港交所交易结算制度

港交所交易结算制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，参照中国证监会、香港交易所关于证券交易结算业务的管理规定，结合集团母公司对风险管理、合规经营的要求，以及公司内部加强交易结算风险防控、规范业务流程的实际需求，旨在明确港交所交易结算活动的管理标准、组织职责和操作规范，有效防范系统性风险、操作风险和合规风险，保障公司资产安全与交易秩序稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下范围：（一）参与港交所交易结算业务的全部环节，包括交易指令生成、订单执行、结算确认、资金划拨、风险监控等；（二）涉及港交所交易结算业务的管理人员、业务人员、技术支持人员及第三方合作机构（如券商、托管行）；（三）所有与港交所交易结算相关的系统开发、数据管理、应急响应等配套工作。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指公司针对港交所交易结算业务全流程建立的风险识别、评估、控制和监督机制，包括但不限于制度设计、流程优化、技术保障和责任落实。其外延涵盖交易合规、结算安全、资金管理、系统运维等管理要素。（二）“XX风险”：指因市场波动、操作失误、系统故障、外部合作机构问题等可能导致交易结算业务中断、资产损失或合规瑕疵的风险。其外延包括但不限于交易指令错误风险、结算延迟风险、资金挪用风险、信息泄露风险等。（三）“XX合规”：指港交所交易结算业务严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的行为标准。其外延涵盖交易权限管理、信息披露义务、反洗钱要求、系统安全等合规要素。第四条港交所交易结算专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖交易结算业务的所有环节和参与主体，确保无死角、无空白；（二）责任到人：明确各级管理者和执行者的职责权限，建立可追溯的责任体系；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置高风险领域与环节；（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据内外部变化动态优化制度流程；（五）科技赋能：利用信息化手段提升管理效率，实现风险实时监控与智能预警。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对港交所交易结算专项管理负总责，承担牵头推动、监督落实的领导责任；分管业务的相关负责人为直接责任人，负责具体组织协调、资源配置和考核督导。第六条公司设立港交所交易结算专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管业务、财务、风控的负责人任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹审议公司交易结算管理制度、重大风险防控方案；（二）协调跨部门协作，解决管理难题，保障制度有效执行；（三）定期听取专项管理工作报告，作出决策审批；（四）监督考核各层级管理责任落实情况。第七条领导小组下设办公室（设在业务运营部），承担日常管理职责，具体包括：（一）组织制度起草、修订与宣贯；（二）统筹开展风险排查与评估；（三）协调处理重大风险事件；（四）汇总分析管理数据，提出优化建议。第八条牵头部门职责（业务运营部）：（一）负责牵头制定、修订、解释本制度及配套细则；（二）组织交易结算业务的风险识别与评估，建立风险台账；（三）监督各部门执行情况，开展专项检查与考核；（四）统筹开展全员培训，提升合规意识与操作能力。第九条专责部门职责（风控合规部）：（一）负责审核交易结算业务的合规性，提供专业意见；（二）参与流程优化，推动内控机制建设；（三）监督风险处置措施落实，组织案例复盘；（四）对接外部监管，跟进政策变化。第十条业务部门/下属单位职责：（一）负责本领域交易结算业务的日常管理，落实管理要求；（二）开展岗位风险自查，及时上报异常情况；（三）配合完成系统运维与应急演练；（四）确保员工熟练掌握操作规范。第十一条基层执行岗位责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作手册；（二）主动报告业务中的风险隐患，不得隐瞒或迟报；（三）拒绝执行违规指令，对明显不当的决策提出异议；（四）妥善保管交易凭证、密钥等敏感信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易指令管理：业务操作须符合以下标准：（一）交易指令生成前必须核对标的、数量、价格等要素，禁止因疏忽导致错误；（二）大额交易或特殊指令需经二级复核，并记录审批过程；（三）系统自动生成的指令应设置校验机制，异常波动需人工干预。禁止性行为：严禁未经授权修改、删除指令，严禁利用信息优势恶意交易。重点防控点：防范指令传输延迟、系统故障导致的错单风险。第十三条交易权限管理：明确各级人员的交易限额与权限等级，要求：（一）权限设置需经领导小组审批，每年至少复核一次；（二）禁止越级操作，超权限交易需特殊审批流程；（三）离职人员权限须立即撤销，交接前完成工作确认。禁止性行为：严禁将权限账号外借，严禁通过权限套利。重点防控点：防止内部人员滥用职权导致的利益输送风险。第十四条结算流程管理：结算环节操作须符合以下标准：（一）T+2日结算前完成资金、证券余额核对，差异须及时追溯；（二）跨境交易需关注汇率变动，提前准备足额资金；（三）质押券卖出需核实券源合规性，禁止违规出质。禁止性行为：严禁挪用结算资金，严禁伪造结算凭证。重点防控点：防范因结算延迟导致的交收违约风险。第十五条风险监控管理：要求：（一）系统实时监控交易速率、价格异常、账户异动等关键指标；（二）建立风险预警阈值，触发阈值后自动冻结可疑操作；（三）定期生成风险报告，向领导小组汇报。禁止性行为：严禁屏蔽、干扰监控系统，严禁谎报风险事件。重点防控点：防范因监控失效导致的重大损失。第十六条系统安全管理：操作要求：（一）交易系统需具备灾备能力，每年至少开展一次切换演练；（二）密钥管理须分级存储，定期更换，禁止明文存储；（三）接口调用需记录日志，禁止未授权访问。禁止性行为：严禁擅自修改系统参数，严禁泄露运维口令。重点防控点：防范黑客攻击、数据泄露风险。第十七条资金安全管理：操作要求：（一）结算资金账户须与交易账户分离，禁止混用；（二）大额资金划转需经双人复核，并记录交易对手方信息；（三）第三方托管资金需定期对账，差异须及时协调解决。禁止性行为：严禁违规担保，严禁虚构资金用途。重点防控点：防范资金被非法占用风险。第十八条信息安全保密：操作要求：（一）敏感数据传输需加密，禁止非必要留存；（二）离职人员须交还全部资料，删除相关权限；（三）重要会议须全程录音，并妥善保管录音文件。禁止性行为：严禁泄露客户交易信息，严禁私自发布敏感数据。重点防控点：防范因信息泄露导致的声誉风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年年底组织复盘，评估制度有效性；（二）重大政策调整后30日内完成制度修订；（三）新增业务场景须同步完善管理条款。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，重点领域每周排查；（二）风险等级按“一般/重大/特别重大”分类，特别重大风险需立即上报；（三）预警信息通过邮件、系统弹窗等方式发布，并要求限时响应。第二十一条合规审查机制：（一）交易指令执行前需通过合规校验；（二）重大合同签订前须附合规审查意见；（三）未通过审查的业务禁止实施，并由专责部门出具整改建议。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需领导小组决策；（二）触发应急预案时，立即启动跨部门协同机制；（三）处置结果须上报领导小组备案，并纳入后续评估。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为“一般/严重/重大”三级，对应不同处罚；（二）处罚方式包括警告、降级、解除合同等，可单处或并处；（三）违规成本与绩效考核直接挂钩，连续两次轻微违规视为严重。第二十四条评估改进机制：（一）每季度对制度执行情况开展满意度测评；（二）每年结合业务数据，优化管理流程；（三）评估结果作为次年预算分配的重要参考。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须在季度会议上汇报专项管理进展；（二）领导小组每半年召开一次专题会，解决突出问题；（三）牵头部门设立专项管理联络员，负责信息传达。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规得分纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）连续三年考核优秀者优先参与评优评先；（三）违规行为直接影响绩效，并通报至上级单位。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工入职需接受专项培训，考核合格方可上岗；（二）管理层每半年学习一次合规履职要求；（三）制作操作手册、风险案例集，并定期更新。第二十八条信息化支撑：（一）开发交易结算监控系统，实现风险自动识别；（二）建立电子档案，确保凭证、审批流可追溯；（三）与外部机构系统对接时需进行安全评估。第二十九条文化建设：（一）每年发布《港交所交易结算合规手册》，人手一册；（二）签署《全员合规承诺书》，签订时需上级监督；（三）设立合规建议箱，鼓励匿名举报风险隐患。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至专责部门；（二）年度管理报告须在次年3月底前提交领导小组；（三