标准进行分类和归档。审核记录应详细记录审核员的观察、访谈、现场检查及文件审查结果，确保信息的完整性和准确性。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核记录应包括审核员的观察记录、访谈记录、现场检查记录及文件审查记录，并应由审核员签字确认。审核记录应按照审核计划的时间顺序进行整理，确保信息的逻辑性和可追溯性。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核记录应包括审核过程中的每个环节，并应与审核结论相呼应。审核记录应使用统一的格式和编号系统，确保信息的清晰性和可检索性。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核记录应包括审核日期、审核人员、审核内容、审核发现及审核结论，并应由审核组长审核确认。审核记录整理完成后，应由审核组长进行最终审核，确保所有信息完整无误，并形成最终的审核报告。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核报告应包括审核结论、审核发现、改进建议及后续行动计划。1.4审核结论形成的具体内容审核结论应基于审核过程中的发现，综合评估组织是否符合ISO14001环境管理体系标准的要求。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核结论应包括是否通过认证、是否需要改进以及改进措施等。审核结论应明确指出组织在环境管理方面的优势与不足，并提出具体的改进建议。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核结论应包括对环境方针、目标、指标、程序文件、运行控制等的评估结果。审核结论应结合审核记录、资料收集和现场访问的结果，形成客观、公正的评估。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核结论应包括审核发现的详细描述、问题的分类及改进建议。审核结论应确保与审核计划一致，并符合组织的环境管理目标。根据《环境管理体系审核指南》（GB/T24001-2016），审核结论应包括对组织环境管理体系运行有效性的评估，并提出后续改进的建议。审核结论应形成最终的审核报告，并提交给认证机构，作为认证决定的重要依据。根据《ISO14001环境管理体系认证审核指南》（ISO/IEC14001:2015），审核报告应包括审核总结、审核结论、改进建议及后续计划等内容。第4章审核报告编制1.1报告内容要求审核报告应依据《企业环保管理体系认证审核指南》（GB/T24001-2016）及企业实际运行情况，全面反映审核过程、发现的问题及改进建议。报告需包含审核依据、审核范围、审核方法、审核发现、不符合项、改进建议及结论等内容，并应符合GB/T19001-2016中关于质量管理体系的报告要求。审核报告应使用正式、客观的语言，避免主观臆断，确保信息真实、准确、完整。报告中应包含审核结论，明确企业是否符合GB/T24001-2016标准要求，并提出持续改进的建议。审核报告应由审核员、内审员及相关负责人共同签署，并附有审核日期、审核机构信息等必要信息。1.2报告编写规范报告应采用统一格式，包括标题、编号、页码、目录、正文、附件等部分，确保结构清晰、层次分明。报告内容应使用专业术语，如“环境管理体系”、“环境因素”、“合规性”、“持续改进”等，确保术语准确。报告应包含审核过程描述，包括审核时间、地点、参与人员、审核方法（如现场检查、文件审查、访谈等）及审核结果。报告中应引用相关标准、法规及企业内部制度，增强报告的权威性和可操作性。报告应附有审核发现的详细记录，包括问题描述、证据材料、责任部门及整改要求，并应注明整改期限。1.3报告提交流程的具体内容审核报告应在审核完成后3个工作日内由审核组长或授权人员提交至认证机构。企业需在收到报告后10个工作日内进行内部评审，确认报告内容是否准确、完整，并提出反馈意见。认证机构应在收到报告后15个工作日内完成审核报告的审核与签发，并通知企业。报告提交后，企业应按照报告中提出的整改要求，制定并实施改进措施，并在规定时间内提交整改报告。审核报告提交后，认证机构应将报告归档保存，作为企业环保管理体系认证的依据之一。第5章审核结果处理5.1审核结果分类根据《企业环境管理体系认证审核指南》（GB/T24001-2016）规定，审核结果可分为“通过”、“不符合”、“不适用”三类。其中，“通过”表示管理体系符合标准要求，“不符合”表明存在不符合项，“不适用”则因管理体系未建立或未有效运行而无法评估。审核结果的分类需结合审核发现的严重程度、影响范围及整改可能性进行判断。例如，严重不符合项可能影响企业环境绩效，需立即整改；一般不符合项则可纳入后续改进计划。审核结果分类应依据审核员的判断及审核证据，确保分类的客观性和准确性。审核员需在审核报告中详细说明分类依据，避免主观臆断。对于“不符合”类结果，需明确不符合项的具体内容、发现时间及责任人，确保整改过程有据可依。审核结果分类完成后，需由审核组负责人或授权人签字确认，确保结果的正式性和可追溯性。5.2审核结论应用审核结论应直接应用于企业的环境管理体系改进计划中，作为管理体系运行的依据。根据《环境管理体系标准》（GB/T24001-2016）第8.3条，审核结论需明确改进措施和时间节点。审核结论的应用需与企业环境绩效评估相结合，例如通过环境绩效指标（如排放量、资源消耗等）评估整改效果，确保整改措施的有效性。对于“不符合”类结果，企业需在规定时间内完成整改，并提交整改报告。整改报告应包括整改措施、实施时间、责任人及预期效果。审核结论的应用应与企业内部审核及外部监管要求相结合，确保管理体系持续符合标准要求。审核结论的应用需纳入企业环境管理的全过程，包括计划、实施、检查、纠正和预防（PDCA）循环，确保管理体系持续改进。5.3审核整改要求的具体内容审核整改要求应明确整改内容、责任人、完成时限及验证方法。根据《企业环境管理体系认证审核指南》第9.2条，整改内容需具体、可测量，并与审核发现的不符合项一一对应。审核整改要求应制定书面整改计划，包括整改目标、措施、责任人、监督机制及验收标准。整改计划需经企业管理层批准，并在审核后15个工作日内提交审核组备案。审核整改要求应包含对相关方的沟通与培训，确保员工理解整改内容及重要性。根据《环境管理体系标准》第8.4条，企业需对相关方进行培训，提升其环境意识和合规能力。审核整改要求应纳入企业环境绩效管理体系，定期进行整改效果评估。评估内容包括整改完成情况、环境绩效改善程度及持续改进措施的有效性。审核整改要求应与企业环境目标和指标相结合，确保整改措施与企业战略目标一致。根据《环境管理体系标准》第8.5条，企业需将整改结果作为环境绩效评估的重要依据。第6章企业环保管理体系运行6.1管理体系建立企业应依据《环境管理体系标准》（GB/T24001-2016）建立完善的环保管理体系，明确环境方针、目标与指标，确保体系覆盖企业所有环境相关活动。体系建立需结合企业实际，如涉及生产、能源使用、废弃物处理等环节，应制定相应的环境管理程序和操作规程，确保各环节符合环保法规要求。建立环保管理体系应配备专职或兼职的环境管理人员，负责体系的运行、监督与持续改进，确保体系有效实施。体系文件应包括环境方针、目标、程序、记录和管理评审等要素，文件应保持最新版本，并定期进行评审与更新。企业应通过内部审核和管理评审，确保体系的持续有效性，并根据审核结果进行必要的调整和优化。6.2管理体系运行企业应确保体系运行过程中，各相关部门和岗位按照规定的程序和要求执行环境管理任务，确保环境目标和指标的实现。环境绩效的监测与测量应贯穿于体系运行的全过程，包括污染物排放、资源消耗、能源使用等关键指标的监控与记录。企业应建立环境绩效的评估机制，定期对环境目标的达成情况进行分析，识别存在的问题并采取改进措施。体系运行需结合企业实际，如涉及生产过程、设备运行、供应链管理等，应制定相应的环境管理措施，确保各环节符合环保要求。企业应通过环境事件的处理与反馈机制，及时发现并纠正体系运行中的问题，确保体系持续改进。6.3管理体系改进的具体内容企业应根据环境管理体系运行的实际情况，定期开展内部审核和管理评审，识别体系中的薄弱环节，并制定改进计划。改进措施应针对体系运行中发现的问题，如污染治理能力不足、资源利用效率低等，采取技术、管理或制度上的优化措施。企业应建立持续改进的机制，如通过环境绩效数据、外部审核结果、客户反馈等，不断优化管理体系，提升环境管理能力。改进措施应落实到具体岗位和部门，确保责任到人，形成闭环管理，实现体系的动态优化。企业应将体系改进纳入年度计划，结合环保法规变化和企业战略目标，持续推动环保管理体系的升级与完善。第7章企业环保管理绩效评价7.1绩效评价方法绩效评价方法应遵循ISO14001标准中规定的“过程导向”和“结果导向”原则，采用定量与定性相结合的方式，确保评价的全面性和科学性。常用的方法包括环境绩效指标评估法（EPIA）、生命周期评价（LCA）、环境审计、现场观察与访谈等，其中LCA是评估产品或服务环境影响的重要工具。企业应结合自身实际情况，选择适合的评价方法，并建立相应的评价体系，确保评价结果的可比性和可重复性。评价方法需符合国家或行业相关标准，如《企业环境绩效评价指南》（GB/T33423-2016），并结合企业实际数据进行分析。评价过程中应注重数据的时效性与准确性，定期更新数据，确保评价结果的动态反映企业环保管理状况。7.2绩效评价指标企业环保绩效评价指标应涵盖环境绩效、资源利用效率、合规性、环境风险控制等方面，其中环境绩效包括污染物排放、资源消耗、能源使用等。根据ISO14001标准，企业应设定环境目标与指标，如单位产品排放量、能耗强度、废弃物回收率等，作为绩效评价的核心内容。评价指标应具有可量化性，如碳排放强度、水耗率、污染物排放浓度等，确保评价结果具有可比性和可操作性。评价指标应与企业战略目标相一致，如绿色制造、节能减排、可持续发展等，确保评价结果与企业长远发展需求相匹配。评价指标应结合行业特点和企业实际，如化工企业可重点关注废水排放、废气治理达标率，而制造业则应关注能耗与原材料回收率。7.3绩效评价结果应用的具体内容评价结果应作为企业改进环保管理的依据，指导企业制定环境改进计划，明确下一阶段的环保目标与措施。企业应将绩效评价结果纳入绩效管理体系，与绩效考核、奖惩机制相结合，激励员工积极参与环保工作。评价结果可作为外部审核、认证、政府监管等外部评价的依据，提升企业环保管理的透明度与公信力。企业应定期分析绩效评价结果，识别存在的问题与不足，及时调整环保管理策略，提升整体环保绩效。评价结果应通过内部会议、报告、培训等方式向管理层和员工传达，确保全员理解并支持环保管理改进