监理工程分部分项质量验收制度

监理工程分部分项质量验收制度第一章总则第一条制度制定的依据为贯彻落实国家相关法律法规及行业标准对工程监理行业质量管理的要求，依据《建设工程质量管理条例》《建设工程监理规范》等行业准则，结合集团母公司关于内部控制与风险管理的规定，以及公司内部强化专项风险防控、规范业务流程的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统性、规范化的质量验收管理，确保监理工程分部分项质量符合设计要求、规范标准，防范质量风险，提升项目管理水平。第二条适用范围本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工在监理工程分部分项质量验收工作中的行为规范。具体适用场景包括但不限于以下情形：（1）工程建设项目的地基基础、主体结构、装饰装修、屋面防水等关键分部分项工程的质量验收；（2）监理单位对施工单位报验资料、现场实体质量、试验检测报告的审核与确认；（3）涉及多部门协同的质量验收流程，如设计变更、隐蔽工程验收等；（4）质量验收过程中涉及的合同履约、责任划分、风险处置等环节。第三条核心术语定义（1）XX专项管理：指公司针对监理工程分部分项质量验收工作建立的全流程管理体系，包括制度建设、风险识别、过程监控、责任追究等综合管理活动。其外延涵盖验收标准执行、质量记录管理、不合格项整改等具体内容。（2）XX风险：指在质量验收过程中可能出现的偏差、缺陷、事故或违规行为，可能导致工程质量不达标、进度延误、成本超支或法律纠纷等不良后果。其外延包括操作风险、管理风险、技术风险等。（3）XX合规：指质量验收活动严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度的行为标准，包括程序合规、标准合规、责任合规等维度。其外延体现为验收流程的合法性、技术指标的合理性、责任主体的明确性。第四条专项管理的核心原则（1）全面覆盖：质量验收范围覆盖所有监理工程分部分项，确保无死角、无遗漏；（2）责任到人：明确各层级、各岗位在质量验收中的职责，实行责任终身制；（3）风险导向：重点关注高风险环节，实施差异化管控；（4）持续改进：通过动态评估与优化，提升质量验收体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为本单位监理工程分部分项质量验收工作的第一责任人，对质量验收制度的完整性、有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调资源、审批重大质量验收事项、监督制度执行情况。第六条专项管理领导小组设立“监理工程分部分项质量验收领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、技术负责人、质量安全管理部门负责人、业务部门代表等。领导小组职能如下：（1）统筹制定、修订质量验收管理制度；（2）决策重大质量验收争议、重大质量事故处置方案；（3）监督各部门质量验收工作的落实情况，定期发布管理报告。第七条三类主体职责划分（1）牵头部门（质量安全管理部门）：-负责质量验收制度的顶层设计、流程优化；-组织开展质量验收培训，推广先进经验；-定期抽查验收过程，评估制度执行效果。（2）专责部门（技术管理部门）：-负责审核质量验收技术标准、验收方案；-参与重大质量问题的技术鉴定，提出整改建议；-梳理验收过程中的技术风险点，更新知识库。（3）业务部门/下属单位：-严格执行本领域质量验收标准，落实日常检查；-建立质量问题台账，跟踪整改闭环；-对下属项目部的验收工作实施分级管理。第八条基层执行岗的合规操作责任（1）验收人员需签署《岗位合规承诺书》，明确个人在验收过程中的权利与义务；（2）发现质量隐患或违规行为时，须第一时间上报，不得隐瞒或拖延；（3）验收记录需真实完整，不得伪造或篡改。第三章专项管理重点内容与要求第九条验收标准执行质量验收必须严格遵循国家现行规范、设计文件及合同约定，重点核查以下内容：（1）材料进场验收：核对材料合格证、检测报告，必要时进行抽样复检；（2）隐蔽工程验收：按分部分项工程验收标准，记录施工参数、施工过程；（3）工序交接验收：下道工序施工前需经上道工序验收合格，严禁未经检验擅自转入后续施工。第十条禁止性行为（1）严禁以次充好、偷工减料，规避质量验收程序；（2）严禁未经授权擅自变更设计或施工方案；（3）严禁因利益输送导致验收标准降低。第十一条专项风险重点防控（1）技术风险：加强对特殊工艺、复杂结构的验收频次，如大跨度结构、深基坑支护等；（2）管理风险：完善验收责任链条，避免因职责不清导致问题悬置；（3）合规风险：确保验收流程符合招投标、合同法等法律要求。第十二条不合格项整改（1）验收发现的不合格项须形成《质量问题整改单》，明确整改责任人、时限；（2）整改完成后需经验收合格方可进入下一阶段施工；（3）重大质量问题需上报领导小组协调处置。第十三条验收记录管理（1）验收记录需包含验收时间、地点、参与人员、验收结论等要素；（2）电子化记录需与纸质记录同步保存，保存期限不少于工程质保期；（3）记录需经多方签字确认，确保可追溯性。第十四条供应商资质审核（1）施工单位、检测机构等第三方需经严格资质审核，留存审查材料；（2）严禁引入存在重大质量安全隐患的供应商。第十五条设计变更控制（1）变更设计需经原设计单位确认，并重新履行验收程序；（2）变更过程需同步更新验收标准，避免遗漏风险点。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制（1）质量安全管理部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、行业动态调整条款；（2）重大技术标准更新时，需同步修订验收流程。第十七条风险识别预警机制（1）每季度组织一次专项风险排查，形成《风险清单》并分级管理；（2）高风险项需制定应急预案，并纳入月度监控台账。第十八条合规审查机制（1）将质量验收合规性嵌入以下关键节点：-项目启动前，审查验收方案是否完整；-合同签订时，明确违约责任条款；-质量事故处置时，启动独立调查程序。（2）实行“未经合规审查不得实施”原则，对违规行为从严处理。第十九条风险应对机制（1）一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组协调；（2）应急响应流程需明确启动条件、处置权限、上报时限；（3）跨部门协作时需成立临时处置小组，确保责任协同。第二十条责任追究机制（1）违规情形及处罚标准详见附件《质量验收违规处罚表》；（2）处罚措施包括经济处罚、降级、解雇等，并联动绩效考核；（3）对典型问题实施内部通报，以案说法。第二十一条评估改进机制（1）每年结合工程业绩，对质量验收体系有效性开展评估；（2）评估结果用于优化流程、完善制度、调整资源配置。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障（1）各级领导干部需定期听取质量验收工作汇报，协调解决重大问题；（2）建立“质量首责”考核机制，将验收工作纳入部门年度目标责任书。第二十三条考核激励机制（1）将质量验收合规情况纳入部门绩效考核，优秀案例予以奖励；（2）对验收不力导致质量问题的个人，实行“一票否决”制。第二十四条培训宣传机制（1）管理层需接受合规履职培训，掌握质量验收政策；（2）一线员工需定期开展操作规范培训，考试合格后方可上岗。第二十五条信息化支撑（1）开发质量验收管理平台，实现流程电子化、数据实时共享；（2）利用BIM技术辅助验收，提升复杂部位验收效率。第二十六条文化建设（1）编制《质量验收合规手册》，作为员工行为指引；（2）组织年度质量标兵评选，弘扬“质量至上”理念。第二十七条报告制度（1）风险事件需在2小时内上报至专责部门，24小时内形成初步报告；（2）年