化工公司安全生产标准化规定

化工公司安全生产标准化规定第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等国家法律法规及行业标准制定；同时参照《联合国关于化学品管理框架公约》《欧盟化学品注册、评估、许可和限制制度》（REACH）等国际公约，确保跨国经营中的合规性；结合公司发展战略及安全生产管理实际痛点，旨在通过制度化、标准化管理，实现安全生产风险有效防控、运营效率持续提升及企业价值最大化。

1.1.2制定目的

针对化工行业高风险、高监管特点，本规定通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，规范安全生产全过程行为，降低事故发生率；平衡管控力度与运营效率，避免过度干预，保障业务连续性；适配数字化转型与国际化经营需求，建立动态优化机制，确保制度体系与业务发展同步。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规定覆盖公司所有业务领域，包括但不限于原材料采购、生产制造、仓储物流、技术研发、销售服务等环节；适用于公司所有部门、岗位及关联人员，包括正式员工、外包单位、合作单位及临时工作人员。例外场景为特定实验室等低风险区域，经总经理办公会审批后可适用简化流程。

1.2.2适用对象

各部门负责人对本部门制度执行负总责，岗位人员对具体操作行为负责；涉及跨部门协同时，主责部门牵头，配合部门协同推进，重大事项报董事会审批。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及属地法律法规、行业标准，确保所有活动合法合规。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各岗位职责权限，责任与权力匹配，避免越权或失职。

1.3.3风险导向原则

优先管控高风险环节，实施差异化管控措施，建立动态风险库。

1.3.4效率优先原则

简化非必要流程，优化审批路径，避免制度执行对业务造成过度阻碍。

1.3.5持续改进原则

定期复盘制度有效性，结合事故案例、技术发展及政策变化调整优化。

1.3.6国际化适配原则

在属地化合规基础上，确保全球业务标准统一，重大变更需经集团合规委员会审议。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本规定为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《合规管理手册》等基础制度衔接，与《财务审批管理办法》《外包管理细则》等专项制度配套实施。

1.4.2衔接关系

财务制度需核对安全生产投入预算执行情况；内控部定期抽查制度执行效果；绩效考核需包含安全生产指标。制度冲突时，优先适用本规定，重大事项报集团总部协调。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全生产管理采用三级架构：决策层（董事会及安全生产委员会）负责顶层设计；执行层（总经理及各部门）落实具体管理；监督层（内控部、审计部、合规部）独立检查评估。决策层通过季度安全生产会议审议重大事项，执行层通过月度例会协调问题，监督层通过专项审计形成闭环。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

审议年度安全生产预算、重大风险应对方案及制度修订，授权总经理实施。

2.2.2总经理办公会

审批季度安全生产计划、事故调查报告及一般风险处置方案，每月召开。

2.2.3安全生产委员会

由董事长牵头，成员包括总经理、各部门负责人及外部专家，负责重大事项决策。

2.3执行机构与职责

2.3.1总经理

对安全生产负总责，每月审阅安全报告，授权分管领导具体执行。

2.3.2生产部

主责：制定工艺安全规程（高风险点标注）；执行：落实变更管理（高风险点需双人核查）；配合：配合事故调查（中风险点）。

2.3.3采购部

主责：供应商安全资质审核（高风险点需第三方验证）；执行：签订安全协议（中风险点）；配合：提供事故原料信息（低风险点）。

2.3.4人力资源部

主责：制定安全培训计划（高风险点需考核合格）；执行：组织应急演练（中风险点）；配合：违规行为处理（低风险点）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

主责：嵌入安全生产内控环节（如设备检维修需双重确认）；执行：季度自查；监督：重大风险处置跟踪。

2.4.2审计部

主责：年度专项审计（含信息化系统检查）；执行：抽取审计样本（高风险点比例≥30%）；报告：直接提交董事会。

2.4.3合规部

主责：属地法规变更预警（高风险点需15日内评估）；执行：合同安全条款审核；配合：跨区域事故协调。

2.5协调与联动机制

建立跨部门“安全生产月例会”，由生产部主持，每月首周召开；涉外业务增设“属地法规协调小组”，由合规部牵头，需提前15日通知相关方。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

事故率≤0.5起/万小时，隐患整改率100%，培训覆盖率100%。

3.1.2核心指标

-合同审批时效≤3个工作日（财务部主责）；

-履约率≥98%（采购部主责）；

-漏报率≤0.2%（合规部主责）。

3.2专业标准与规范

3.2.1采购标准

高风险化学品需提供SDS（供应商主责，采购配合）；中风险品需检测报告（第三方出具）；低风险品需出厂合格证（生产部核验）。

3.2.2高风险控制点及防控措施

|风险等级|控制点|措施|

|----------|---------------|----------------------------------------------------------------------|

|高|化学品混装|严格分区存储（双重标识）；变更需风险评估（内控部参与）|

|中|仓库管理|定期巡检（每月一次）；监控设备需接入ERP（IT部支持）|

|低|办公区域动火|签证管理（人力资源部）|

3.3管理方法与工具

3.3.1方法

-采用PDCA循环（计划-执行-检查-改进）；

-风险矩阵评估（高风险项需管理层审批）；

-全生命周期管理（从设计到报废）。

3.3.2工具

-ERP系统：记录化学品库存及转移；

-OA系统：审批变更申请；

-智能监控系统：实时监测泄漏（需与应急联动）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1安全生产管理流程

发起（安全部）→审核（分管领导）→执行（责任部门）→归档（档案室）→监督（内控部）；全程需电子留痕，高风险环节需双人签字。

4.1.2隐患整改流程

发现（员工/系统）→登记（安全部）→评估（双重专业认证）→派单（生产部）→验收（安全部）→销号（系统自动生成报告）。

4.2子流程说明

4.2.1变更管理子流程

-设计变更需原设计单位复核（中风险）；

-生产工艺变更需30天验证（高风险）；

-紧急变更需总经理特批（高风险）。

4.3流程关键控制点

4.3.1设备检维修

-作业前需能量隔离（高风险）；

-外包单位需资质审核（中风险）；

-监控设备需双备份（高风险）。

4.3.2应急演练

-每季度一次（中风险）；

-涉及跨国站点需同步开展（高风险）；

-演练报告需提交集团合规部备案（低风险）。

4.4流程优化机制

每季度由流程主办部门提交优化建议，经内控部评估后，总经理办公会审议，优化方案需全员培训。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1采购权限

|金额/等级|岗位层级|审批权限|

|----------|----------|-----------------|

|金额≤10万|基层|直接采购|

|金额>10万|中层|分管领导审批|

|金额>50万|高层|董事会审批|

5.1.2审批权限

-常规审批：OA系统自动流转；

-特殊审批：需纸质签字+电子审批；

-查询权限：仅可查询本人及下级数据。

5.2审批权限标准

5.2.1金额审批

-10万≤金额≤50万：分管领导审批，3个工作日内完成；

-金额>50万：总经理审批，5个工作日内完成。

5.2.2风险审批

-高风险项需安全生产委员会审议；

-中风险项需分管领导签字。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

-因出差或休假，授权需经分管领导批准；

-授权期限≤30天，书面备案（人力资源部留存）。

5.3.2代理机制

临时代理需填写《授权委托书》，最长15个工作日，交接时需双方签字确认。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

-须附《紧急情况说明》，安全部现场确认；

-加急通道仅限金额≤20万且无重大风险项。

5.4.2补批管理

-逾期未补批，需提交《补批说明》，审计部核查后执行。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1表单规范

-《化学品领用单》需双人签字；

-《设备检维修记录》需电子扫描归档。

6.1.2痕迹留存

-电子数据需双备份（服务器+磁带）；

-纸质文件需扫描上传，保留原件。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

-安全部每周抽查（含随机访谈）；

-内控部每月复核系统数据。

6.2.2专项监督

-每半年由合规部牵头，覆盖10%以上岗位；

-跨国站点同步开展，结果汇总集团总部。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-日常检查：每月不少于2次；

-专项审计：每年至少1次，覆盖高风险领域。

6.3.2审计要求

-审计组需包含外部专家；

-审计报告需同时提交管理层及董事会。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

-月度报告：安全部提交，含数据统计、风险趋势；

-季度报告：分管领导签字，附改进计划。

6.4.2报告内容

-事故/隐患数据；

-制度执行偏差分析；

-下期改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

|指标类型|指标名称|权重|评分标准|

|------------|------------------|------|----------------------|

|定量|隐患整改率|40%|100%为满分|

|定性|培训覆盖率|30%|100%为满分|

|结合|重大风险控制|30%|0事故为满分|

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度评估：安全部统计；

-季度评估：分管领导组织；

-年度评估：董事会审议。

7.2.2评估方法

-数据统计（ERP系统自动生成）；

-现场核查（抽样比例≥20%）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改；

-紧急问题：立即整改并3日内上报。

7.3.2责任追究

-整改逾期，分管领导承担管理责任；

-重大事故，按集团《违规处罚办法》处理。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议

-各部门每月提交优化建议；

-安全部汇总后季度审议。

7.4.2实施跟踪

-优化方案需纳入月度报告；

-年度评估时考核改进效果。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-重大隐患提前发现；

-成功处置紧急情况；

-安全管理创新。

8.1.2奖励类型

-精神奖励：通报表扬；

-物质奖励：奖金500-2000元；

-晋升奖励：优先提拔。

8.1.3奖励程序

-申报（部门提名）；

-审核（安全部）；

-审批（总经理办公会）；

-公示（人力资源部）。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

|违规等级|具体情形|

|----------|----------------------------------------|

|一般|未按规定佩戴劳防用品（首次）|

|较重|隐患未及时上报（3日内未整改）|

|严重|伪造安全记录（直接导致事故）|

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

|违规等级|处罚类型|金额/程度|

|----------|----------------|------------------|

|一般|口头警告|-|

|较重|通报批评+罚款|500-2000元|

|严重|解除劳动合同|-|

8.3.2处罚程序

-调查取证（合规部）；

-告知（人力资源部）；

-审批（总经理）；

-执行（人力资源部）。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

-收到处罚通知3个工作日内；

-提供新证据。

8.4.2复议流程

-申请（书面）；

-受理（合规部）；

-审议（安全生产委员会）；

-结果（5个工作日内通知）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

-职业健康类（中毒、烧伤）；

-环境保护类（泄漏、火灾）；

-社会安全类（群体性事件）。

9.1.2应急组织机构

|职位|职责|

|------------|--------------------------------------|

|应急总指挥|总经理（启动预案）|

|分管领导|负责现场处置|

|外部专家|提供技术支持