洗煤厂风险分级管控制度

洗煤厂风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《企业内部控制基本规范》及相关行业安全生产、环境保护、应急管理标准，结合集团公司关于风险分级管控的管理要求及洗煤厂安全生产、环境保护、职业健康、设备设施管理的实际需求制定。旨在规范洗煤厂风险分级管控工作，明确各级组织及人员的职责权限，建立健全风险识别、评估、管控、监督、改进的闭环管理体系，有效防范和化解各类风险，保障生产安全稳定运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、洗煤厂及其下属单位（以下简称“各业务单位”）、全体员工，涵盖洗煤厂生产、经营、管理等各业务场景，包括但不限于煤炭接收、原料制备、主洗工艺、产品回收、辅助系统、设备维护、环境保护、职业健康等环节。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“风险分级管控”：指依据风险发生可能性及影响程度，对洗煤厂各类风险进行识别、评估、分类，并采取差异化管控措施的管理活动。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级，其中重大风险指可能造成人员死亡、重伤或重大环境污染事故的风险；较大风险指可能导致轻伤、重伤或较大环境污染事故的风险；一般风险指可能造成财产损失或轻微环境污染事故的风险。（二）“专项管理”：指围绕洗煤厂安全生产、环境保护、职业健康、设备设施等核心领域，开展风险识别、管控措施制定、执行监督、绩效评估等全流程管理活动。（三）“合规”：指洗煤厂各项业务活动、操作行为、管理流程符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度要求。第四条洗煤厂风险分级管控遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：风险管控范围覆盖所有业务活动、所有生产环节、所有组织层级及全体员工。（二）责任到人：明确各级组织及人员的风险管控职责，确保风险责任落实到具体岗位和人员。（三）风险导向：优先管控重大风险，统筹管控较大风险，持续改进一般风险。（四）持续改进：定期评估风险管控有效性，优化管控措施，提升风险管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对洗煤厂风险分级管控工作负总责，统筹协调全公司的风险管理战略与资源配置；分管洗煤厂的相关领导为直接责任人，负责具体组织实施和监督考核。第六条公司设立风险管理委员会，作为洗煤厂风险分级管控工作的决策机构，负责统筹全公司风险管理的顶层设计，审批重大风险管控方案，监督风险管控工作落实情况，并定期向公司主要负责人汇报。风险管理委员会由公司主要负责人担任主任，分管洗煤厂的相关领导担任副主任，成员包括公司总部各部门负责人、洗煤厂厂长、各业务单位负责人等。第七条洗煤厂设立风险分级管控领导小组，负责本厂风险分级管控工作的统筹协调、决策审批和监督评价。领导小组由洗煤厂厂长担任组长，分管安全生产、环境保护、设备管理、生产运营等副厂长担任副组长，成员包括各业务单位负责人、技术负责人、安全管理人员等。领导小组主要职责包括：（一）审定洗煤厂风险分级管控管理制度及年度工作计划；（二）组织编制、修订重大风险清单和管控措施清单；（三）审批重大风险管控方案及应急处置预案；（四）监督各业务单位风险管控工作的落实情况；（五）定期组织风险管控效果评估，提出改进建议。第八条洗煤厂风险分级管控工作职责划分如下：（一）牵头部门：洗煤厂安全管理部负责统筹全厂风险分级管控工作，具体职责包括：1.组织制定、修订本厂风险分级管控管理制度；2.统筹开展风险识别、评估、分级工作；3.编制、更新风险清单和管控措施清单；4.组织开展风险管控培训和宣贯；5.监督检查各业务单位风险管控工作落实情况；6.负责风险管控信息系统的建设和维护。（二）专责部门：洗煤厂技术部负责风险管控的技术支持，具体职责包括：1.参与重大风险辨识与评估，提供专业技术意见；2.组织开展工艺流程、设备设施的风险评估；3.优化风险管控措施，提出技术改进建议；4.参与风险管控效果的评估与改进；5.负责风险管控相关技术资料的管理。（三）业务部门/下属单位：各业务单位（如原料车间、主洗车间、辅助车间、设备维修中心等）负责本领域风险管控的落实，具体职责包括：1.组织开展本领域风险识别和评估；2.制定并落实本领域风险管控措施；3.开展本领域员工风险管控培训；4.建立本领域风险管控台账，记录风险动态变化；5.及时上报风险事件和隐患信息。（四）基层执行岗：全体员工对本岗位的风险管控负责，具体职责包括：1.严格遵守操作规程，落实岗位风险管控措施；2.正确使用劳动防护用品，防范职业健康风险；3.及时发现并上报风险隐患；4.参与风险管控培训和应急演练；5.签署岗位合规承诺书。第九条公司风险管理委员会每年至少召开两次会议，审议重大风险管控方案，协调解决风险管控工作中的重大问题。洗煤厂风险分级管控领导小组每月至少召开一次会议，研究部署风险管控工作，通报风险管控情况，协调解决风险管控中的具体问题。第十条各业务单位应设立风险管控联络员，负责本单位的日常风险管控工作，定期向洗煤厂安全管理部报告风险管控情况。第三章专项管理重点内容与要求第十一条原料接收环节：（一）合规标准：煤炭接收应符合国家《煤炭场（库）安全规程》要求，严格检查煤炭质量，规范堆放，落实防自燃措施。（二）禁止行为：严禁超量堆放、混堆不同煤种、使用不合格设备进行装卸作业。（三）重点防控点：防煤炭自燃、防装卸作业人员伤害、防煤炭污染环境。第十二条主洗工艺环节：（一）合规标准：洗煤工艺应符合《煤炭洗选工程设计规范》要求，严格控制药剂投放量，规范操作流程，确保设备运行稳定。（二）禁止行为：严禁违规操作洗煤设备、擅自更改工艺参数、使用过期药剂。（三）重点防控点：防洗煤设备故障、防药剂中毒、防粉尘爆炸。第十三条产品回收环节：（一）合规标准：精煤、中煤、矸石等产品的回收应符合《选煤厂技术规范》要求，规范运输、储存作业，确保产品达标。（二）禁止行为：严禁违规处理回收产品、混料造成资源浪费、擅自处置危险废弃物。（三）重点防控点：防产品运输人员伤害、防产品储存污染环境、防危险废弃物泄漏。第十四条辅助系统环节：（一）合规标准：供水、供电、供热等辅助系统应符合《工业企业安全生产标准化基本规范》要求，定期巡检，及时维护。（二）禁止行为：严禁违规操作辅助设备、擅自停送电、使用老化线路。（三）重点防控点：防触电事故、防设备损坏、防能源浪费。第十五条设备维护环节：（一）合规标准：设备维护应符合《选煤厂设备维护保养规程》要求，严格执行维护保养计划，规范操作，做好安全防护。（二）禁止行为：严禁无证操作维修设备、擅自拆卸关键部件、使用不合格备件。（三）重点防控点：防维修人员伤害、防设备带病运行、防维修质量缺陷。第十六条环境保护环节：（一）合规标准：洗煤厂废水、废气、噪声、固废等污染防治应符合《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》等要求，规范处置，达标排放。（二）禁止行为：严禁偷排、漏排污染物、违规处置危险废弃物、使用超标排放设备。（三）重点防控点：防废水污染、防废气超标排放、防固废堆放污染。第十七条职业健康环节：（一）合规标准：职业健康管理应符合《职业病防治法》要求，定期开展职业健康检查，提供合格劳动防护用品，规范操作，减少职业病危害。（二）禁止行为：严禁不提供劳动防护用品、强制员工加班、忽视职业病危害防护措施。（三）重点防控点：防粉尘吸入、防噪声伤害、防高温中暑。第十八条应急管理环节：（一）合规标准：应急预案应符合《生产安全事故应急预案管理办法》要求，定期修订，定期演练，确保人员熟悉应急处置流程。（二）禁止行为：严禁不编制、不演练应急预案、擅自处置突发事件。（三）重点防控点：防事故扩大、防次生灾害、防应急处置不力。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：洗煤厂安全管理部每年至少组织开展一次风险辨识与评估，根据法律法规变化、技术进步、事故教训等因素及时修订风险清单和管控措施清单。重大政策调整或发生重大风险事件时，应立即组织专项评估，修订相关制度。第二十条风险识别预警机制：（一）定期排查：洗煤厂每月至少组织开展一次全面风险排查，各业务单位每周至少组织开展一次本领域风险排查，基层岗位每日至少开展一次岗位风险自查。（二）分级评估：风险排查后，应组织相关人员进行风险评估，确定风险等级，并编制风险清单。重大风险由洗煤厂风险分级管控领导小组组织评估，较大风险由各业务单位组织评估，一般风险由基层岗位自行评估。（三）预警发布：对于可能引发重大风险的事件或隐患，应及时发布预警通知，明确风险内容、影响范围、管控措施和责任部门，并采取针对性防范措施。第二十一条合规审查机制：（一）业务决策：重大业务决策前，必须进行合规审查，评估相关风险，制定管控措施，未经审查不得实施。（二）合同签订：签订重大合同前，必须进行合规审查，评估合同风险，明确风险分担，未经审查不得签订。（三）项目启动：新项目启动前，必须进行合规审查，评估项目风险，制定管控措施，未经审查不得启动。（四）审查方式：合规审查可采用文件审核、现场检查、人员访谈等方式，审查结果应形成书面记录，并存档备查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由各业务单位负责落实管控措施，基层岗位负责具体执行，并定期报告处置情况。（二）较大风险：由洗煤厂分管领导牵头，组织相关部门和单位制定管控方案，落实管控措施，并定期报告处置情况。（三）重大风险：由洗煤厂厂长向公司主要负责人汇报，由公司风险管理委员会组织制定管控方案，落实管控措施，并每月报告处置情况。（四）应急流程：发生风险事件时，应立即启动应急预案，采取有效措施控制事态发展，并及时上报。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：对于违反本制度规定，未落实风险管控措施，导致风险事件发生的，应追究相关责任人的责任。违规情形包括但不限于：未开展风险识别评估、未制定管控措施、未落实管控责任、未及时上报风险事件等。（二）处罚标准：根据违规情节轻重，可采取通报批评、经济处罚、降职降级、纪律处分等措施。其中，造成人员伤亡、环境污染等严重后果的，应依法依规追究法律责任。（三）联动考核：风险管控责任追究应与绩效考核挂钩，将风险管控工作纳入部门和个人年度考核，考核结果作为评优评先的重要依据。第二十四条评估改进机制：（一）定期评估：洗煤厂每年至少组织开展一次风险管控效果评估，评估内容包括风险辨识的全面性、风险评估的准确性、管控措施的有效性等。（二）持续改进：评估结果应形成书面报告，提交洗煤厂风险分级管控领导小组审议，并根据评估结果优化风险管控措施，提升风险管理水平。（三）优化流程：对于评估中发现的管理漏洞和薄弱环节，应制定整改措施，明确整改责任和整改时限，并跟踪整改效果。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人应定期听取洗煤厂风险分级管控工作汇报，协调解决重大问题，确保风险管控工作得到有效推进。分管洗煤厂的相关领导应每月听取一次工作汇报，协调解决具体问题，督促工作落实。洗煤厂厂长应每天关注风险管控动态，及时解决隐患问题。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将风险管控工作纳入部门年度考核，考核内容包括风险辨识的全面性、风险评估的准确性、管控措施的有效性等。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，优秀等级比例不超过20%。（二）个人考核：将风险管控工作纳入个人年度考核，考核结果作为评优评先、晋升晋级的重要依据。对于在风险管控工作中表现突出的个人，应给予表彰奖励；对于未落实风险管控责任的个人，应给予通报批评或经济处罚。（三）绩效挂钩：风险管控考核结果应与绩效工资挂钩，优秀等级比例获得绩效工资的120%，不合格等级比例不获得绩效工资。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少组织一次管理层合规履职培训，培训内容包括风险管控管理制度、风险识别评估方法、风险管控措施等。（二）专责部门培训：每年至少组织一次专责部门培训，培训内容包括风险管控技术支持、风险评估方法、风险管控措施优化等。（三）基层员工培训：每月至少组织一次基层员工培训，培训内容包括岗位风险识别、操作规程、劳动防护用品使用等。（四）宣传方式：通过厂区公告栏、内部网站、安全会议等方式，开展风险管控宣传教育，营造全员参与风险管控的良好氛围。第二十八条信息化支撑：（一）系统建设：建设风险管控信息系统，实现风险辨识、评估、管控、监督、改进的数字化管理。（二）流程自动化：通过信息系统实现风险排查、评估、报告等流程自动化，提高工作效率。（三）实时监