检察院落实第一议题制度

检察院落实第一议题制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于强化风险防控和合规管理的相关要求制定，旨在规范公司检察院落实第一议题制度的实施路径，防控专项风险，提升管理效能，确保各项业务活动在合法合规轨道上运行。结合公司实际管理需求，通过明确制度依据、适用范围、核心术语及管理原则，为检察院第一议题制度的系统性落实提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务决策、合同履行、项目执行、风险处置等全流程场景，确保第一议题制度在公司管理体系中实现纵向贯通、横向覆盖。具体适用范围包括但不限于：业务拓展、财务审批、采购招标、安全生产、数据管理等关键领域，所有业务活动均须遵循本制度要求。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定风险领域（如合规风险、操作风险、管理风险等）建立的系统性管控机制，包括风险识别、预警、处置、改进等全链条管理活动。（二）“XX风险”是指公司在经营过程中可能面临的内外部风险，包括但不限于法律合规风险、财务舞弊风险、信息安全风险、业务操作风险等。（三）“XX合规”是指公司各项业务活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，实现合法合规经营。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保第一议题制度覆盖公司所有业务领域和层级，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体的决策责任、执行责任和监督责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化风险防控。（四）持续改进原则：通过动态评估和优化机制，不断提升第一议题制度的实施效果。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对落实第一议题制度负总责，负责审定制度框架、统筹资源保障及推动制度落地；分管领导为直接责任人，负责分管领域第一议题制度的组织实施、监督考核及问题整改。第六条设立检察院第一议题制度专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调第一议题制度的实施工作。领导小组主要履行以下职能：（一）制定和修订第一议题制度，确保制度与外部法规及公司战略保持一致；（二）协调解决制度实施过程中的重大问题，推动跨部门协同；（三）定期评估制度实施效果，提出优化建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由法务合规部担任牵头部门，负责统筹第一议题制度的建设、培训宣贯、风险识别、监督考核及制度优化；（二）专责部门：由业务管理部门（如采购部、财务部、安全部等）担任专责部门，负责本领域第一议题制度的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例库建设；（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域第一议题制度要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合合规标准。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格遵守第一议题制度要求，在岗位操作中落实合规标准；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的责任；（三）及时上报发现的违规行为或风险隐患，配合开展调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域的供应商尽职调查：业务操作合规标准要求采购部门在供应商选择前开展背景调查，核实其资质、信誉及合规情况；禁止性行为包括严禁关联交易利益输送、严禁与“黑名单”供应商合作；重点防控点是供应商资质造假、价格虚高及履约风险。第十条招标流程规范：合规标准要求招标流程严格遵循公开、公平、公正原则，包括招标公告发布、投标文件审核、评标定标等环节；禁止性行为包括严禁泄露标底、严禁围标串标；重点防控点是评标过程的公正性及招标文件的合规性。第十一条财务领域的资金审批权限：合规标准要求资金审批严格遵循授权分级原则，重大资金支出需经领导小组审批；禁止性行为包括严禁越权审批、严禁挪用资金；重点防控点是资金审批流程的合规性及资金使用的真实性。第十二条税务合规要求：合规标准要求财务部门依法纳税，及时申报并缴纳税款，确保税务申报资料真实完整；禁止性行为包括严禁偷税漏税、严禁虚开发票；重点防控点是税务政策变化的及时响应及税务风险的系统性防控。第十三条安全生产管理：合规标准要求各部门定期开展安全隐患排查，落实整改措施；禁止性行为包括严禁违规操作、严禁隐瞒事故；重点防控点是生产现场的规范管理及员工安全意识的系统性提升。第十四条数据安全管理：合规标准要求建立数据分类分级管理体系，规范数据采集、存储、传输及销毁流程；禁止性行为包括严禁非法采集个人信息、严禁数据泄露；重点防控点是数据安全技术的应用及数据安全事件的应急处置。第十五条业务操作合规审核：合规标准要求专责部门对关键业务流程开展前置审核，确保业务操作符合制度要求；禁止性行为包括严禁未审核即执行、严禁伪造业务记录；重点防控点是审核流程的完整性及审核结果的权威性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门需根据国家法律法规、行业准则及公司战略变化，每年对第一议题制度开展评估，必要时进行修订；修订后的制度需经领导小组审定后发布实施。第十七条风险识别预警机制：各部门需定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并形成预警通知；高风险风险需及时上报领导小组，并制定应对预案。第十八条合规审查机制：将第一议题制度审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则；审查结果需存档备查，并作为绩效考核的依据。第十九条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险需由领导小组牵头成立专项工作组，明确应急流程、责任协同及上报要求；风险处置完成后需形成报告，并纳入制度评估体系。第二十条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；对重大违规行为需追究领导责任，并形成典型案例，加强警示教育。第二十一条评估改进机制：领导小组需每年对第一议题制度的实施效果开展评估，分析制度漏洞，优化流程设计；评估结果需向公司主要负责人汇报，并作为制度持续改进的依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对第一议题制度的推进责任，主要负责人需定期听取工作汇报，分管领导需每月组织专题会议，确保制度落实到位。第二十三条考核激励机制：将第一议题制度执行情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩；对制度落实不力的部门和个人，需取消评优资格，并予以通报批评。第二十四条培训宣传机制：分层级开展第一议题制度培训，管理层需重点培训合规履职要求，一线员工需重点培训操作规范；每年至少组织两次全员合规宣誓活动，营造全员合规氛围。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；建立电子化档案库，集中管理第一议题制度的文件、案例及评估报告。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，明确制度红线及行为规范；组织合规知识竞赛、主题征文等活动，提升全员合规意识。第二十七条报告制度：各部门需每月报送第一议题制度的执行情况，包括风险事件、整改措施及成效；领导小组需每年