煤矿生产安全设备采购查验制度

煤矿生产安全设备采购查验制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于煤矿安全生产的法律法规及行业标准，有效防控生产安全设备采购过程中的专项风险，规范设备采购查验管理行为，提升企业安全生产保障能力，依据《煤矿安全规程》《安全生产法》及相关行业规范，结合集团母公司关于风险防控及合规经营的管理要求，以及企业内部安全生产管理的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立科学、严谨的设备采购查验机制，确保采购设备符合安全标准、质量可靠、来源合规，从根本上防范生产安全事故的发生。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在煤矿生产安全设备采购查验环节的各项工作。具体覆盖范围包括但不限于：各类主提升机、通风设备、排水设备、供电设备、瓦斯监测系统、应急救援设备等煤矿安全生产关键设备的采购申请、供应商选择、技术查验、合同签订、到货验收、安装调试及后续维护管理等全流程管理活动。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指针对煤矿生产安全设备采购查验活动建立的全流程、系统性风险防控与管理机制，涵盖风险识别、评估、控制、监督、改进等环节，旨在实现设备采购的合规性、安全性与经济性。（二）“XX风险”是指因设备采购查验环节存在缺陷、漏洞或违规行为可能导致的安全生产事故、质量隐患、合规处罚、经济损失等潜在威胁，包括但不限于供应商资质不符、设备性能不达标、采购流程不规范、验收环节疏漏等风险。（三）“XX合规”是指设备采购查验活动必须严格遵循国家法律法规、行业标准、企业内部管理制度及合同约定，确保采购行为的合法性、程序合理性、结果符合性，防范法律及运营风险。第四条煤矿生产安全设备采购查验管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即对采购查验全流程的各个环节进行系统性管理，不留死角；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门及岗位的职责，确保管理责任落实到具体人员；（三）“风险导向”原则，即以风险防控为核心，重点关注高风险环节，实施差异化管控措施；（四）“持续改进”原则，即定期评估管理效果，优化流程，完善制度，不断提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司煤矿生产安全设备采购查验工作的第一责任人，对设备采购查验管理的整体有效性负最终责任；分管安全生产及采购的领导为公司直接责任人，负责统筹协调、监督指导相关工作的落实。第六条设立公司煤矿生产安全设备采购查验管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，成员包括安全生产、采购、技术、财务、法律等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定、修订设备采购查验管理制度及操作细则；（二）审批重大设备采购项目的技术方案、供应商名录及关键验收标准；（三）协调跨部门协作事项，解决采购查验过程中的重大问题；（四）定期听取专项管理工作汇报，监督制度执行情况。第七条设立专项管理办公室（由安全生产部门牵头，采购、技术等部门参与），负责领导小组的日常工作，具体职责包括：（一）牵头组织制定设备采购查验的技术标准、供应商准入条件及验收规范；（二）定期开展专项风险排查，更新风险清单及管控措施；（三）协调各部门开展合规审查，跟踪问题整改；（四）组织开展培训宣贯，提升全员管理意识。第八条牵头部门（安全生产部门）主要职责：（一）统筹建设设备采购查验管理体系，完善管理制度与技术标准；（二）牵头开展设备采购查验的风险识别与评估，定期更新风险库；（三）监督各部门执行制度情况，组织考核与评价；（四）牵头编制年度管理报告，向领导小组汇报。第九条专责部门（采购、技术、法律等部门）主要职责：（一）采购部门：负责供应商管理、招标采购流程优化、合同审核，确保采购行为的合规性；（二）技术部门：负责设备技术参数的查验、性能测试及验收标准的制定；（三）法律部门：负责采购合同的法律审核，防范法律风险；（四）财务部门：负责采购资金审批与支付管理，确保资金安全合规。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）根据安全生产需求，提出设备采购申请，明确技术参数及功能要求；（二）参与供应商考察与技术论证，提供专业意见；（三）落实设备到货验收、安装调试及试运行管理；（四）建立设备台账，记录维护保养情况，反馈使用问题。第十一条基层执行岗（采购员、技术员、验收员等）主要职责：（一）严格遵守设备采购查验操作规程，如实记录查验信息；（二）对查验过程中发现的异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）在授权范围内完成采购申请、合同签订、验收等任务，不得越权操作；（四）签署岗位合规承诺书，对自身行为负责。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查管理：（一）采购部门应建立合格供应商名录，明确供应商准入标准，包括但不限于安全生产许可、资质认证、财务状况、技术能力、质量管理体系等；（二）对首次合作或新增设备供应商，须开展尽职调查，包括实地考察、资质验证、第三方评价等，确保其具备持续供货能力及合规资质；（三）严禁与存在重大安全生产不良记录或被列入行业黑名单的供应商合作，严禁关联交易利益输送。第十三条招标采购流程规范：（一）采购金额达到公司规定标准的设备，必须采用招标方式，确保过程公开、公平、公正；（二）技术参数应明确量化，避免设置排他性条款，防止不正当竞争；（三）评标过程须严格依据综合评分法，技术、安全、价格权重应合理匹配；（四）合同签订前，须由技术部门确认设备技术参数与投标承诺一致。第十四条技术查验标准管理：（一）采购设备的技术文件（包括出厂合格证、型式试验报告、安全认证等）必须完整有效，关键设备需进行现场性能测试；（二）技术部门应制定设备查验标准清单，明确外观、结构、性能、安全指标等检验项目及判定标准；（三）查验结果须形成书面记录，合格后方可进入下一环节，不合格设备严禁使用。第十五条合同签订管理：（一）设备采购合同应明确设备型号、数量、质量标准、交货期、验收方式、违约责任等核心条款；（二）安全相关条款（如三包政策、缺陷责任期、售后服务）必须单独列明，确保可追溯；（三）法律部门须对合同进行审核，重点核查免责条款、争议解决方式等法律风险点。第十六条到货验收管理：（一）设备到货后，由技术部门牵头，采购、业务部门参与，按照查验标准清单逐项核对，确认无误后方可签收；（二）对需要安装调试的设备，须同步开展安全风险评估，制定专项方案，确保调试过程符合安全规范；（三）验收不合格的设备，应及时退回供应商并要求整改，验收记录存档备查。第十七条售后服务管理：（一）合同中应明确供应商的维保责任、响应时间、备件供应等要求，确保设备持续可靠运行；（二）业务部门应建立设备使用反馈机制，定期向供应商反馈问题，督促其改进；（三）对重大设备故障，须启动应急响应，供应商应配合完成抢修，并分析原因防止类似问题重复发生。第十八条设备档案管理：（一）所有采购设备须建立电子及纸质档案，包括采购申请、技术文件、合同、验收记录、维保记录等；（二）档案由技术部门统一管理，确保信息完整、可追溯，档案保存期限符合公司规定；（三）档案管理须符合数据安全要求，非授权人员不得查阅。第十九条供应商履约评价：（一）每季度对供应商履约情况进行评价，包括供货及时率、质量合格率、售后服务满意度等指标；（二）评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，不合格供应商应限期整改，连续两次不合格的直接列入黑名单；（三）评价结果作为供应商动态管理的重要依据，优秀供应商可优先获得后续合作机会。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）每年由安全生产部门牵头，联合各部门对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策调整或发生安全生产事故后，须立即启动制度修订程序，确保管理要求与外部环境相适应；（三）修订后的制度须经领导小组审议通过，并发布实施，旧版制度同时废止。第二十一条风险识别预警机制：（一）每年由安全生产部门牵头，组织各部门开展设备采购查验风险排查，更新风险清单；（二）对高风险环节（如关键设备采购、供应商资质审核）实施重点监控，建立预警指标体系；（三）风险预警信息须及时发布至相关部门，并明确整改责任与时限，必要时启动专项检查。第二十二条合规审查机制：（一）设备采购申请须经过安全生产部门审查，确认需求必要性与技术可行性后方可提交采购部门；（二）供应商选择、招标文件、合同签订等环节须由采购、技术、法律等部门联合审查，确保合规性；（三）未经合规审查的采购项目一律不得实施，审查记录须存档备查。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责整改，技术部门监督，安全生产部门备案；（二）重大风险须由领导小组组织专项处置，制定应急预案，明确责任部门与协同流程；（三）风险处置过程中须逐级上报，直至公司主要负责人批准，确保问题得到有效解决。第二十四条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，根据情节严重程度，可采取警告、通报批评、经济处罚、降职降级等措施；（二）因失职导致安全生产事故的，依法依规追究相关责任人的法律责任；（三）违规行为记入个人诚信档案，作为年度考核的重要依据。第二十五条评估改进机制：（一）每年由安全生产部门牵头，组织第三方机构对专项管理体系有效性进行评估；（二）评估内容包括制度完整性、执行到位率、风险防控效果等，评估结果作为改进依据；（三）评估报告中须明确改进方向，相关部门须制定整改计划并落实。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报，确保制度落实；（二）领导小组每季度召开一次会议，协调解决管理难题；（三）各部门负责人对本部门专项管理责任负总责，确保制度传达到每一位员工。第二十七条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）对在专项管理中表现突出的个人或团队，给予专项奖励；（三）连续两次考核不合格的部门负责人，须承担相应责任。第二十八条培训宣传机制：（一）每年组织全员专项合规培训，新员工上岗前必须接受考核；（二）技术部门定期开展设备查验实操培训，提升基层人员技能；（三）通过内部刊物、宣传栏等载体，营造“人人懂合规、人人管合规”的氛围。第二十九条信息化支撑：（一）开发设备采购查验管理系统，实现供应商管理、招标流程、验收记录等数据化；（二）系统须具备风险预警、报表统计、流程追溯等功能，提升管理效率；（三）信息系统数据接入安全审计平台，确保数据不被篡改。第三十条文化建设：（一）编制《煤矿生产安全设备采购查验合规手册》，作为员工行为指南；（二）组织签署合规承诺书，明确个人责任；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第三十一条