济宁市教育科学规划领导小组办公室制度

济宁市教育科学规划领导小组办公室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合济宁市教育科学规划领导小组办公室（以下简称“办公室”）内部管理需求，为加强专项风险防控，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。同时，为响应集团母公司关于“全面加强专项合规管理”的指导意见，本制度旨在通过系统化、制度化的管理手段，有效防范化解关键领域风险，保障办公室各项工作的稳健运行。第二条本制度适用于办公室各部门、下属单位及全体员工。凡涉及教育科学规划项目立项、资源整合、过程监控、成果应用等业务场景，均须严格遵守本制度的相关规定。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”：指办公室围绕特定领域（如项目立项、资金使用、数据安全等）制定的管理规范和操作流程，旨在通过事前预防、事中控制、事后监督，实现全过程闭环管理。（二）“XX风险”：指在业务开展过程中可能引发重大损失或负面影响的潜在威胁，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等。（三）“XX合规”：指办公室的业务活动、决策行为及员工履职必须符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的规范性要求。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围应涵盖所有业务领域和关键环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为管理重点，优先处置高风险领域和关键节点。（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理机制，提升制度适应性。第二章管理组织机构与职责第五条办公室主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策和管理责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督落实。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由办公室主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及专责人员为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大管理事项；（二）审议批准XX专项管理制度及重大风险防控方案；（三）定期听取专项管理报告，监督评估制度执行情况。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：办公室综合管理部作为XX专项管理的牵头部门，负责统筹制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等工作，确保各项要求落地见效。（二）专责部门：办公室政策研究部、项目管理部、财务部等专责部门，分别负责相关领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等具体工作，确保业务操作符合制度要求。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位应落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保本领域业务合规运行。第八条明确基层执行岗的责任：所有岗位员工应严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书，履行风险识别和主动上报义务，对自身行为后果负责。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目立项环节：（一）合规标准：项目申报须符合相关领域政策导向，材料真实完整，论证科学严谨；禁止提供虚假信息或规避审查。（二）禁止行为：严禁通过关联方套取资源、干预立项决策等利益输送行为。（三）重点防控：防范立项依据不充分、决策随意性大的风险。第十条资金使用环节：（一）合规标准：严格执行预算管理，资金审批权限符合分级授权要求，确保资金流向合规；税务申报符合法规。（二）禁止行为：严禁虚列支出、套取资金、违规挪用等行为。（三）重点防控：防范资金使用不透明、效益低下等风险。第十一条数据管理环节：（一）合规标准：数据采集、存储、使用、共享等全流程符合数据安全规范，明确数据脱敏标准；建立数据访问权限控制机制。（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露或滥用敏感数据。（三）重点防控：防范数据泄露、滥用等安全风险。第十二条合同签订环节：（一）合规标准：合同条款完整规范，关键权利义务清晰；签订流程符合内部审批要求。（二）禁止行为：严禁签订权责不清、显失公平的合同。（三）重点防控：防范合同违约、法律纠纷等风险。第十三条成果应用环节：（一）合规标准：成果转化须符合知识产权保护要求，避免侵犯第三方权益；推广应用流程规范。（二）禁止行为：严禁擅自挪用或泄露成果知识产权。（三）重点防控：防范成果侵权、应用不当等风险。第十四条内部审计环节：（一）合规标准：定期开展专项审计，审计程序规范，结果客观公正；审计发现问题整改到位。（二）禁止行为：严禁干预审计工作、隐瞒审计问题。（三）重点防控：防范审计流于形式、整改不力等风险。第十五条信息公开环节：（一）合规标准：信息公开内容准确、及时，程序符合规定；涉及敏感信息需履行脱敏处理。（二）禁止行为：严禁泄露未公开的决策信息或商业秘密。（三）重点防控：防范信息公开不当引发的舆情风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：办公室综合管理部每年至少组织一次专项管理制度评估，根据法律法规变化、业务调整及风险防控需求，及时修订完善相关条款。第十七条风险识别预警机制：办公室定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，并明确应对措施。第十八条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”的原则，确保合规性。第十九条风险应对机制：建立分级处置机制，一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组协调处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，违规行为视情节轻重采取绩效扣减、纪律处分等措施，并与集团绩效考核体系联动。第二十一条评估改进机制：办公室每年委托第三方机构开展专项管理有效性评估，形成评估报告，针对发现的问题制定整改方案并持续优化。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：办公室主要负责人及各级管理人员应明确XX专项管理职责，定期研究解决重大问题，确保制度有效落地。第二十三条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效评定、评优评先挂钩，实行正向激励与反向约束并重。第二十四条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员知晓并执行制度。第二十五条信息化支撑：依托信息化系统实现流程自动化、风险实时监控，提高管理效率，确保数据准确完整。第二十六条文化建设：定期发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过典型案例宣导、文化角展示等方式，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：各部门每月提交XX专项管理情况报告，重大风险事件须即时上报