港股通实行的交易制度和交收制度

港股通实行的交易制度和交收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照《证券公司参与港股通业务管理办法》《港股通业务实施细则》等行业准则，结合集团母公司关于资本市场业务风险防控的统一部署，以及公司完善港股通交易与管理体系、强化内控合规的实际需求，制定本制度。制度的制定旨在规范港股通业务的交易行为与交收流程，防范系统性、区域性风险，提升业务运营效率与合规水平，保障公司资产安全与市场声誉。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工在参与港股通业务全流程中的管理行为，涵盖港股通交易权限申请、指令发出、交易执行、资金划拨、证券交收、风险监控等各环节。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保业务操作符合法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度中下列术语的定义：（一）港股通专项管理：指公司针对港股通业务建立的覆盖交易、交收、风控、合规等全流程的管理体系，包括制度制定、流程规范、风险识别、监督考核、应急处置等管理活动。（二）港股通专项风险：指因港股通交易或交收环节中的人为差错、系统故障、市场波动、政策变动等因素可能导致的资金损失、合规处罚、声誉损害等风险事件。（三）港股通合规：指公司参与港股通业务的所有活动均符合国家法律法规、行业监管要求及公司内部管理制度，确保交易行为的合法性、交收流程的完整性、信息披露的及时性。第四条本制度实施的核心原则包括：（一）全面覆盖：港股通专项管理应覆盖业务全流程、全员参与、全时段监控，不留管理死角。（二）责任到人：明确各级管理人员及业务岗位的职责边界，确保风险防控责任可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与防范重大风险，平衡业务发展与风险容忍度。（四）持续改进：根据监管政策调整、市场环境变化及内部管理需求，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为港股通专项管理工作的第一责任人，对专项管理体系的完整性、有效性负总责；分管业务的相关负责人为直接责任人，具体领导专项管理的日常运行与监督考核。第六条公司设立港股通专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管业务负责人担任副组长，成员包括财务部、风控部、信息技术部、法律合规部等关键部门负责人。领导小组的职责包括：统筹港股通专项管理制度的制定与修订；协调跨部门风险防控工作；审批重大风险事件的处置方案；监督专项管理工作的执行效果。第七条公司财务部为港股通专项管理的牵头部门，负责以下工作：（一）统筹港股通交易的资金管理，包括账户开立、资金划拨、权限分配、额度控制等。（二）制定资金使用审批流程，明确各级审批权限与责任主体。（三）定期核对港股通账户的资金流水，防范资金挪用、超额交易等风险。（四）配合风控部门开展资金风险压力测试。第八条公司风控部为港股通专项管理的专责部门，负责以下工作：（一）制定港股通交易的风险控制指标，包括持仓集中度、杠杆水平、止损阈值等。（二）审核港股通交易策略的合规性，确保交易行为符合监管要求。（三）建立交易异常情况监控系统，实时监测大额交易、异常波动等风险事件。（四）牵头开展风险事件的处置与复盘，提出管理优化建议。第九条公司投资部、资产管理部等业务部门及下属单位为港股通专项管理的业务执行主体，负责以下工作：（一）落实港股通交易策略的执行，确保交易指令的准确性、及时性。（二）开展交易前的尽职调查，评估港股通标的的风险等级。（三）配合财务部进行资金预算与使用管理。（四）建立交易复盘机制，定期总结交易经验与风险教训。第十条公司各基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在港股通交易中的操作规范与风险防控义务。（二）及时上报可疑交易行为或潜在风险事件，不得隐匿或篡改交易记录。（三）接受专项管理培训，掌握合规操作要点与应急预案。第三章专项管理重点内容与要求第十一条账户管理与权限控制：港股通交易账户的开立、使用、变更必须经公司授权审批，并定期复核权限分配的合理性。严禁未经授权的账户操作或权限外交易。第十二条交易指令审核：所有港股通交易指令必须经过业务部门合规岗审核，核对交易标的、金额、时机等要素的合规性，并留存审核记录。禁止下达虚假交易或恶意操纵市场的指令。第十三条风险限额管理：公司应设定港股通交易的风险限额，包括单笔交易金额、持仓比例、杠杆水平等，并实时监控限额使用情况。突破限额的交易指令必须经领导小组审批。第十四条资金划拨规范：港股通交易的资金划拨必须通过公司指定的银行账户进行，严禁私下转款或使用非合规渠道。财务部应每日核对资金流向，确保资金安全。第十五条证券交收管理：港股通证券交收必须遵循交易所规则，确保交收时间、券款对付的完整性。如遇交收风险，应及时启动应急预案。第十六条信息披露管理：港股通交易相关的重大事项（如持仓变动、风险事件）必须按公司规定进行内部披露，并配合监管机构的信息报送要求。第十七条关联交易管理：严禁利用港股通账户进行利益输送，所有关联交易必须经过独立审批，并充分披露关联关系。第十八条系统安全防护：港股通交易系统必须符合公司信息安全标准，定期进行漏洞扫描与风险排查，防止黑客攻击或数据泄露。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司各部门应每年对港股通专项管理制度的适用性进行评估，根据监管政策变化、业务调整或风险事件，及时修订制度条款。第二十条风险识别预警机制：风控部应每月开展港股通专项风险排查，结合市场数据、历史事件、系统监控结果，对风险进行分级评估，并向领导小组发布预警通知。第二十一条合规审查机制：港股通业务流程中的关键节点（如账户开立、资金划拨、交易下达、交收确认）必须嵌入合规审查环节，实行“未经审查不得实施”的原则。第二十二条风险应对机制：一般风险事件由业务部门自行处置，重大风险事件（如资金损失、系统故障）必须立即启动应急预案，由领导小组统一协调处置，并及时上报监管机构。第二十三条责任追究机制：对违反本制度的行为，公司将根据情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，取消当期绩效加分。（二）一般违规：扣除绩效奖金，调离关键岗位。（三）重大违规：解除劳动合同，追究法律责任，并联动绩效考核、纪律处分。第二十四条评估改进机制：公司每年对港股通专项管理体系的运行效果进行评估，包括制度执行率、风险事件发生率、处置效率等指标，并向领导小组提交评估报告，提出优化建议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人应定期听取专项管理工作汇报，协调解决跨部门协作问题，确保专项管理资源（人力、技术、预算）的充分保障。第二十六条考核激励机制：将港股通专项合规情况纳入各部门及个人的年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，对风险防控成效突出的部门和个人予以奖励。第二十七条培训宣传机制：人力资源部应每年组织港股通专项管理培训，内容包括制度解读、操作规范、风险案例等，确保全员掌握合规要求。第二十八条信息化支撑：信息技术部应开发港股通交易监控系统，实现交易数据的自动采集、风险指标的实时计算、异常行为的智能预警，提升风险防控效率。第二十九条文化建设：公司应定期发布港股通合规手册，在内部宣传栏、员工手册中强调合规要求，营造“人人重合规、处处防风险”的管理氛围。第三十条报告制度：各部门应每月向风控部提交港股通专项管理情况报告，内容包括业务