CCAA - 2024年08月管理体系认证基础答案及解析 - 详解版（48题）

本资料由小桨备考整理，仅供学习参考，非官方发布2024年08月管理体系认证基础答案及解析单选题（共30题，共30分）1.按照“PDCA”思路进行审核，是指（）。A.按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核B.按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核C.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核答案：D解析：《审核概论》P160、《管理体系认证基础》P43。理解题。2.远程审核活动在受审核方现场以外地方进行初次审核，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，须（）。A.观察受审核方的内审过程B.审核组长在以后现场审核时，完成文件评审C.借助交互式的通信手段D.完成受审核方对审核组的满意度调查答案：C解析：《审核概论》P116。表3-12：远程有人员互动借助交互式的通信手段：进行交谈；完成检查表和问卷；在受审核方参与的情况下进行文件评审。3.管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用（），此方法使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效地控制，以增强组织整体绩效。A.基于风险的思维B.持续改进C.过程方法D.PDCA循环答案：C解析：《管理体系认证基础》P42。管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，在实现其预期结果的过程中，系统地理解和管理相互关联的过程有助于提高组织的有效性和效率。此方法使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效控制，以增强组织整体绩效。4.当事人订立合同，应当具有相应的（）。A.民事权利能力B.授权的权利C.民事权利能力和民事行为能力D.民事行为能力答案：C解析：《中华人民共和国合同法》第九条【订立合同的能力】当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力。注：《中华人民共和国合同法》目前己失效，现行有效的《中华人民共和国民法典》。5.审核范围应与（）一致。A.审核方案和审核目标B.审核目标C.客户申请要求D.认证申请范围答案：A解析：《审核概论》P35。审核范围应与审核方案和审核目标相一致。包括地址、组织单元、被审核的活动和过程，以及审核覆盖的时期等内容。6.必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的（）活动。A.合格评定B.通关C.检验D.检查答案：A解析：《中华人民共和国进出口商品检验法》第六条必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的合格评定活动。7.（）是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。A.审核范围B.申请范围C.认证准则D.认证范围答案：D解析：《管理体系认证基础》P246。认证范围是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。8.当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为（）。A.结合审核B.联合审核C.合作审核D.一体化审核答案：A解析：《审核概论》P6。结合审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系起被审核。9.减少审核时间的因素有：（）A.多个管理体系整合的程度B.高风险活动C.多个外包过程D.工业园区的审核答案：A解析：《管理体系认证基础》P250。在确定基准审核时间的基础上，可能减少审核时间的因素包括：（1）认证标准的体系范围不适用的其他要素；（2）与人员数量相比，现场很小；（3）体系运行成熟；（4）对认证客户的管理体系已有的了解；（5）客户为认证所做的准备；（6）多个管理体系整合程度；（7）自动化程度高；（8）有一部分员工在组织的场所外工作；（9）活动的风险、复杂程度低、过程单一；（10）倒班员工从事相同的活动，且有适当证据表明所有班次的表现相同。10.（）为审核活动的实施提供了一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段。A.质量策划B.建立审核方案C.制定审核计划D.审核启动答案：D解析：《审核概论》P18。建立审核方案为审核活动的实施提供一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段，适用于对不同规模、不同类型和不同范围的组织的审核活动。11.审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天按照《中华人民共和国行政许可法》企业应在行政许可届满前（）向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A.45天B.30天C.90天D.60天答案：B解析：《中华人民共和国行政许可法》第五十条被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。12.根据审核方案确定的职责，应由（）确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。A.认证机构B.审核方案管理人员或审核组长C.审核机构D.审核方案管理人员和审核组长答案：B解析：《审核概论》P71。根据审核方案确定的职责，应由审核方案管理人员或审核组长确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。13.最高管理者是高层指挥和控制组织的（）。A.某个人B.一个人或一组人C.一组人D.一个人答案：B解析：《管理体系认证基础》P53。最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。14.认证审核的目的由（）决定。A.认证机构B.认证机构与客户商讨后C.客户D.审核组长答案：A解析：《管理体系认证基础》P235。审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由认证机构与客户商讨后确定。15.高层结构中7.2能力指（）。A.管理能力B.人员能力C.过程能力D.设备能力答案：B解析：《管理体系认证基础》P80。该条款是仅指人的能力，不包括过程能力等。16.基于过程的审核特征，描述错误的是（）。A.过程导向B.结果导向C.顾客导向D.侧重部门/单元的职责答案：D解析：《管理体系认证基础》P263。基于过程的审核特征：（1）顾客导向；（2）过程导向；（3）结果导向；（4）关注QMS的持续改进。17.统计过程控制SPC是利用（）分析过程波动及潜在趋势。A.网络信息B.数理统计技术C.现代管理技术D.创新管理方法答案：B解析：《质量管理方法与工具》P295。SPC是指在过程质量控制中采用数理统计方法对生产过程分析诊断并进行评价，及时发现系统性因素导致的影响过程的异常情况，并及时采取措施消除其影响，使过程保持在受控状态，即过程仅受随机性因素影响。18.计量型抽样检验规定的检验水平通常使用检验水平Ⅱ，当（）时，采用检验水平Ⅲ。A.抽样方案规则变化B.从正常检验到加严检验C.需要提高抽样方案对批质量的判别力D.允许降低抽样方案对批质量的判别力答案：C解析：《质量管理方法与工具》P340。通常使用检验水平Ⅱ。当允许降低抽样方案对批质量的判别力时采用检验水平Ⅰ，当需要提高抽样方案对批质量的判别力时采用检验水平Ⅲ。19.依据《中华人民共和国产品质量法》，以下说法不正确的是（）。A.为满足顾客的特殊要求，经过批准可以按已过期的标准生产淘汰的产品B.生产企业应当遵循产品质量法对其所生产的产品质量负责，必须生产合格产品C.产品或者其包装上必须有真实标识表明产品质量经检验合格D.对于限期使用的产品，符合要求的作法是在显著位置清晰地标明生产日期答案：A解析：《中华人民共和国产品质量法》第二十九条生产者不得生产国家明令淘汰的产品。20.管理层级是一种管理的（）产物，其本身还带一定的副作用。A.被动B.社会C.创造D.主动答案：A解析：《管理体系认证基础》P5。管理层级是一种管理的被动产物，其存在本身带有一定的副作用。21.某企业A、B两类产品的设计开发和生产获得了质量管理体系认证其将量管理体系的认证标志印刷在A、B、C三类产品的包装上并在企业的产品说明和宣传册上表明A、B、C三类产品均通过了认证。此行为违反了（）。A.《中华人民共和国认证认可条例》B.《中华人民共和国标准化法》C.《中华人民共和国商标法》D.《中华人民共和国产品质量法》答案：A解析：《中华人民共和国认证认可条例》第二十四条获得认证证书的，应当在认证范围内使用认证证书和认证标志，不得利用产品、服务认证证书、认证标志和相关文字、符号，误导公众认为其管理体系已通过认证，也不得利用管理体系认证证书、认证标志和相关文字、符号，误导公众认为其产品、服务已通过认证。22.（）标准对从事质量、环境及其他管理体系审核与认证机构提出了通用要求。A.GB/T27021-1B.GB/T19001C.GB/T19011D.GB/T27021答案：A解析：《管理体系认证基础》P193。（一）管理体系认证机构通用要求：ISO/IEC17021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分：要求》对管理体系审核和认证机构提出了10个章节的要求。23.故障树分析的最终目的是得出（）结果。A.系统的定量B.系统可靠性的定量C.系统可靠性的定性D.可靠性的定量答案：B解析：《质量管理方法与工具》P209。定量分析是FTA的最终目的，是求出系统可靠性的定量结果。24.为了确保审核组的整体能力，以下有关审核组的说法不正确的是（）。A.审核组必须包含具备相应专业能力的技术专家B.技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提供技术支持C.实习审核员可以参加审核，但应在审核员的指导下工作D.多体系审核的审核组长应至少对一个管理体系标准有深入的知识答案：A解析：《审核概论》P37。审核组包含具备相应专业能力的技术专家。技术专家不是必须的，如果审核员具备相应的专业能力，也可以不配技术专家。25.依据GB/T19011标准，结合审核中审核员发现客户运行过程中与其中一个管理体系准则不符合时，审核员应（）。A.按照过程审核方法，帮助客户分析原因B.管理体系是独立的，不必考虑对其他管理体系的影响C.其他管理体系也开具相应的不符合D.考虑这一审核发现对其他管理体系可能的影响答案：D解析：《审核概论》P122。在审核中，有可能识别出与多个准则相关的审核发现。在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的可能影响。26.管理学七项基本原理中的适度原理主要是基于（）的角度而总结的基本规律之一。A.管理实践B.管理理论C.管理工具D.管理方法答案：A解析：《管理体系认证基础》P33。适度管理的根本原因可能在于管理所面对的不确定性以及与这种不确定性相关的管理实践的艺术性特征。27.高层结构理论产生的动机是要减少一个组织同时使用几个不同领域管理体系标准重复性，提高管理体系的（）。A.运行效率B.有效性C.充分性D.适宜性答案：A解析：《管理体系认证基础》P69。高层结构理论产生的动机就是要减少这种重复性，提高管理体系的运行效率28.ISO的高层结构标准在策划管理体系时组织应考虑到（）。A.4.1所提及的因素和4.2所提及的要求B.4.2所提及的要求C.4.1所提及的因素D.组织的利益需求答案：A解析：《管理体系认证基础》P78。在策划X管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇。29.基于戴明理论和相关的实践，持续改进机制主要关注的维度包括把改进的授权下达到过程，让过程管理者主动地实施（）。A.自我改进B.自我评价C.过程测量D.绩效评价答案：A解析：《管理体系认证基础》P88。基于戴明理论和相关的实践，持续改进机制主要关注三个维度：一是把控制重点前移至控制过程，利用对各过程的控制来保证结果，当过程控制存在不确定性时，把控制重点再转向结果；二是要把改进的授权下达到过程，让过程的管理者主动地实施自我改进；三是掌握改进的方法，如变异分析、标杆比对。30.认证机构在确定第一阶段和第二阶段的间隔时间时，应考虑（）解决第一阶段审核任何需关注问题所需的时间。A.审核委托方B.审核组C.认证机构D.受审核方答案：D解析：《管理体系认证基础》P236。认证机构在确定第一阶段和第二阶段的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段识别的任何需关注问题所需的时间。多选题（共15题，共30分）31.根据ISO/IEC17021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分要求》，认证机构的风险可能是（）。A.审核目的B.利益相关方的认知C.审核组的健康和安全D.标志的使用答案：ABCD解析：CC01:2015标准4.8风险可能与下列方面有关（包括但不限于）：——审核目的；审核过程中的抽样；——真正的和被感知到的公正性；——律法规问题和责任问题；——所审核的客户组织及其运行环境；——审核对其客户及其活动的影响；——审核组的健康和安全；——利益相关方的认知；——获证客户做出的误导性声明；——标志的使用。32.以下哪些审核应遵循的原则（）。A.公正表达B.基于风险的方法C.基于证据的方法D.诚实正直答案：ABCD解析：《审核概论》P12。审核原则包括以下内容：（1）诚实正直：职业的基础；（2）公正表达：真实、准确地报告的义务；（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；（4）保密性：信息安全；（5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础；（6）基于证据的方法；（7）基于风险的方法。33.审核方案管理人员通常可能涉及认证机构的（）。A.审核组长B.确定审核组成员的人员C.认证决定人员D.合同评审人员答案：ACD解析：《审核概论》P21。审核方案管理通常可涉及认证机构的合同评审人员、专业能力评价人员、审核组长及认证决定人员等。34.管理体系运行过程中，主要管理事项有（）等。A.员工能力管理与提高B.运行过程中的变更控制C.过程内和过程间的信息沟通D.基础设施的配置与运行答案：ABCD解析：《管理体系认证基础》P65。管理体系运行过程中，主要的管理事项有：——过程内和过程间的信息沟通；——组织与外部的信息沟通与协调；——员工的能力管理与提高；——基础设施的配置与运行；——供方、顾客及其他相关方的关系管理；——特定领域的控制，如产品质量、环境因素、危险源、能源使用外包方的管理；运行过程中的变更控制；——其他。35.某一油漆涂料生产企业存在以下哪种情况时，审核不可行（）。A.有营业执照，危险化学品安全生产许可证B.体系实施运行但尚未进行内审和管理评审C.确定审核日期内正常生产，但总经理和主管副总不在D.未进行文件评审答案：BCD解析：《审核概论》P72。当存在下列情况时审核不可行：（1）管理体系运行不充分，包括运行时间不够或未进行内审和管理评审等；（2）在法律法规符合性方面，未获得相应资质，或出现严重违规情况；预定的审核日期无法正常开展生产，或服务提供，或管理者代表及其他重要人员不在场；在预定的审核日期前，没有足够的时间进行审核组的选择、文件评审、编制审核计划等工作。36.审核计划的详略程度应反映（）。A.实现审核目标的不确定因素B.认证机构管理结构C.审核的范围D.审核的复杂程度答案：ACD解析：《审核概论》P79。其详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素。37.组织对法律法规遵循情况的合规性评价活动，包括：（）A.合规义务可能带来的风险和机遇B.作业文件的执行情况C.员工能力提高情况D.法律法规和其他要求的变化情况答案：AD解析：《管理体系认证审核》P66。在实施合规性评价之前，首先应当识别、获取那些组织应当遵守的合规义务，并在以下方面评价合规义务的执行情况：（1）建立方针时考虑合规义务的内容。（2）涉及合规义务的过程绩效和特定领域绩效的输出。（3）合规义务的变化情况。（4）在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果。（5）合规义务可能带来的风险和机遇。38.为实施已建立的审核方案，审核方案管理人员应开展哪些活动（）。A.制定审核计划，分析审核任务B.选择审核方法，确定每次审核的目的、范围和准则C.确保审核组具备所需的能力并为审核组提供必要的资源D.对审核方案进行监测、评审答案：BCD解析：《审核概论》P34。（一）与有关各方沟通审核方案，协调和安排审核日程以及与审核方案相关的活动；（二）确定每次审核的目标、范围和准则；（三）选择审核方法；（四）确保选择具备所需能力的审核组，为审核组提供必要的资源；（五）确保根据审核方案进行审核，对审核期间出现的各类问题进行及时的处置；（六）确保记录审核活动并且妥善管理和保持记录；（七）对审核方案进行监测、评审，以确定其改进的机会。39.在生产许可证有效期内，企业（）发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许哥证主管部门提出申请，由工业产生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。A.检验手段B.生产技术或者工艺C.生产条件D.产品的销售答案：ABC解析：《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第二十六条在生产许可证有效期内，企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的，企业应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，国务院工业产品生产许可证主管部门或者省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门应当依照本条例的规定重新组织核查和检验。40.下列哪些是审核准则？（）A.审核方案B.受审核方管理体系文件C.标准D.记录答案：BC解析：《审核概论》P7。审核准则可以包括适用的方针、程序或要求，“要求”可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范等。41.管理体系认证机构有着共同的特性，表现在（）。A.法律地位B.认证证书更新与保持C.许可与授权D.风险管理答案：ACD解析：《管理体系认证基础》P194。管理体系认证机构都有着共同的特征，这些特征表现在：法律地位、公正性、责任、信息公开与保密、风险管理、申投诉处理、许可与授权、认证证书与标志、认可、互认等方面。42.审核组在第二阶段审核结束前应进行下列哪些活动（）。A.就审核结论达成一致B.评审审核发现C.做出最终认证结论D.通报审核员活动答案：AB解析：CNAS-CC01:2015《管理体系认证机构要求》9.3.1.4审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。43.以下对术语“方针”的合理的理解是（）。A.方针与管理体系要求无关B.方针内容与组织的发展方向相关C.方针应当由组织的最高管理者发布D.方针内容与组织的宗旨相关答案：BCD解析：《管理体系认证基础》P54。方针是指由最高管理者正式发布的组织的宗旨和方向。P77。方针是管理体系的重要组成部分，是对特定管理体系意图和方向的文件化表达。方针必须与组织的宗旨相一致，其作用是为建立目标提供框架，也是对特定管理体系运行过程的纲领性要求。内容应包括领导的承诺，在组织内部应保持正确的理解，并可向相关方公开。44.基于过程审核的特征是（）。A.关注资源配置B.顾客导向C.结果导向D.关注持续改进答案：BCD解析：《管理体系认证基础》P263。基于过程的审核特征：（1）顾客导向；（2）过程导向；（3）结果导向；（4）关注QMS的持续改进。45.首次会议的目的是（）。A.说明审核证据和发现B.介绍审核组成员C.确认对审核计划的安排达成一致D.确保所策划的审核活动能够实施答案：BCD解析：《审核概论》P107。首次会议的目的：确认对审核计划的安排达成一致；介绍审核组成员；确保所策划的审核活动能够实施。主观题（共3题，共40分）46.审核实施阶段，需要考虑的风险有哪些？参考答案审核组在现场审核过程中进一步识别影响认证风险的重要因素并保持记录，主要包括：1）受审核方最高管理者的意识和管理承诺；2）受审核方对适用的法律法规要求的符合性；3）审核过程中抽样的合理性；4）认证范围内产品、过程和服务的特点及其发生事故的可能性；5）对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的设备和设施的先进性、可靠性、能力和运行有效性、维护保养等情况；6）对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的岗位人员的素质和专业能力；7）审核组的健康安全；8）获证客户做出的误导性声明；9）对异常和突发事件的应急机制；10）政府和其他相关方的意见等。解析：《管理体系认证基础》P200-201。47.管理体系高层结构中，组织在策划如何实现目标时，应确定哪些内容？参考答案策划如何实现目标时，组织应确定：——要做什么；——需要什么资源；——由谁负责；——何时完成；——如何评价结果。解析：《管理体系认证基础》P79。48.审核员到某企业进行第三方审核，在审核企业领导层时，审核员重点对企业管理评审的运行情况与领导层进行了沟通。审核员问最高管理者是如何开展管理评审的，最高管理者说：“我们每年都按照内审程序文件开展内部审核，我们是用半年度和年度工作研讨总结的方式开展管理评审的。”针对上述情况，请回答以下问题。（1）你认为管理评审的目的是什么？（2）你认为企业内审可以代替管理评审吗？为什么？（3）管理评审的输入和输出分别包含哪些内容？（4）该企业用半年和年度工作研讨总结的方式开展管理评审有效吗？为什么？参考答案（1）管理评审是组织为了确保管理体系的适宜性、充分性、有效性，并与其战略方向保持一致所开展的管理体系评审活动。管理评审应由最高管理者按照规定的时间间隔主持实施。时间间隔可以和组织的整体计划及预算周期保持一致，以便使管理体系的优先事项和资源需求的决策与组织的整体业务相平衡。（2）内部审核不可以代替管理评审：管理评审是组织最高管理者的活动，目的是确保管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性，并不偏离战略方向，从而识别改进的机会，并进一步采取应对风险和机遇的新措施。包括对方针和目标的变更，使组织的特定管理体系按照组织的战略方向运行。内部审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程，是对组织的特定管理体系的建立、实施、保持和改进