水利部安全风险六项机制制度

水利部安全风险六项机制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，结合公司安全生产管理实际需求，旨在系统性防控安全风险、规范业务流程、强化责任落实，确保公司安全生产形势持续稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司安全生产管理全过程，包括但不限于项目规划、设计施工、设备运行、应急处置、监督考核等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”是指公司为防控安全生产风险而建立的管理体系，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等环节，由专人负责、制度保障、系统支撑。（二）“XX风险”是指公司安全生产活动中可能引发人员伤亡、财产损失、环境破坏或声誉影响的不确定性事件，包括自然灾害、设备故障、操作失误、管理缺陷等。（三）“XX合规”是指公司安全生产管理活动符合国家法律法规、行业标准及内部制度要求，确保业务运行合法合规。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：覆盖所有安全生产活动，确保无死角、无盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的安全生产责任，实现责任闭环；（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处置高风险领域；（四）持续改进原则：动态优化管理体系，提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对重大风险事件承担最终责任；分管安全生产的领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责组织落实、监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各部门、下属单位负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核年度工作成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠安全生产管理部门，负责日常事务管理，具体职能包括：（一）统筹制定XX专项管理制度及实施细则；（二）组织安全生产风险排查与评估；（三）协调跨部门风险处置工作；（四）开展XX专项管理培训与宣贯。第八条牵头部门职责：（一）安全生产管理部门牵头负责XX专项管理制度建设、修订与监督执行；（二）组织安全生产风险识别、评估与预警，编制风险清单；（三）监督各部门XX专项管理落实情况，定期开展考核；（四）统一归档XX专项管理相关资料。第九条专责部门职责：（一）技术部门负责安全生产技术标准的审核与流程优化；（二）法律合规部门负责XX专项管理合规性审查，参与重大风险处置决策；（三）财务部门负责安全生产投入的预算管理与资金审批监督。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查；（二）制定并执行岗位操作规程，确保人员规范作业；（三）及时上报安全生产隐患，配合处置风险事件；（四）开展员工安全生产培训，确保全员掌握合规要求。第十一条基层执行岗职责：（一）遵守安全生产操作规程，严禁无证上岗或违规操作；（二）主动报告安全生产隐患，配合风险排查与整改；（三）签署岗位合规承诺书，承担个人操作责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目规划环节：（一）业务操作的合规标准：项目立项需进行安全生产风险评估，高风险项目需编制专项方案并通过技术部门审核；（二）禁止性行为：严禁盲目赶工期、削减安全投入；（三）重点防控点：关注地质条件、气候环境等外部风险因素。第十三条设计施工环节：（一）业务操作的合规标准：施工方案需明确安全措施，高危作业需编制专项方案并严格执行；（二）禁止性行为：严禁使用不合格设备、违规分包转包；（三）重点防控点：深基坑、高支模、脚手架等关键环节的风险管控。第十四条设备运行环节：（一）业务操作的合规标准：设备操作需执行“交接班、检查、操作”三检制，定期开展设备维护保养；（二）禁止性行为：严禁超负荷运行、擅自改装设备；（三）重点防控点：特种设备、老旧设备的故障预警。第十五条应急处置环节：（一）业务操作的合规标准：制定完善应急预案并定期演练，事故发生后需立即启动应急响应；（二）禁止性行为：严禁迟报、漏报或瞒报事故；（三）重点防控点：应急物资储备、救援队伍协同。第十六条培训宣贯环节：（一）业务操作的合规标准：新员工必须接受安全生产培训并通过考核后方可上岗；（二）禁止性行为：严禁培训走过场、考试作弊；（三）重点防控点：关键岗位人员的安全技能强化。第十七条供应商管理环节：（一）业务操作的合规标准：供应商准入需审查安全生产资质，签订协议时明确安全责任；（二）禁止性行为：严禁向无资质供应商采购关键设备；（三）重点防控点：供应商安全生产事故的连带追责。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年由安全生产管理部门牵头，联合各部门、下属单位开展制度评估；（二）根据国家政策变化、行业标准调整或事故教训，及时修订XX专项管理制度；（三）重大修订需经XX专项管理领导小组审议通过。第十九条风险识别预警机制：（一）每月开展安全生产风险排查，形成风险清单并逐级审核；（二）对高风险项实施动态监控，必要时发布预警通知；（三）建立风险台账，记录风险变化及处置进度。第二十条合规审查机制：（一）将XX专项审查嵌入业务流程，包括项目立项、合同签订、设备采购等关键节点；（二）未经合规审查的环节不得实施，审查不合格需整改后方可推进；（三）审查结果纳入绩效考核，重大不合规事项实行一票否决。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报XX专项管理领导小组；（二）制定风险处置预案，明确应急流程、责任分工及上报要求；（三）处置过程中需全程记录，处置完毕后提交评估报告。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：包括失职渎职、违规操作、隐瞒事故等；（二）处罚标准：轻微违规批评教育，一般违规扣罚绩效，重大违规纪律处分；（三）建立责任倒查制度，对引发事故的责任人严肃追责。第二十三条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理体系有效性开展评估，重点考核风险防控成效；（二）评估结果用于优化制度漏洞，提升管理精细度；（三）编制评估报告，报XX专项管理领导小组审定。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取XX专项管理工作汇报；（二）分管领导每月组织专题会议，协调解决突出问题；（三）各部门、下属单位负责人对本领域XX专项管理负直接责任。第二十五条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）对XX专项管理突出的部门和个人予以奖励，对落后单位实行末位淘汰；（三）建立“红黄蓝”预警机制，动态调整考核权重。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点学习制度红线；（二）一线员工：每月开展岗位操作规范培训，确保全员掌握安全技能；（三）制作XX专项管理宣传手册，张贴警示标识，营造全员合规氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险台账、隐患整改、数据监控等功能自动化；（二）通过系统实现风险实时推送、处置全程留痕；（三）利用大数据分析技术，提升风险预测能力。第二十八条文化建设：（一）发布XX专项管理合规手册，明确红线底线；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报箱，鼓励员工主动监督。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：一般风险每月汇总，重大风险即时上报；（二）年度管理报告：