民行检察先例制度

民行检察先例制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于规范专项风险管理的指导意见》等相关法律法规及内部管理要求制定，旨在通过建立系统化的民行检察先例管理制度，有效防控专项风险，规范业务流程，提升法律合规水平，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖民行检察先例案件的受理、审查、决策、执行、归档等全流程管理，以及相关业务场景的风险防控与合规监督。第三条本制度下列术语含义如下：（一）民行检察先例专项管理：指公司为确保民行检察先例案件处理符合法律规范、内部制度及行业准则，所建立的全流程风险识别、审查、处置与持续改进的管理体系。（二）专项风险：指在民行检察先例案件管理过程中可能引发法律纠纷、声誉损失或运营障碍的不确定性因素，包括但不限于程序瑕疵、证据不足、决策失误等。（三）合规要求：指民行检察先例案件管理必须遵守的法律法规、行业规范及公司内部制度，包括实体性规则与程序性要求。第四条民行检察先例专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有民行检察先例案件均纳入专项管理体系，实现无死角管控。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，做到权责清晰。（三）风险导向：以防范重大风险为核心，优先处理高发、频发问题。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为民行检察先例专项管理第一责任人，对专项管理体系的建设与有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条公司设立民行检察先例专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司民行检察先例专项管理工作，制定重大政策与方向；（二）审批专项管理制度、风险清单及重大事项决策；（三）监督专项管理执行情况，定期评估管理成效。第七条各部门、下属单位及员工应落实专项管理要求，具体职责划分如下：（一）牵头部门：1.负责民行检察先例专项管理制度建设与修订；2.组织开展专项风险识别、评估与预警；3.监督考核各部门专项管理执行情况；4.开展专项培训与合规宣贯。（二）专责部门：1.负责民行检察先例案件的合规审核，提出业务流程优化建议；2.协助处置重大风险事件，提供法律支持；3.编制专项管理报告，评估合规成效。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域民行检察先例案件的风险防控要求；2.开展日常自查，及时上报风险隐患；3.确保员工掌握操作规范，履行合规义务。（四）基层执行岗：1.签订岗位合规承诺书，严格遵守业务操作标准；2.发现有合规风险的，立即上报并采取临时控制措施。第三章专项管理重点内容与要求第八条案件受理管理：1.合规标准：严格执行公司《民行检察先例案件受理规范》，确保受理材料完整、程序合法；2.禁止性行为：严禁因利益输送或个人偏见导致案件不当受理；3.重点防控：关注受理标准的统一性，防范选择性受理风险。第九条审查流程管理：1.合规标准：审查过程须符合《民行检察先例案件审查指南》，确保事实认定、法律适用准确；2.禁止性行为：严禁篡改证据、遗漏重要程序或干预审查结论；3.重点防控：加强合议庭成员独立性审查，防范集体决策中的非合规行为。第十条决策审批管理：1.合规标准：重大案件决策须经过领导小组集体审议，并留存决策记录；2.禁止性行为：严禁未经授权越级审批或擅自变更审批结果；3.重点防控：建立决策回避机制，防止利益相关方影响决策公正性。第十一条执行监督管理：1.合规标准：执行方案须明确责任分工、时间节点及风险预案；2.禁止性行为：严禁执行过程中违规收费、拖延履行或损害当事人权益；3.重点防控：强化执行过程的动态监控，及时纠正偏差。第十二条案件归档管理：1.合规标准：归档材料须完整、规范，符合《民行检察先例案件档案管理办法》；2.禁止性行为：严禁隐匿、损毁或伪造案件关键材料；3.重点防控：加强电子档案的加密与权限管理，防范信息泄露风险。第十三条风险识别与评估：1.合规标准：定期开展专项风险排查，建立风险清单，实施分级管理；2.禁止性行为：严禁对高风险案件隐瞒不报或低级错误重复发生；3.重点防控：关注新型风险点，如技术滥用导致的程序风险。第十四条合规培训与宣贯：1.合规标准：每年开展至少两次专项培训，确保全员掌握操作规范；2.禁止性行为：严禁培训走过场或敷衍塞责导致员工合规意识薄弱；3.重点防控：通过案例警示教育，强化合规行为内化。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：1.牵头部门每年至少开展一次制度适用性评估，根据法规变化、业务调整及时修订；2.外部环境重大变化时（如法律修订、监管要求调整），须在一个月内启动应急修订程序。第十六条风险识别预警机制：1.每季度组织一次专项风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合；2.对识别出的风险实施分级（一般/重大），重大风险须在三天内发布预警通知；3.建立风险趋势分析模型，提前研判潜在风险点。第十七条合规审查机制：1.将合规审查嵌入业务流程，包括但不限于案件受理前、审查中、审批后等关键节点；2.规定“未经合规审查不得实施”，审查不合格的案件须退回整改；3.对审查发现的问题建立台账，闭环管理。第十八条风险应对机制：1.一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；重大风险由领导小组统筹应对；2.制定《民行检察先例案件应急流程》，明确上报路径、处置时限及责任协同；3.每次风险事件处置后须形成报告，分析原因并完善制度。第十九条责任追究机制：1.违规情形及处罚标准见《民行检察先例专项管理责任清单》；2.联动绩效考核，违规行为将影响部门或个人评优资格；3.情节严重者按公司《纪律处分规定》处理，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十条评估改进机制：1.每半年对专项管理体系有效性开展评估，重点关注风险控制率、流程效率等指标；2.评估结果用于优化制度漏洞，形成《管理改进计划》，明确整改措施与责任人；3.评估报告须提交领导小组审议，并抄送公司主要负责人。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：1.领导小组每季度召开一次专题会议，研究解决重大问题；2.各部门负责人须在月度会议上汇报专项管理进展，确保责任落实。第二十二条考核激励机制：1.将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；2.对专项管理表现突出的部门/个人，给予绩效奖励或评优倾斜；3.建立合规积分制度，积分结果与晋升挂钩。第二十三条培训宣传机制：1.领导层培训：每年至少一次合规履职培训，强调主体责任；2.一线员工培训：每月开展操作规范培训，重点讲解高频风险点；3.通过内刊、公告栏等渠道宣传合规理念，营造文化氛围。第二十四条信息化支撑：1.开发民行检察先例管理信息系统，实现案件全流程线上化；2.系统具备风险自动预警、流程智能提醒等功能，提升管理效率；3.定期对系统数据进行分析，为决策提供数据支撑。第二十五条文化建设：1.编制《民行检察先例专项合规手册》，作为员工行为指引；2.每年签署《合规承诺书》，明确个人责任；3.设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十六条报告制度：1.风险事件须在24小时内上报牵头部门，重大事件同步上报领导小组；