化工公司隐患排查管控规定

化工公司隐患排查管控规定第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《欧盟化学品注册、评估、许可和限制（REACH）条例》等国家及国际法律法规、行业标准及国际公约制定，同时结合公司《安全生产管理方针》及《全面风险管理框架》，旨在规范化工公司隐患排查管控工作，实现风险防控与价值创造的有机统一。

1.1.2制定目的

针对化工行业高风险、高合规性要求特点，本规定旨在通过制度化管理，实现以下核心目标：

（1）建立“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，确保隐患排查工作系统性、标准化；

（2）强化风险导向管控，平衡管控力度与运营效率，适配数字化转型需求；

（3）构建跨国业务风险协同机制，保障国际合规运营；

（4）提升隐患整改效率，降低安全事件发生率，实现可持续发展。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规定覆盖公司所有业务领域，包括但不限于：

（1）生产环节：原料采购、储存、生产、运输、废弃物处理等；

（2）研发环节：新工艺、新材料、新产品的安全评估；

（3）供应链环节：供应商资质审核、物流安全管控；

（4）国际化业务：属地法律法规适配、跨区域风险协同。

1.2.2适用对象

本规定适用于公司全体员工（正式员工、外包人员、合作单位人员），具体岗位责任如下：

（1）决策层：股东会、董事会、总经理办公会负责重大风险决策；

（2）执行层：生产部、安全环保部、采购部、研发部等按职能落实排查与整改；

（3）监督层：内控部、审计部、合规部负责监督执行情况；

（4）关联方：供应商、承包商需按照本规定要求履行相应义务。

例外适用场景：

（1）紧急抢修、临时性作业等特殊情况，需经总经理审批后豁免部分流程；

（2）涉及国家安全、商业秘密等敏感信息，按公司保密制度执行。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有隐患排查活动须严格遵守国家及国际法律法规、行业标准及国际公约，确保业务合法合规。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门、各岗位责任，实现权责统一，严禁责任推诿。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险领域，实施差异化管控，优先治理重大隐患。

1.3.4效率优先原则

优化流程设计，减少不必要的审批环节，提升隐患排查与整改效率。

1.3.5持续改进原则

定期复盘优化制度流程，嵌入数字化工具，实现动态管理。

1.4制度地位与衔接

本规定为公司基础性专项制度，与《内部控制基本规定》《合规管理手册》《安全生产奖惩办法》等制度形成协同效应。制度衔接规则如下：

（1）若本规定与关联制度存在冲突，以本规定为准；

（2）制度执行中需跨部门协调的，由牵头部门协调，重大事项报总经理办公会决策。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司隐患排查管控组织架构遵循“决策层-执行层-监督层”三级管理逻辑：

（1）决策层：股东会、董事会、总经理办公会负责重大风险事项决策；

（2）执行层：各部门按职责分工落实排查、整改、报告等具体工作；

（3）监督层：内控部、审计部、合规部负责独立监督执行情况，确保制度有效落地。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

（1）审批年度重大风险管控策略；

（2）审议重大安全事件处置方案。

2.2.2董事会

（1）审定年度安全投入预算；

（2）监督董事会风险管理委员会工作。

2.2.3总经理办公会

（1）审批重大隐患整改方案；

（2）决策紧急状态下的风险处置措施。

2.3执行机构与职责

2.3.1生产部

（1）主责：生产现场隐患排查，每月至少开展一次全面排查；

（2）配合：配合安全环保部开展专项检查，提供技术支持。

2.3.2安全环保部

（1）主责：统筹隐患排查工作，制定年度计划，审核整改方案；

（2）配合：向内控部、审计部提供执行情况数据。

2.3.3采购部

（1）主责：审核供应商安全资质，监控危险化学品采购运输风险；

（2）配合：配合安全环保部开展供应链安全排查。

2.3.4研发部

（1）主责：新产品安全评估，落实REACH等国际合规要求；

（2）配合：向安全环保部提供风险评估报告。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）主责：嵌入“采购审批-现场检查-整改验收”内控环节，核查流程合规性；

（2）配合：每年开展一次内控符合性测试。

2.4.2审计部

（1）主责：每年至少开展一次专项审计，评估执行效果；

（2）配合：向董事会提交审计报告。

2.4.3合规部

（1）主责：监督国际公约（如REACH）落地执行，审核涉外业务合规性；

（2）配合：向安全环保部提供合规培训。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调

（1）建立“隐患排查联席会议制度”，每月召开一次，由安全环保部牵头；

（2）重大跨部门事项由总经理指定牵头部门，协调部门需配合提供数据支持。

2.5.2信息共享

（1）通过OA系统共享隐患排查数据，安全环保部为数据管理员；

（2）涉外业务需同步共享至属地合规团队。

2.5.3争议解决

（1）跨部门责任争议由总经理办公会裁决；

（2）涉外争议需参考属地法律法规处理。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）重大隐患整改率100%；

（2）一般隐患整改完成率≥95%；

（3）合规检查符合率≥98%。

3.1.2核心KPI

（1）合同审批时效≤3个工作日；

（2）危化品储存检查频次≥每月2次；

（3）供应商审核覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1生产环节

（1）高风险控制点（高风险）-反应釜操作：

防控措施：双人确认操作票，安装紧急切断装置；核查标准：操作记录完整，设备定期检测合格。

（2）中风险控制点（中风险）-管道腐蚀：

防控措施：每半年进行超声波检测，及时修复；核查标准：检测报告存档，修复后验收合格。

3.2.2供应链环节

（1）高风险控制点（高风险）-供应商资质：

防控措施：要求提供ISO14001、REACH合规证明；核查标准：资质有效期≥1年，每年复审。

（2）中风险控制点（中风险）-运输合规：

防控措施：承运商需具备危化品运输资质；核查标准：运输合同附资质证明，全程GPS跟踪。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：计划-实施-检查-改进；

（2）风险矩阵：采用LEC（可能-暴露-严重性）评估风险等级；

（3）全生命周期管理：从设计阶段嵌入安全要求。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：记录原料采购、库存、使用数据；

（2）OA系统：实现隐患报告、整改流转数字化；

（3）移动APP：现场拍照上传、整改验收闭环。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1隐患排查流程

（1）发起：安全环保部根据年度计划发起排查任务；

（2）审核：生产部、相关技术部门现场核查，3个工作日内完成；

（3）执行：责任部门落实整改，需提供整改方案及验收记录；

（4）归档：安全环保部汇总存档，电子版归档于OA系统，纸质版存档于档案室。

4.1.2关键节点

（1）任务下发时需明确责任部门、完成时限、风险等级；

（2）整改验收需第三方（如设备部）参与复核。

4.2子流程说明

4.2.1紧急隐患处置流程

（1）发现人立即停止作业，上报至生产部；

（2）安全环保部1小时内到场评估，重大隐患启动应急预案；

（3）整改完成后由安全环保部组织验收，全程录音录像。

4.2.2跨国业务排查流程

（1）属地合规团队同步排查需求；

（2）中国总部审核合规方案，确保符合GHS、REACH等标准；

（3）整改报告需同时提交中国总部及属地监管机构。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险控制点（高风险）-整改方案审批：

（1）整改方案需经安全环保部、技术部双重审核；

（2）涉及设备改造的需通过专家论证会。

4.3.2中风险控制点（中风险）-整改验收：

（1）验收需现场拍照记录，合格后方可恢复生产；

（2）验收不合格需重新整改，并追究责任部门负责人。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

（1）年度审计发现问题；

（2）业务流程效率低于行业标杆。

4.4.2优化流程

（1）牵头部门提交优化建议，附数据支撑；

（2）总经理办公会审议通过后，由安全环保部制定实施计划。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1采购审批权限

（1）金额≤10万元：采购部经理审批；

（2）10万元＜金额≤100万元：分管副总审批；

（3）金额＞100万元：总经理审批。

5.1.2隐患整改权限

（1）整改费用≤5万元：安全环保部审批；

（2）5万元＜整改费用≤50万元：分管副总审批；

（3）整改费用＞50万元：总经理审批。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

（1）常规审批：按金额分级；

（2）特殊审批：重大隐患整改需董事会审议。

5.2.2审批时限

（1）常规业务≤2个工作日；

（2）紧急情况需加急处理，审批后立即执行。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）部门负责人出差或休假；

（2）临时性授权需书面说明授权事项、期限及权限范围。

5.3.2代理期限

（1）临时代理最长15个工作日；

（2）代理权限不得超出授权范围。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

（1）适用场景：突发安全事件、设备紧急抢修；

（2）审批路径：现场负责人→安全环保部→总经理。

5.4.2补批流程

（1）越权审批需在2个工作日内补办手续；

（2）补批需附风险评估报告及总经理说明。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）隐患排查需使用标准化表单，包括：

-排查日期、排查人、隐患描述、风险等级、整改措施；

（2）整改措施需明确责任人、完成时限、验收标准。

6.1.2痕迹留存

（1）电子痕迹：系统录入数据自动存档；

（2）纸质痕迹：整改验收单需双方签字，存档于档案室。

6.1.3执行不到位判定

（1）未按时限完成整改；

（2）整改措施未落实到位；

（3）未按要求记录数据。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）安全环保部每日抽查整改进度；

（2）内控部每月检查流程合规性。

6.2.2专项监督

（1）每年开展一次安全生产专项检查；

（2）审计部每年至少一次专项审计。

6.2.3突击检查

（1）安全环保部每月随机抽取车间进行检查；

（2）检查结果纳入绩效考核。

6.3检查与审计

6.3.1检查内容

（1）隐患排查记录完整性；

（2）整改措施落实情况；

（3）系统数据准确性。

6.3.2审计频次

（1）专项审计每年至少一次；

（2）日常检查每月不少于一次。

6.3.3审计报告

（1）审计部形成正式报告，附整改要求及评分；

（2）报告需抄送至分管副总及总经理。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：安全环保部每月5日前提交；

（2）季度报告：附季度趋势分析；

（3）年度报告：含全年总结及改进建议。

6.4.2报告内容

（1）隐患数量、整改完成率；

（2）重大风险及应对措施；

（3）制度执行问题及改进计划。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

（1）生产部：隐患排查完成率（权重40%）、整改及时性（权重30%）；

（2）安全环保部：流程优化次数（权重20%）、合规检查达标率（权重10%）。

7.1.2评分标准

（1）定量指标：实际完成量÷计划完成量×100%；

（2）定性指标：由审计部评分，满分100分。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：部门内部自评；

（2）季度评估：分管副总复核；

（3）年度评估：总经理办公会审议。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：系统自动生成报表；

（2）现场核查：随机抽取车间验证。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：责任人限期整改，7个工作日内复查；

（2）重大问题：启动专项调查，30个工作日内提交整改方案。

7.3.2整改闭环

（1）安全环保部跟踪整改进度；

（2）整改完成需经审计部复核，合格后销号。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议来源

（1）员工意见征集；

（2）审计发现；

（3）业务变化。

7.4.2改进评估

（1）安全环保部汇总建议，附可行性分析；

（2）总经理办公会审议通过后，由相关部门落实。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）提前完成重大隐患整改；

（2）提出有效流程优化建议；

（3）避免重大安全事件。

8.1.2奖励类型

（1）精神奖励：通报表扬、荣誉证书；

（2）物质奖励：奖金500-5000元；

（3）晋升奖励：优先提拔。

8.1.3奖励程序

（1）部门推荐→安全环保部审核→分管副总审批→总经理签发。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

（1）未按时限上报隐患排查结果；

（2）整改记录不完整。

8.2.2较重违规

（1）整改措施落实不到位；

（2）违反安全操作规程。

8.2.3严重违规

（1）导致安全事件发生；

（2）故意隐瞒重大隐患。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

（1）一般违规：书面警告；

（2）较重违规：罚款1000-5000元；

（3）严重违规：降职或解除劳动合同。

8.3.2处罚程序

（1）调查取证→安全环保部出具处理意见→人力资源部执行→告知当事人。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚通知后3个工作日内；

（2）需提供书面申诉理由及证据。

8.4.2复议流程

（1）人力资源部受理→总经理办公会审议→5个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

（1）总体预案：针对重大安全事件；

（2）专项预案：针对火灾、泄漏等场景。

9.1.2应急组织机构

（1）应急指挥部：总经理担任总指挥；

（2）现场处置组：生产部、安全环保部骨干。

9.1.3响应流程

（1）发现人→立即上报→启动预案→现场处置→信息发布。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景界定

（1）不可抗力（地震、台风）；

（2）临时性设备检修。

9.2.2处理流程