民生生活会制度

民生生活会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于专项风险防控的管理规定，同时基于企业内部规范业务流程、提升管理效能的实际需求制定。制度旨在明确民生生活会制度的组织架构、职责分工、运行机制及保障措施，确保专项管理工作系统性、规范化、长效化开展，防范化解相关领域风险，促进企业健康稳定发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下业务场景：（一）涉及员工切身利益的薪酬福利、劳动用工、社会保障等事项；（二）涉及公司决策层、管理层履职尽责的民主评议、监督考核等事项；（三）涉及公司重大资产处置、采购招标、合同签订等可能引发利益冲突的事项；（四）其他需通过民生生活会制度进行风险防控、合规管理的场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）民生生活会专项管理：指公司通过定期召开民生生活会，聚焦员工关切、管理漏洞及风险隐患，开展民主监督、风险防控及合规治理的管理活动。（二）民生生活会专项风险：指在民生生活会制度运行过程中，因管理缺位、决策失误、行为不当等可能导致员工权益受损、公司资产流失、合规红线突破的风险。（三）民生生活会合规：指民生生活会制度的开展、决策及执行符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理规定，确保过程透明、结果公正、责任落实。第四条民生生活会专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖所有业务领域及层级，确保专项管理无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门职责，实现风险防控“谁主管、谁负责”；（三）风险导向：聚焦高风险领域及关键环节，优先化解重大风险；（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化管理流程及措施；（五）民主集中：坚持民主评议与集中决策相结合，确保管理科学性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司民生生活会专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体部署、资源保障及成效负总责；分管领导为公司民生生活会专项管理的直接责任人，负责具体组织实施、监督考核及问题整改。第六条公司设立民生生活会专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：统筹公司民生生活会制度的顶层设计、跨部门协同及重大事项决策；（二）决策审批：审批重大风险防控方案、专项管理制度的修订及关键事项的处置意见；（三）监督评价：定期对专项管理工作的落实情况、风险防控成效及制度合理性开展评价。第七条设立民生生活会专项管理办公室（以下简称“办公室”），由牵头部门牵头组建，负责领导小组日常事务及专项管理工作的具体执行。办公室主要职责包括：（一）制度建设：牵头起草、修订民生生活会相关制度及操作指南；（二）风险识别：组织开展专项风险排查、评估及预警发布；（三）监督考核：跟踪各部门民生生活会制度的落实情况，提出改进建议；（四）培训宣贯：组织开展民生生活会制度及合规要求的培训。第八条牵头部门（如人力资源部）为主要责任单位，负责统筹民生生活会专项管理制度建设，具体职责包括：（一）制度制定：组织起草、修订民生生活会相关制度及操作流程；（二）风险识别：定期开展员工关切领域风险排查，形成风险清单；（三）监督考核：监督各部门民生生活会制度的落实情况，提出考核建议；（四）培训宣贯：分层级开展民生生活会制度及合规要求的培训。第九条专责部门（如合规部、审计部）为专项管理的技术支撑单位，负责民生生活会制度的合规审核、流程优化及风险处置，具体职责包括：（一）合规审核：对民生生活会制度的决策流程、操作规范进行审核；（二）流程优化：结合业务实际，提出民生生活会制度流程的优化建议；（三）风险处置：对专项管理过程中发现的风险事件开展调查处置。第十条业务部门及下属单位为民生生活会专项管理的执行单位，负责落实本领域制度要求，具体职责包括：（一）制度落地：将民生生活会制度要求嵌入业务流程，确保制度执行；（二）风险防控：开展日常风险排查，及时上报风险事件；（三）合规操作：确保业务人员熟知制度要求，规范履职行为。第十一条基层执行岗为民生生活会专项管理的直接落实者，承担以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确自身职责及违规后果；（二）风险上报义务：及时上报业务过程中的风险事件及合规问题；（三）参与民主评议：积极参与部门内部的民生生活会，提出合理化建议。第三章专项管理重点内容与要求第十二条薪酬福利管理：（一）合规标准：严格执行国家薪酬福利政策，确保薪酬体系公平、透明；明确绩效考核与薪酬挂钩机制，避免“暗箱操作”；（二）禁止行为：严禁虚列薪酬、违规发放奖金、侵占员工合法权益；（三）重点防控：防范因薪酬不公引发的员工不满、劳资纠纷及舆情风险。第十三条劳动用工管理：（一）合规标准：依法签订劳动合同，规范用工流程，保障员工基本权益；明确加班审批制度，落实工时管理规定；（二）禁止行为：严禁无合同用工、强制加班、克扣工资、违规解雇；（三）重点防控：防范因用工不规范引发的劳动仲裁、集体诉讼及企业形象受损风险。第十四条社会保障管理：（一）合规标准：依法缴纳社会保险及住房公积金，确保足额、及时；明确社保公积金政策调整的应对机制；（二）禁止行为：严禁截留、挪用社保公积金资金，规避缴纳义务；（三）重点防控：防范因社保公积金问题引发的政府处罚、员工投诉及合规风险。第十五条采购招标管理：（一）合规标准：严格执行采购招标制度，确保流程公开、公平、公正；明确供应商资质审查标准，防范利益输送；（二）禁止行为：严禁围标串标、虚假招标、关联交易利益输送；（三）重点防控：防范因采购招标不规范引发的资产流失、商业贿赂及法律纠纷风险。第十六条合同签订管理：（一）合规标准：规范合同审核流程，明确关键条款的尽职调查；落实合同签订授权制度，防范超额授权风险；（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同、未经评估的涉密合同；（三）重点防控：防范因合同管理缺位引发的合同纠纷、资产损失及合规风险。第十七条资产处置管理：（一）合规标准：严格执行资产处置审批流程，确保决策集体、过程透明；明确资产评估标准，防范价值虚高风险；（二）禁止行为：严禁违规处置资产、暗箱操作利益输送；（三）重点防控：防范因资产处置不规范引发的政府处罚、内部举报及形象受损风险。第十八条民主评议管理：（一）合规标准：规范民主评议流程，确保评议过程客观、公正；明确评议结果的应用机制，落实问题整改；（二）禁止行为：严禁操纵评议结果、打击报复举报人；（三）重点防控：防范因民主评议不力引发的员工不满、决策失误及管理失效风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）更新原则：根据国家法律法规变化、业务调整及风险动态，及时修订专项管理制度；（二）更新流程：办公室牵头，专责部门审核，领导小组审批，并组织全员宣贯；（三）更新频率：每年至少开展一次制度评估，重大政策调整即时更新。第二十条风险识别预警机制：（一）排查周期：每季度开展一次专项风险排查，重大风险领域每月排查；（二）评估方法：采用定性与定量相结合的方式，对风险进行分级（一般/重大/特大）；（三）预警发布：办公室负责发布风险预警通知，明确风险内容、应对措施及责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）审查节点：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节；（二）审查内容：重点审查决策程序、授权范围、风险防控措施；（三）审查要求：未经合规审查的决策、合同、项目不得实施，并明确“一票否决权”。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门负责整改，办公室跟踪落实；（二）重大风险：由领导小组牵头处置，专责部门提供技术支持；（三）应急流程：建立风险事件应急响应流程，明确上报时限、处置措施及责任协同；（四）上报要求：一般风险及时上报，重大风险立即上报，并附处置报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：明确违规行为清单，包括但不限于虚报信息、利益输送、决策失误等；（二）处罚标准：根据违规程度，采取绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等措施；（三）联动机制：将违规行为纳入绩效考核、纪律处分及法律追责。第二十四条评估改进机制：（一）评估周期：每年开展一次专项管理有效性评估，并形成评估报告；（二）评估内容：包括制度覆盖率、风险防控成效、员工满意度等；（三）优化措施：根据评估结果，优化制度流程、完善管理措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）领导责任：明确各级领导对专项管理的推进责任，纳入年度考核；（二）部门协同：建立跨部门协作机制，确保专项管理协同推进；（三）资源保障：公司提供必要的经费、人员及工具支持。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效挂钩；（二）个人考核：将专项合规表现纳入个人年度评价，与晋升评优挂钩；（三）正向激励：对专项管理成效突出的部门及个人给予表彰奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：开展合规履职培训，提升管理层风险意识；（二）一线培训：开展操作规范培训，确保员工熟知制度要求；（三）宣传载体：通过内刊、公告栏、培训会等形式，加强制度宣贯。第二十八条信息化支撑：（一）系统工具：通过信息化系统实现流程自动化、风险实时监控；（二）数据管理：建立风险数据台账，实现风险动态跟踪；（三）技术支持：由信息技术部门提供系统维护及技术保障。第二十九条文化建设：（一）合规手册：编制民生生活会专项合规手册，明确制度要求；（二）承诺书：组织员工签订合规承诺书，强化责任意识；（三）氛围营造：通过宣传标语、典型案例等方式，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风