《IS0 14001-2026环境管理体系 要求及使用指南》之8-1：8运行-8.1运行策划和控制专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编写2026A0）

IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》之8-1：8运行-8.1运行策划和控制”专业深度解读和应用指导材料IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》之8-1：“8运行-8.1运行策划和控制”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》 IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》8运行8.1运行策划和控制组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1—6.2第6章所识别的措施所需的过程，通过：a)建立过程的运行准则；b)按照运行准则实施过程控制。注：控制可包括工程控制和程序。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响。组织应确保对与环境管理体系预期结果相关的由外部提供的过程、产品或服务外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。从生命周期观点出发，组织应：a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段；b)适当时，确定产品和服务采购的环境要求；c)适当时，与外部供方（包括合同方）沟通组织的相关环境要求；d)考虑提供与其产品和服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。组织应保持可获取8.1条款所需的必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。“8.1运行策划和控制”术语、定义与涵义解读“8.1运行策划和控制”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读运行准则为确保过程运行符合环境方针、目标以及合规义务，而为特定过程建立的绩效标准或可接受的操作参数。1)“过程运行的具体要求”：明确运行准则是将环境管理体系的高层要求（方针、目标）转化为具体操作层面要求的桥梁，为过程控制提供清晰、可操作、可监测的依据；

2)“绩效标准或操作参数”：说明其表现形式多样，可以是定量的排放限值、能耗指标、资源利用率，也可以是定性的操作规范、行为禁令或管理程序；

3)“针对性与适用性”：强调需结合具体运行过程的特性（如工艺复杂性、环境影响显著性、技术可行性）制定，确保准则的适用性和有效性；

4)“动态性与合规性”：要求运行准则需随合规义务更新、技术进展、绩效评审结果及第6章识别的措施变化而进行评审和更新，确保其持续适宜和有效。过程控制将输入转化为输出的一系列相互关联或相互作用的活动。1)“输入转化为输出的活动”：明确过程的核心逻辑，8.1b)中的过程控制需围绕该转化过程的全链条环境影响管控展开，覆盖输入（如物料）、转化（如加工）、输出（如产品、废弃物）各环节；

2)“相互关联或相互作用”：说明过程各环节的关联性，过程控制需采用系统方法，确保从输入到输出的全流程环境风险受控，避免局部管控缺失导致整体失效；

3)“针对环境影响的管控”：过程控制的核心目的是预防或减轻过程运行中的不利环境影响，确保过程运行符合预设的运行准则及环境管理体系预期结果；

4)“可结合多种控制方式”：呼应条款注中“控制可包括工程控制和程序”，也允许组织根据过程特性选择包括任用能胜任人员、实施监视测量等在内的单一或组合控制手段，体现管控的层级（消除、替代、管理）与灵活性。工程控制运用技术手段来控制一个或多个过程并预防负面环境影响或确保预期结果的控制方式。1)“基于技术手段”：明确其核心特征，区别于管理或程序控制，需通过设备、设施、工艺改进、污染治理装置等技术措施实现环境风险管控；

2)“控制过程、预防负面结果”：说明其核心功能，在8.1中用于直接管控或减少过程运行中的环境风险及不利环境影响，如安装废气处理设备、建设废水循环系统、采用节能装置等；

3)“可单独或组合使用”：呼应条款注中“可单独使用或结合使用”，允许组织根据过程环境影响的严重程度、技术可行性、成本效益等因素选择应用，常与程序控制结合以确保其正确操作和维护；

4)“服务于运行准则落地”：工程控制的设计、选型和运行参数需与为相关过程建立的运行准则相匹配，确保技术措施能够稳定、可靠地满足准则要求，保障过程环境绩效达标。程序为实施过程控制、确保活动一致性和结果可预期而制定的规范化流程、职责与操作要求，通常形成文件化信息。1)“规范化流程与操作要求”：明确其文件化特征，是过程控制的书面依据和行动指南，需明确操作步骤、责任主体、控制标准、所需资源、接口关系及异常处理等内容；

2)“用于确保过程控制”：程序需针对具体运行过程（如危险废弃物管理、能源采购、新设备引入）或支持性过程（如应急响应、文件控制）制定，确保过程运行的一致性、合规性和可重复性；

3)“与工程控制互补协同”：呼应条款注中“控制可包括工程控制和程序”，程序常用于规范工程控制的操作、维护、监控和异常响应，保障技术措施持续有效；同时也用于规范纯管理性活动（如供应商评估）；

4)“确保合规与追溯性”：通过执行和保持程序实施记录，不仅可确保不同人员、不同时段的过程运行均符合运行准则，更能为证明合规性、进行问题分析和持续改进提供客观证据。计划内的变更组织预先策划、有明确意图并决定实施的，可能对环境管理体系或其运行控制产生影响的变更。1)“预先策划、决定实施”：区别于非预期变更，强调其计划性和主动性，组织需依据新增条款6.3的要求，在变更实施前开展系统性的结构化策划与管理；

2)“可能影响体系或运行控制”：界定变更的范围，包括产品/服务设计、过程技术、设备设施、组织架构、供方更换、政策调整等所有与8.1运行控制相关的变更；

3)“需实施系统性控制”：要求组织对该类变更建立管理程序，评估其潜在的环境影响、风险与机遇，制定并实施专项管控措施（包括更新运行准则、程序或工程控制），确保变更后过程仍能满足环境管理体系要求和预期结果；

4)“体现预防与前瞻性管理”：是组织主动管理环境绩效、适应内外部变化（如采用新技术以提升能效）的关键机制，将变更从潜在风险点转化为改进机遇。非预期变更未纳入组织预先策划，因突发或意外事件（如设备故障、供方事故、自然灾害、法规紧急修订）引发的，可能影响环境管理体系运行的变更。1)“未预先策划、突发或意外”：明确其偶然性和被动应对性，组织需建立敏锐的感知机制和灵活的应急响应体系；

2)“可能影响体系运行”：与计划内变更的范围一致，聚焦于可能导致过程失控、运行准则失效、合规义务违反或产生重大环境影响的突发状况；

3)“需评审后果、采取应急措施”：在8.1中要求组织在变更发生后及时评估其实际或潜在的环境后果（特别是负面影响），并依据8.2应急准备与响应过程的要求，制定并实施降低影响的应急措施；

4)“强调韧性与响应能力”：体现运行控制体系的动态适应性和韧性，确保在非预期情况下仍能快速、有效地管控环境风险，防止事态扩大，并为后续将经验纳入计划内变更管理提供输入。外部提供的过程、产品、服务由组织外部的供方（包括合同方）提供，供组织使用或纳入自身产品/服务的过程、产品或服务。1)“外部方提供”：明确提供主体的外部属性，涵盖所有非组织内部的提供方，如原材料供应商、零部件制造商、外包加工商、物流服务商、废弃物处理商等；

2)“控制范围扩展”：2026版标准将2015版的“外包过程”明确扩展为“外部提供的过程、产品和服务”，意味着组织需将管控对象从“过程”延伸至所有可能带来重大环境影响的外部输入物；

3)“与环境管理体系预期结果相关”：在8.1中需聚焦于对组织环境绩效有直接或间接重大影响的外部提供内容，基于风险和生命周期观点确定管控重点，而非泛化地对所有外部输入实施同等控制；

4)“需控制或施加影响”：明确组织不得因外部提供而转移或规避其环境管理责任，应根据自身在知识、能力、资源、技术等方面的条件，以及外部提供物的重要性和潜在影响，确定并实施适当类型与程度的管控。外包过程组织安排外部组织承担的部分职能或过程，且该过程属于环境管理体系覆盖范围，对实现体系预期结果有影响，组织保留符合性责任。1)“外部组织承担职能或过程”：明确其外包属性，即组织将本可由自己执行的、与环境绩效相关的核心或支持性职能委托给外部方执行，如将废水处理、产品喷涂、设备维护外包；

2)“属于体系范围且影响预期结果”：界定外包过程的管理边界，强调尽管过程在组织外部执行，但其环境影响和绩效责任仍归属组织，8.1要求必须将其纳入整体运行控制体系；

3)“保留符合性责任”：这是外包过程管理的核心原则。组织不能因外包而免除确保该过程符合环境管理体系要求和相关合规义务的责任；

4)“需定义控制类型与程度”：组织必须在环境管理体系文件化信息中，明确规定对此类过程的控制方式（如现场监督、合同约束、绩效审核）和程度（如直接控制、有限影响），决策需基于外部供方能力、过程重要性、技术能力、共享控制程度等多重因素。外部供方为组织提供外部过程、产品或服务的外部组织。合同方指基于合同关系提供特定服务的外部供方。1)“提供外部输入的外部组织”：明确其身份是组织环境管理体系价值链上的关键相关方，其环境绩效和合规状况直接影响组织体系的有效性和声誉；

2)“包括合同方”：扩大供方范围，覆盖所有合作形式的外部提供者，从长期战略供应商到提供临时、专项服务的承包商；

3)“需沟通与施加影响”：在8.1c)中要求组织向其清晰、有效地沟通相关的环境要求（如环保标准、运行准则、合规义务），并通过采购文件、合同条款、现场告知、培训等方式确保要求被理解和落实；

4)“需基于风险进行评价与管理”：组织需建立程序，基于供方提供的产品/服务的环境重要性、供方自身环境管理能力、合规记录等因素，对其进行评价、选择、绩效监视和再评价，实施差异化的管控策略。生命周期观点产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最终处置。1)“全生命周期阶段覆盖”：明确其系统思维，要求考虑包括原材料获取、设计、生产、运输/交付、使用、寿命结束后处理和最终处置在内的所有阶段；

2)“前后衔接、相互关联”：强调各阶段环境影响的关联性和传递性，8.1要求组织在运行策划时，特别是设计和采购环节，必须考虑如何防止环境负面影响在不同生命周期阶段之间转移（例如，选择一种易生产但难降解的材料）；

3)“适用于产品和服务”：覆盖组织的核心输出，无论提供的是有形产品还是无形服务，均需运用生命周期观点识别、评价并管理其重大环境影响；

4)“控制与影响的程度”：组织需审慎评估自身对产品/服务各生命周期阶段的控制力与影响力。重点管控那些控制力强或影响力大的阶段（如设计、生产、自有物流），对控制力弱的阶段（如顾客使用、最终处置）则应考虑通过信息提供等方式施加影响。设计和开发将要求转换为产品、服务或过程的特性、规范或图纸的活动过程，包括后续的改进和优化。1)“确定产品/服务特性的关键活动”：明确其是落实环境要求、从源头预防环境影响的战略环节，环境因素和绩效要求需在此阶段作为核心输入之一进行融合；

2)“覆盖新品开发与既有品改进”：包括全新产品/服务的环境友好设计，以及对现有产品/服务进行旨在提升环境绩效的再设计；

3)“需系统落实生命周期环境要求”：在8.1a)中要求组织建立控制措施（如设计准则、评审程序），确保在设计和开发过程中，系统性地考虑并落实其在原材料选择、能效、可回收性、无害化处置等方面的环境要求；

4)“创造改进的最大杠杆效应”：通过生态设计（如减量化、模块化、易拆解、使用再生材料）可以从源头上最大程度地减少资源消耗、污染排放和后续生命周期阶段的环境负担，是成本效益最高的环境管理手段之一。采购组织为获取用于其产品、服务或自身运营的外部过程、产品或服务而进行的活动。1)“获取外部输入的关键过程”：明确其是连接组织内部运营与外部价值链的核心环节，也是将组织环境要求向上游传递、对供应商施加影响的主要渠道；

2)“需确定并传达环境要求”：在8.1b)中要求组织在采购过程中，必须根据生命周期观点和风险评估，明确并文件化其对所购产品和服务在环保性能、材料成分、能效等级、包装、运输方式等方面的具体环境要求；

3)“基于风险确定管控重点”：采购的环境要求及对供方的管控力度（如普通告知、现场审核、要求认证）需根据采购品项的环境影响重要性、供方环境管理成熟度、替代选择的可获得性等因素进行差异化决策；

4)“体系运行的重要保障”：有效的绿色采购是确保外部输入符合组织运行准则和整体环境绩效目标的基础，也是管理供应链环境风险、提升价值链绿色水平的核心抓手。运输或交付、使用、寿命结束后处理、最终处置产品或服务生命周期中，从组织转移至顾客（运输/交付）、被顾客应用（使用）、使用完毕后的资源化处理（寿命结束后处理）及无法资源化时的安全处置（最终处置）等阶段。1)“关键的下游生命周期阶段”：这些是产品/服务离开组织直接控制后，仍可能产生重大环境影响的阶段，组织需予以关注；

2)“可能产生重大环境影响”：组织有责任评估其产品/服务在这些阶段是否存在潜在重大环境影响（如高碳排的运输方式、高能耗的使用过程、有毒有害物质的处置风险）；

3)“核心义务是‘考虑提供信息’”：8.1d)并未强制要求组织必须控制这些阶段，而是要求“考虑提供信息的需求”。组织需评估，通过向顾客、使用者、回收商或公众提供何种信息（如低碳运输建议、节能使用指南、回收拆解说明、安全处置指引），可以预防或减轻不利环境影响。

4)“体现延伸责任与影响力”：这一要求体现了产品环境责任延伸的理念，鼓励组织超越工厂边界，利用其知识、品牌影响力和顾客关系，在整个价值链上推动环境绩效改善。潜在重大环境影响与组织的重要环境因素相关的，可能对环境造成的具有规模、严重程度或持续时间等显著特征的不利或有益变化。1)“源于重要环境因素”：明确其产生根源，与6.1.2识别的、经组织准则判定为“重要”的环境因素直接关联，是运行控制的最高优先级对象；

2)“具有显著特征”：界定“重大”的判断维度，需结合影响的规模（如排放总量）、严重性（如毒性）、持续时间、恢复难度、相关方关注度及合规风险等因素综合判定；

3)“包括不利和有益影响”：要求运行控制体系具备双重功能，既要设置控制措施严防重大不利影响（如污染物超标排放），也要建立机制捕捉和利用重大有益影响的机会（如重大节能技改）；

4)“贯穿并连接生命周期各阶段”：要求组织以生命周期为视角，系统识别其活动、产品及服务在原材料获取、生产、运输、使用直至废弃各阶段中的潜在重大环境影响，并以此为基础策划运行控制措施。文件化信息组织需要控制和保持的信息及其载体。1)“需要控制并保持的信息”：明确其管理属性，组织需建立程序（7.5）对此类信息进行创建、审批、发布、存取、保护、变更、保留和处置，确保其适宜性、充分性、保密性和完整性；

2)“形式与载体多样”：覆盖所有承载信息的介质，包括纸质文件、电子文档、数据库、图表、影像记录等，标准本身不限定形式；

3)“满足8.1‘必要程度’的证据需求”：为证实8.1所要求的各过程已按策划实施，组织应保持必要程度的文件化信息，其范围可包括：已建立的运行准则、过程控制程序（含工程控制作业指导书）、供方评价记录与合同、变更管理评审记录、设计与采购中的环境要求文件、与外部相关方的沟通记录，以及证明过程按准则运行的监视测量记录等。

4)“‘必要程度’原则”：强调并非越多越好，而是以能够“确信过程已按策划得到实施”为尺度。组织需根据其规模、过程复杂程度、人员能力和合规风险等因素，自行判断并记录所需文件化信息的最低充分必要范围，避免文牍主义。“8.1运行策划和控制”目的和意图解析“8.1运行策划和控制”目的和意图说明表解析维度“8.1运行策划和控制”目的和意图具体说明总体核心目的和意图定位以系统化、受控化方式将环境管理体系要求及策划阶段（第6章）识别的风险与机遇应对措施、环境目标实现方案等，有效转化并融入组织所有相关的运行过程，通过建立统一运行准则、实施层级化过程控制、主动管理变更、系统性地延伸对价值链（外部供方）的控制或影响、始终贯穿生命周期视角，确保所有与重要环境因素相关的运行活动均处于持续、有效、一致的管控状态，从源头预防和减少不利环境影响，稳健地保障环境管理体系预期结果落地。核心价值和预期结果/成效/收益1)合规与风险防控保障：确保组织运行活动严格符合法律法规、排污许可等合规义务及环境方针要求，系统性降低违规与运营风险；

2)影响与绩效可控：通过消除、替代、管理等层级化控制，主动预防或减轻运行过程及产品/服务全生命周期的不利环境影响，实现并提升可测量的环境绩效；

3)过程标准化与一致性：建立明确、科学的运行准则和控制要求，使环境相关运行活动标准化、规范化，确保输出的稳定性和可靠性，避免非预期偏差；

4)变更的韧性管理：有效识别并控制计划内变更的实施，及时评审非预期变更的环境影响，建立应对机制，降低变更带来的环境风险与业务中断可能性；

5)价值链责任延伸：超越组织边界，将环境管理要求延伸至外部供方（包括合同方），通过明确的控制类型与程度，确保外部提供的过程、产品或服务符合体系要求，避免环境责任遗漏；

6)全生命周期影响覆盖：在产品或服务的设计源头即引入环境考虑，通过在采购、运输、使用、处置等各阶段落实环境要求，防止环境影响的转移与遗留问题；

7)可追溯性与持续改进基础：通过保留充分且必要的文件化信息，为运行过程的合规性、有效性提供可追溯的证据支持，为绩效评价、管理评审及体系持续改进提供可靠输入；

8)提升体系整合与前瞻能力：促进环境管理体系要求与核心业务流程的深度融合，并通过对新兴环境议题（如气候变化、生物多样性）的纳入，增强组织对长期环境挑战的适应性和前瞻性管理能力。“8.1运行策划和控制”条款与ISO14001-2026其他条款逻辑关联关系分析“8.1运行策划和控制”与ISO14001-2026其他条款逻辑关联关系分析表“8.1运行策划和控制”条款原文关联的ISO14001:2026其他条款及主题逻辑关联关系分析关联性质说明组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1—6.2第6章所识别的措施所需的过程。6.1.1-6.1.4应对风险和机遇的措施

6.2环境目标及其实现的策划8.1是第6章策划结果的核心实施载体。6.1识别的重大环境因素、合规义务、风险与机遇，以及6.2制定的环境目标及其措施，是8.1过程建立、运行准则制定和控制措施确定的直接输入和依据。8.1的运行确保这些策划得到有效落实。信息输入输出关系、流程顺序与衔接关系、PDCA循环关系

(P→D)。第6章是策划（P），8.1是实施（D），后者以前者的输出为行动指令。a)建立过程的运行准则；6.1.3合规义务

6.1.4措施的策划

9.1.1监视、测量、分析和评价-总则1)运行准则（如操作规程、排放限值）必须满足6.1.3合规义务（法律法规、其他要求）的强制性规定。

2)6.1.4策划的措施（如为管理风险或实现目标）需要通过具体的运行准则来落地。

3)运行准则是9.1.1进行监视和测量的重要基准和依据（如将实际运行参数与准则对比）。1)约束与影响关系（合规义务约束准则制定）。

2)支持和依据关系（措施策划为准则提供依据）。

3)信息输入输出关系（准则作为监视测量的输入基准）。b)按照运行准则实施过程控制。

注：控制可包括工程控制和程序。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施...6.1.2环境因素

9.1.1监视、测量、分析和评价-总则

9.1.2合规性评价1)过程控制的首要目的是管理6.1.2所识别的（特别是重大的）环境因素。控制层级的选择直接针对环境因素的影响。

2)对“过程控制”有效性的跟踪需要通过9.1.1的监视测量来验证。

3)针对合规义务相关的运行控制，其执行情况是9.1.2合规性评价的直接证据。1)决策与行动关系（针对环境因素决策控制层级并行动）。

2)验证关系（通过9.1验证控制的有效性）。

3)信息输入输出关系（控制执行记录是合规性评价的输入）。组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响。6.1.1/6.1.2环境因素

6.1.4措施的策划

8.2应急准备和响应

10.2不符合与纠正措施1)变更可能引发新的环境因素或改变现有因素，需重新评审6.1.1/6.1.2。

2)变更管理本身是应对风险和机遇的一种措施（6.1.4）。

3)非预期变更若导致紧急情况，需启动8.2应急响应。

4)非预期变更若已造成不利影响，则可能构成10.2中的“不符合”，需采取纠正措施。流程顺序与衔接关系、反馈关系（变更后需重新评审环境因素）、控制关系（变更管理是一种控制活动）。与10.2是互补关系（共同处理非预期情况）。组织应确保对...由外部提供的过程、产品或服务外包过程实施控制或施加影响...4.1理解组织及其环境-注1

8.1本条款1)4.1的注1明确“外部提供的过程、产品或服务”属于组织控制或影响范围内的活动，是界定外包过程范围的依据。

2)8.1本身要求对此类过程进行控制，是4.1概念的具体执行和细化。层次关系（4.1定义概念和范围，8.1具体执行）、依据关系（以4.1的范围界定为依据）。从生命周期观点出发，组织应：a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求...b)确定产品和服务采购的环境要求；c)与外部供方...沟通组织的相关环境要求；d)考虑提供...潜在重大环境影响的信息的需求。6.1.2环境因素

7.4信息交流

9.1.1监视、测量、分析和评价-总则1)生命周期控制措施是为了管理在6.1.2识别出的、与产品/服务生命周期相关的环境因素（特别是重大因素）。

2)向外部供方沟通环境要求(c)和向用户提供信息(d)是7.4外部信息交流的具体内容和应用场景。

3)对供方环境要求的符合性(b,c)以及信息提供(d)的效果，需要进行9.1.1的监视和评价。1)决策与行动关系（针对生命周期环境因素采取行动）。

2)层次关系与流程衔接（7.4规定了交流总要求，8.1a-d是其在生命周期各环节的具体实施）。

3)验证关系（通过9.1验证生命周期控制措施的效果）。组织应保持可获取8.1条款所需的必要程度的文件化信息...7.5文件化信息8.1中提到的运行准则、控制实施证据、变更评审记录、供方沟通信息等“文件化信息”的创建、保持和控制，均需遵循

7.5

条款的通用要求。层次关系、约束与影响关系。7.5是管理体系文件化信息的通用“管理规则”，8.1是在运行策划和控制这一特定领域的“应用实例”和具体“内容要求”，前者约束后者的形式和管理方式。“8.1运行策划和控制”条款核心涵义解析（理解要点解读）“8.1运行策划和控制”条款核心涵义理解要点说明表“8.1运行策划和控制”条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1—6.2第6章所识别的措施所需的过程，通过：

a)建立过程的运行准则；

b)按照运行准则实施过程控制。1）明确组织需构建覆盖双重要求（体系要求+第6章措施）的系统性过程，通过“建立准则→实施控制→保持证据”的核心逻辑，确保环境管理体系落地；

2）强调过程的全生命周期管理（建立-实施-控制-保持），体现PDCA循环中“实施（D）”的核心职能，是连接策划与绩效的关键环节。1）“组织应建立、实施、控制并保持”：

-四个动词构成递进式管理要求：“建立”指设计并形成过程框架；“实施”指将过程投入实际运行；“控制”指确保过程按要求稳定运行；“保持”指维持过程的有效性并持续适配变化，四者缺一不可，形成闭环管理；

-该要求具有强制性，适用于所有纳入环境管理体系范围的运行过程，无组织规模、行业类型限制。

2）“满足环境管理体系要求以及实施6.1—6.2第6章所识别的措施所需的过程”：

-过程建立的双重依据：一是ISO14001-2026标准整体的环境管理体系通用要求，二是第6章（应对风险和机遇的措施、环境目标及其实现的策划）中识别的具体措施，确保过程与前期策划深度衔接，是实现环境目标和应对风险机遇的核心载体；

-运行控制的类型和程度并非一成不变，应取决于运行的性质、所涉及的重要环境因素、合规义务及相关风险和机遇的评估结果（参考附录A.8.1）。

3）“通过：a)建立过程的运行准则”：

-“运行准则”：指为过程设定的绩效标准或可接受的操作参数（如定量的排放限值、能耗指标，或定性的操作规范、行为禁令），是过程控制的依据和标尺，需结合过程特性（工艺复杂性、环境影响显著性）制定；准则应清晰、可理解，并可测量（或可评价），确保相关人员能够一致地遵循；

-“建立”要求准则需形成文件化信息，明确、具体、可监测，且需随合规义务更新、技术进展、绩效评审结果动态调整。

4）“b)按照运行准则实施过程控制”：

-“过程控制”：指围绕过程输入（如物料）、转化（如加工）、输出（如产品/废弃物）全链条开展的环境影响管控活动，核心目的是预防或减轻不利环境影响；

-控制需严格遵循已建立的运行准则，确保过程运行的一致性和合规性，避免偏离预期目标。

-控制方法可灵活选择，旨在确保实现预期结果，包括但不限于（参考附录A.8.1）：设计防错或减害过程；运用技术手段（工程控制）；任用能胜任的人员；按规定方式执行；对过程进行监视或测量；以及确定并使用必要程度的文件化信息。这些方法可单独或组合使用。注：控制可包括工程控制和程序。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。1）明确控制的两种核心形式（工程控制、程序）和三层级实施逻辑（消除-替代-管理），为组织选择控制方式提供明确指引；

2）强调控制方式的灵活性，允许根据实际情况单独或组合使用，体现“因地制宜”的管理原则。1）“控制可包括工程控制和程序”：

-“工程控制”：指基于技术手段的控制方式，通过设备、设施、工艺改进等技术措施直接管控环境风险（如废气处理设备、废水循环系统、隔音屏障），核心是从技术层面减少或消除环境影响；

-“程序”：指为确保活动一致性和结果可预期而制定的规范化流程、职责与操作要求（通常形成文件化信息），用于规范工程控制的操作维护或纯管理性活动（如供应商评估、化学品管理程序），核心是通过流程保障管控有效性；

-两者是控制的核心形式，附录中进一步扩展了控制方法的类型（如设计、人员能力、监视测量等），为组织提供了更全面的工具箱。

2）“控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施”：

-控制层级遵循“污染预防”和“优先源头管控”的逻辑：“消除”指直接移除导致不利环境影响的因素（如禁止使用有毒物料），是最根本的控制方式；“替代”指用环境影响更小的替代物或工艺替代原有方案（如水基涂料替代溶剂基涂料）；“管理”指通过制度、培训、监督等方式管控无法消除或替代的环境影响（如危险废物分类存放管理、设备定期维护计划）；

-层级选择需结合环境影响严重程度、技术可行性、成本效益综合判定，优先采用高层级控制方式。

3）“并可单独使用或结合使用”：

-允许组织根据实际场景灵活组合控制方式，例如：工程控制（安装废气处理设备）与程序（设备操作维护规程）结合使用，确保技术措施持续有效；或对简单环境影响仅采用单一管理程序控制，体现管理的灵活性和实用性。这种组合应用是确保控制措施既有效又高效的关键。组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响。1）明确变更管理的双重对象（计划内、非预期变更）和核心要求（控制-评审-措施），避免变更引发环境风险；

2）强调变更管理的预防性和响应性，体现环境管理体系的韧性和动态适应性。变更管理是运行控制的重要组成部分。1）“组织应对计划内的变更进行控制”：

-“计划内的变更”：指组织预先策划、有明确意图并决定实施的，可能影响环境管理体系或运行控制的变更（如产品设计调整、设备更新、组织架构变动、新生产线引入）；

-“控制”要求组织建立变更管理程序，在变更实施前评估其潜在环境影响、风险与机遇，制定专项管控措施（如更新运行准则、程序、培训人员），确保变更后过程仍满足体系要求和预期结果，体现预防性管理。

2）“并对非预期变更的后果予以评审”：

-“非预期变更”：指未纳入预先策划，因突发或意外事件（如设备故障、供方事故、自然灾害、法规紧急修订）引发的变更；

-“评审后果”要求组织建立敏锐的感知机制，变更发生后及时评估其实际或潜在的环境后果（重点是不利影响），评审需客观、全面，覆盖对体系运行、合规义务、环境绩效的影响。

3）“必要时，应采取措施降低任何不利影响”：

-“必要时”指评审后确认变更可能导致或已造成不利环境影响的情况；

-“措施”需具有针对性，包括应急处置措施（如设备故障后的泄漏防控）和长期改进措施（如修订程序避免类似变更再次引发风险），核心目的是将不利影响降至最低，防止事态扩大，并可能成为新一轮“策划-实施”的输入。组织应确保对与环境管理体系预期结果相关的由外部提供的过程、产品或服务（外包过程）实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。1）明确组织对外部提供的过程、产品或服务（含外包过程）的管理责任，禁止因外部提供而转移环境责任；

2）要求在体系内明确控制或施加影响的具体方式和程度，确保管理的规范性和可操作性。1）“组织应确保对与环境管理体系预期结果相关的由外部提供的过程、产品或服务（外包过程）实施控制或施加影响”：

-“外部提供的过程、产品或服务（外包过程）”：指由组织外部供方（含合同方）提供，供组织使用或纳入自身产品/服务的过程、产品或服务（如原材料供应、外包加工、废弃物处理、物流运输），2026版标准将管控范围从“外包过程”扩展至所有相关外部提供内容；

-“与环境管理体系预期结果相关”：界定管控对象的范围，仅聚焦对组织环境绩效（包括合规性、目标实现）有直接或间接重大影响的外部提供内容，而非所有外部输入；

-“控制或施加影响”：组织需根据自身与外部供方的关系、能力及所提供的产品/服务的重要性，选择直接控制（如现场监督、纳入一体化管理）或施加影响（如合同约束、技术指导、绩效评估）的方式，核心是确保外部提供内容符合体系要求，不得因外部提供而规避自身环境责任。

2）“应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度”：

-“规定类型与程度”：要求在体系文件中明确管控方式（如采购文件约定、供方审核、培训指导、绩效监控）和管控深度（如全面控制、有限影响），避免管控模糊或缺失；

-类型与程度的确定应基于风险评估和理性判断，综合考虑多种因素（参考附录A.8.1），例如：组织自身的知识、能力和资源；外部供方满足要求的能力；产品或服务的重要性与潜在影响；对过程控制进行共享的程度；通过常规采购过程实现控制的能力；以及可获得的改进机会等。

-控制或影响的示例包括（参考附录A.8.1）：在采购文件中明确环境要求；评价和选择供方；提供培训或指导；要求供方提交相关证明文件；对供方现场实施监督或审核。

-组织应认识到，其控制或影响能力可能随具体情况变化，从直接控制到有限影响不等，这取决于供方是在组织现场作业还是在其自有场所作业等因素。从生命周期观点出发，组织应：

a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段；

b)适当时，确定产品和服务采购的环境要求；

c)适当时，与外部供方（包括合同方）沟通组织的相关环境要求；

d)考虑提供与其产品和服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。1）要求组织以生命周期观点统筹产品/服务全链条环境管理，覆盖设计、采购、供方沟通、下游信息提供四个关键环节；

2）强调“适当时”的基于风险评估的灵活性，允许组织根据自身控制力和影响力大小调整实施深度，核心是防止环境影响在生命周期各阶段转移。（关于生命周期观点的背景信息见标准6.1.2）1）“从生命周期观点出发”：

-“生命周期观点”：指覆盖产品/服务从原材料获取、设计、生产、运输/交付、使用、寿命结束后处理到最终处置的所有阶段，强调各阶段环境影响的关联性和传递性；

-核心目的是引导组织从系统视角识别全链条环境影响，避免仅关注生产阶段而忽视上下游（如设计阶段的材料选择对后续处置的影响），是实现产品环境责任延伸（EPR）理念的重要管理工具。

2）“a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段”：

-“适当时”：指根据产品/服务的环境影响显著性、组织的设计职责和能力、相关风险和机遇、以及技术可行性来判断；

-“控制措施”：指为设计开发过程制定的环境管控要求（如生态设计准则、环境影响评审程序、材料选择指南）；

-“落实其环境要求”：要求将环境绩效目标（如低能耗、易回收、长寿命）和合规义务融入设计指标，确保设计方案符合体系要求；

-“考虑生命周期的每一阶段”：设计时需系统性地预判并评估产品/服务在后续生产、使用、处置等阶段的潜在重大环境影响，从源头（设计）预防或减少不利影响的产生和转移。

3）“b)适当时，确定产品和服务采购的环境要求”：

-“采购的环境要求”：指对采购的原材料、零部件、服务等提出的具体环境绩效要求（如材料的环保认证、有害物质限值、供方的环境管理体系认证、运输方式的碳排放要求）；

-“环境要求”被定义为“组织为其相关方建立并沟通的、与环境有关的组织的需求和期望”（参考附录A.8.1）。

-“适当时”：需结合采购品项的环境重要性（如高污染原材料需严格要求）、相关风险和机遇、替代方案的可获得性等因素确定；

-要求将环境要求明确纳入采购文件（如合同、规格书），作为供方选择、评价和持续监督的核心依据之一。

4）“c)适当时，与外部供方（包括合同方）沟通组织的相关环境要求”：

-“沟通”：指通过采购合同、技术协议、现场告知、培训指导、定期会议等方式，确保外部供方清晰理解并承诺满足组织的环境要求；

-沟通需双向互动，既要传递要求，也要收集供方的反馈和困难，共同寻求解决方案；

-“适当时”：根据供方类型、提供内容的重要性及其环境绩效表现，调整沟通的频次、形式和深度。

5）“d)考虑提供与其产品和服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求”：

-“潜在重大环境影响的信息”：指有助于下游环节（顾客、使用者、处理商）预防或减轻环境影响的指引性信息（如低碳运输建议、节能使用指南、安全操作说明、回收拆解图纸、材料成分声明、最终处置建议）；

-“组织的某些重大环境影响可能发生在产品或服务的运输、交付、使用、寿命结束后处理或最终处置阶段。通过提供信息，组织有可能能够预防或减轻这些生命周期阶段的不利环境影响。”

-“考虑提供的需求”：组织需基于生命周期观点评估，判断是否提供、提供何种信息以及提供给谁。这并非强制要求对所有产品都提供全套信息，但需形成是否提供及提供范围的决策记录。这体现了组织对产品全生命周期环境责任的关注和延伸。组织应保持可获取8.1条款所需的必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。1）明确文件化信息的核心目的（证实过程按策划实施）和管理要求（可获取、必要程度）；

2）强调“必要程度”原则，即文件化信息应足以提供信任，而非越多越好，避免文牍主义，确保文件化信息的实用性和有效性。1）“组织应保持可获取8.1条款所需的必要程度的文件化信息”：

-“文件化信息”：指与8.1条款相关的、需控制和保持的信息及其载体，包括运行准则、过程控制程序、变更评审记录、供方评估与沟通记录、设计开发中的环境要求、采购规范、产品环境信息等；

-“可获取”：要求文件化信息在需要的时间和场所能够被相关人员进行检索、查阅和使用，载体形式不限（纸质、电子等），需建立存取、分发、保护、保留和处置的控制机制；

-“必要程度”：指以“确信过程已按策划得到实施”为尺度，无需过度冗余。需结合组织规模、过程复杂程度、人员能力、合规风险、证明需求等因素自行判断，确保信息充分、适宜且不过度。“确定所需使用的文件化信息及其数量”本身即是一种运行控制方法。

2）“以确信过程已按策划得到实施”：

-文件化信息的核心功能是提供客观证据，证明8.1所要求的过程（建立准则、实施控制、变更管理、对外部供方的管控、生命周期各阶段的管理活动等）已按策划（即第6章的输出）有效落地并得到保持；

-这些信息同时为内外部审核、合规性评价、不符合与纠正措施、管理评审以及持续改进提供了依据和追溯的基础；

-组织需定期评审这些文件化信息的充分性、适宜性和有效性，并随过程、法规或组织自身的变化动态更新。“8.1运行策划和控制”条款实施要点“8.1运行策划和控制”条款实施要点说明表8.1主题事项条款核心要求实施内容与要点实施方法/工具/技术手段责任部门/岗位所需资源相关记录/证据需特别注意的事项8.1.1总要求：建立并保持运行过程建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求及6.1—6.2识别措施所需的过程1)过程梳理与边界界定：明确过程覆盖范围与边界

-梳理组织所有与环境管理相关的运行过程（如生产、研发、采购、物流、废弃物处理等），结合EMS范围，明确每个过程的输入、输出、关键环节及责任主体；界定过程边界时需覆盖物理边界（厂区、办公区）、职能边界（各业务部门）及生命周期边界（原材料获取至最终处置）。

2)过程与策划措施的衔接：关联6.1—6.2策划结果

-逐一对应6.1识别的重要环境因素、合规义务、风险机遇及6.2环境目标，明确每个策划措施对应的运行过程；建立“策划措施-运行过程”关联表，确保所有策划要求均融入运行过程。

3)过程有效性的预评估：评估现有过程适配性

-对现有运行过程进行评审，分析是否具备满足EMS要求和策划措施的能力；识别过程缺失、流程不畅、控制不足等问题，形成《过程适配性评估报告》并制定改进计划。1)过程梳理工具：流程图（BPMN标准）、过程矩阵图、价值链分析模型；

2)衔接工具：“策划措施-运行过程”关联矩阵、环境目标分解表；

3)评估工具：过程有效性评估检查单、SWOT分析、PDCA（计划-实施-检查-改进）循环方法论-3、差距分析矩阵。1)牵头部门：环境管理部门；

2)配合部门：生产部、研发部、采购部、销售部、物流部、行政部等所有业务部门；

3)审批岗位：最高管理者（确认过程范围与衔接合理性）；

4)执行岗位：各部门过程负责人。1)人力：环境管理专业人员、各过程负责人、跨部门评审团队；

2)财力：过程梳理调研费用、外部专家咨询费（如需）；

3)技术：过程管理软件、流程图绘制工具、数据分析工具；

4)信息资源：6.1—6.2策划结果文件、现有过程文件、行业最佳实践案例。1)运行过程清单及边界确认表；

2)策划措施-运行过程关联矩阵；

3)过程适配性评估报告及改进计划；

4)最高管理者审批记录。1)避免过程遗漏：确保覆盖所有与重要环境因素相关的过程，包括支持性过程（如设备维护、化学品管理）及潜在的非预期变更或紧急状态下的运行活动。

2)强化跨部门协同：避免单一部门独立梳理，需组织跨部门研讨，确保过程边界和衔接逻辑清晰。

3)动态适配与战略结合：过程梳理需与EMS范围变更同步更新，不局限于初始建立阶段，并确保运行策划与组织的战略方向及整体业务风险相结合。8.1.2建立过程的运行准则通过建立过程的运行准则，为过程控制提供依据1)准则制定依据与范围：明确准则的制定基础与适用对象

-以6.1合规义务（法律法规、许可要求）、6.2环境目标、重要环境因素控制要求为核心依据；覆盖所有已识别的运行过程，针对每个过程明确准则的适用场景（正常/异常运行、启动/关闭阶段）。

2)准则内容的明确化：制定定量与定性结合的准则内容

-定量准则需明确数值标准；定性准则需明确操作规范（如危险化学品储存的“双人双锁”要求、设备维护的频次标准）；准则需包含异常情况的判定标准（如超出排放限值XX%为异常）。

3)准则的评审与审批：确保准则的适宜性与权威性

-组织技术、生产、合规、环境管理等部门进行跨部门评审，验证准则的技术可行性、经济合理性；评审通过后报最高管理者审批，正式发布实施。1)制定工具：准则制定检查单、动态合规义务对照表（含最新法律法规、排放标准等）、行业基准数据库；

2)评审工具：准则评审表（按合规性、可行性、可操作性评分）、德尔菲法（专家意见征集）；

3)文档工具：标准化的准则文件模板（含过程名称、适用范围、准则内容、制定依据、修订记录）。1)牵头部门：环境管理部门；

2)配合部门：生产技术部、合规法务部、设备部、各业务部门（提供本部门过程相关数据与需求）；

3)审批岗位：最高管理者；

4)执行岗位：准则编制专员（环境管理部门）。1)人力：具备环境工程、工艺技术、合规知识的专业人员；

2)财力：行业基准调研费用、检测数据验证费用；

3)技术：数据统计分析软件、合规义务动态跟踪系统；

4)信息资源：最新法律法规文本、排放检测报告、能耗统计数据、行业技术标准、合规性评价记录。1)运行准则制定依据清单；

2)各过程运行准则文件（含定量/定性要求）；

3)运行准则评审表及评审意见；

4)最高管理者审批记录、准则发布通知。1)避免模糊表述与标准缺失：准则需具体可操作，不使用“合理控制”“加强管理”等模糊语言，并确保明确所执行的国家、地方或行业具体标准编号。

2)动态更新机制：准则需随合规义务更新、技术进步、绩效评审结果定期（如每年至少1次）评审，必要时修订。

3)与目标及生命周期衔接：确保准则内容能支撑环境目标的实现，如能耗目标需分解为各生产环节的能耗准则，并在设计阶段就考虑生命周期后续阶段的运行要求。8.1.3实施过程控制（含控制类型与层级）按照运行准则实施过程控制，控制可包括工程控制和程序，按消除、替代、管理层级实施1)控制方式的选择与组合：匹配过程特性选择控制方式

-针对每个过程的环境影响类型（如废气排放、危险废物产生），选择单一或组合控制方式（工程控制+程序控制）；工程控制需明确设备/设施类型（如废气处理设备、废水循环系统），程序控制需明确流程文件（如《危险废物管理程序》）。

2)控制层级的优先实施：按“消除-替代-管理”优先级落实控制

-优先采用“消除”控制（如禁止使用含汞原材料）；无法消除时采用“替代”控制（如水基涂料替代溶剂基涂料、太阳能替代化石燃料）；以上两种不可行时采用“管理”控制（如制定化学品使用限额、设备定期维护计划）。

3)控制措施的落地执行：确保控制措施的有效实施

-工程控制需明确安装位置、运行参数（如废气处理设备的处理效率≥XX%）、维护频次；程序控制需明确操作步骤、责任人员、监督机制；对控制措施的执行情况进行日常检查，确保符合运行准则。1)选择工具：控制方式选择矩阵（按环境影响严重程度、技术可行性、成本效益评分）；

2)层级工具：控制层级决策树、优先控制清单；

3)执行工具：作业指导书、设备运行记录表、程序文件执行检查表；

4)监视工具：在线监测设备、人工巡检记录表、数据统计分析软件、数字化过程监控平台。1)牵头部门：环境管理部门（监督控制措施落实）；

2)实施部门：生产部、设备部、行政部等各业务部门（按职责执行控制措施）；

3)技术支持：生产技术部（工程控制参数设定）；

4)执行岗位：一线操作员工、设备维护人员、环境监督员。1)人力：具备设备操作、程序执行能力的员工，环境监督人员；

2)财力：工程控制设备采购/安装/维护费用、程序文件编制与培训费用；

3)技术：在线监测系统、设备维护管理软件、程序执行跟踪工具；

4)物资资源：环保设备、检测仪器、防护用品、程序文件载体（纸质/电子）。1)控制方式与层级选择记录表；

2)工程控制：设备安装验收报告、运行参数记录表、维护计划及执行记录；

3)程序控制：程序文件、作业指导书、执行过程记录（如危险废物分类台账）；

4)日常检查与监测记录（巡检表、监测数据报表、环保设施维护保养证据）。1)避免重技术轻管理或重程序轻执行：工程控制需配套程序文件规范操作与维护，避免设备“带病运行”或闲置；程序控制必须有明确的执行记录和监督，防止流于形式-7。

2)层级适配与风险评估：控制层级选择需结合实际，不盲目追求高成本的消除/替代措施，需平衡环境效益与经济成本，并基于风险评估进行决策。

3)覆盖全流程与异常状态：控制措施需覆盖过程输入（如原材料验收）、转化（如生产加工）、输出（如产品/废弃物）全链条，并考虑异常和紧急情况下的控制要求。8.1.4变更管理（计划内+非预期）对计划内变更进行控制，对非预期变更的后果予以评审，必要时采取措施降低不利影响1)计划内变更的全流程管控：规范计划内变更的策划与实施

-建立《计划内变更申请表》（含变更内容、原因、涉及的运行过程/准则）；变更实施前，组织环境、技术、生产、合规等部门评估环境影响（如新增生产线对能耗/排放的影响）；制定变更控制措施（如更新运行准则、开展员工培训）；变更实施后验证效果，确保符合EMS要求。

2)非预期变更的应急响应：快速响应非预期变更并控制影响

-建立非预期变更识别机制（如设备故障报警、员工上报、合规政策突发调整）；变更发生后及时（如规定时限内）组织评审（影响范围、严重程度、是否触发紧急情况）；针对不利影响制定应急措施（如设备故障导致泄漏时的防控措施）；记录措施执行情况及效果。

3)变更后的更新与追溯：确保变更后相关文件与记录可追溯

-计划内变更实施后，及时更新运行准则、程序文件、过程清单等相关文件；非预期变更处理后，将评审记录、措施方案、效果验证结果纳入EMS档案；建立变更台账，记录所有变更的相关信息。1)计划内变更工具：《计划内变更申请表》、变更影响评估矩阵、变更控制计划模板；

2)非预期变更工具：变更识别上报流程、应急响应预案、影响评审检查单；

3)追溯工具：变更台账（含变更编号、日期、内容、处理结果、责任人）、文件修订记录。1)牵头部门：环境管理部门（变更影响评估与监督）；

2)发起部门：提出变更的业务部门（如生产部提出设备更新）；

3)评审部门：技术部、合规部、安全部等相关部门；

4)审批岗位：最高管理者（重大变更）、环境管理部门负责人（一般变更）；

5)执行岗位：变更实施人员、应急响应人员。1)人力：变更评估团队、应急处置人员、文件更新专员；

2)财力：变更实施费用、应急措施执行费用、培训费用；

3)技术：变更管理信息系统、应急响应指挥平台；

4)物资资源：应急物资（如泄漏处理工具、防护装备）。1)计划内变更：变更申请表、变更影响评估报告、变更控制计划、实施效果验证报告、文件修订记录；

2)非预期变更：变更识别与上报记录、影响评审记录、应急措施方案、措施执行记录、效果评估报告；

3)变更管理台账。1)避免变更失控与记录缺失：计划内变更未完成评估与审批不得实施，非预期变更不得拖延处理，所有变更必须有完整记录可追溯。

2)重大变更界定与法规衔接：明确重大变更范围（如产品结构调整、生产工艺革新、EMS范围扩大），需经最高管理者审批，并与国家建设项目环境管理规定（如环评）衔接-7。

3)与应急体系无缝衔接：非预期变更若触发紧急情况（如重大泄漏、超标排放），需立即启动8.2应急准备与响应程序。8.1.5外部提供的过程/产品/服务管控对与EMS预期结果相关的外部提供过程、产品/服务（含外包）实施控制或施加影响，明确控制类型与程度1)管控范围与优先级确定：聚焦重要环境影响的外部提供内容

-识别与重要环境因素相关的外部提供内容（如高污染原材料供应、危险废物处置外包、物流运输服务）；按环境影响重要性、供方可控程度制定管控优先级（如危险废物处置外包为最高优先级）。

2)控制类型与程度的界定：基于风险评估确定管控方式

-对组织现场实施的外部过程（如外包加工）采取直接控制（如纳入内部巡检）；对非现场的外部提供内容采取施加影响（如合同约束、绩效评估）；制定《外部提供管控矩阵》，明确每种管控方式的具体要求（如现场监督的频次、合同环境条款的内容）。

3)管控措施的实施与监督：确保管控要求落地见效

-在采购文件/合同中明确环境要求（如原材料环保指标、供方EMS认证要求）；对供方进行环境绩效评价（每年至少1次）；对高优先级供方实施现场审核（每2年至少1次）；提供必要的培训或指导（如供方操作员工环保培训）。1)范围工具：外部提供内容环境影响评估表、管控优先级矩阵；

2)界定工具：供方管控能力评估矩阵、控制类型选择决策树；

3)实施工具：采购文件环境条款模板、供方绩效评价指标体系（KPI）、现场审核检查单、合格供方名录。

4)监督工具：供方环境绩效跟踪台账、问题整改跟踪表。1)牵头部门：采购部（供方选择与合同签订）、环境管理部门（环境要求制定与监督）；

2)配合部门：生产部（提出原材料/服务环境要求）、合规部（审核合同环境条款合规性）；

3)执行岗位：采购专员、环境管理专员、供方管理专员。1)人力：具备供方评估、环境审核能力的人员；

2)财力：供方评价费用、现场审核费用、培训费用；

3)技术：供方管理信息系统、绩效评价软件；

4)信息资源：供方环境管理能力数据、行业供方环保基准。1)外部提供内容环境影响评估表、管控优先级清单；

2)外部提供管控矩阵；

3)采购文件/合同（含环境要求条款）；

4)供方环境绩效评价报告、现场审核报告；

5)培训记录、问题整改跟踪表。1)避免责任转移与沟通失效：组织不得因外部提供而免除自身环境责任，需对外部提供内容的环境绩效承担最终责任，并必须将环境要求有效通报给相关方（如供应商、承包商）。

2)动态调整与分级管理：根据供方环境绩效评价结果调整管控方式（如绩效优秀的供方可降低审核频次），建立并动态管理合格供方名录。

3)覆盖全链条与关键风险点：外部提供内容包括原材料供应、外包过程、物流运输、废弃物处置等全供应链环节，尤其需确保危险废物的最终处置由具备法定资质的机构进行，并保留危险废物转移联单。8.1.6生命周期视角下的控制措施（a-d）从生命周期观点出发，在设计开发、采购、供方沟通、下游信息提供环节落实环境要求1)设计开发阶段的环境控制（8.1a）：将环境要求融入产品/服务设计

-制定《设计开发环境准则》（如材料减量化、可回收性、低能耗设计要求）；在设计评审中加入环境影响评估（如生命周期各阶段环境影响预测）；优先选择环保材料、优化生产工艺以降低后续阶段环境影响。

2)采购环节的环境要求（8.1b）：明确采购产品/服务的环境标准

-制定《绿色采购目录》；对采购产品设定环境指标（如原材料有害物质含量限值、包装材料回收率）；将环境要求纳入供方准入与评价标准。

3)与外部供方的环境沟通（8.1c）：确保供方理解并落实环境要求

-通过供方手册、合同条款、专题会议等方式沟通环境要求；向供方提供必要的环境管理指导（如环保操作规程）；建立供方环境问题反馈机制（如投诉处理流程）。

4)下游环节的信息提供（8.1d）：向下游提供环境影响相关信息

-识别产品/服务下游阶段（运输、使用、处置）的潜在重大环境影响；制定信息提供清单（如低碳运输建议、节能使用指南、回收拆解说明）；通过产品说明书、官网、顾客培训等方式提供信息。1)设计开发工具：生命周期评价（LCA）软件、设计评审环境检查单、环保材料数据库；

2)采购工具：《绿色采购目录》、采购环境指标对照表、供方准入审核表；

3)沟通工具：供方环境要求手册、沟通会议纪要、培训材料；

4)信息提供工具：产品环境信息说明书、官网信息发布模板、顾客培训课件。1)设计开发：研发部（牵头设计）、环境管理部门（提供环境准则）；

2)采购环节：采购部（执行采购）、环境管理部门（制定环境要求）；

3)供方沟通：采购部（日常沟通）、环境管理部门（技术指导）；

4)下游信息提供：销售部（顾客沟通）、市场部（信息发布）、研发部（技术支持）。1)人力：具备生态设计、绿色采购、环境沟通能力的专业人员；

2)财力：LCA分析费用、环保材料调研费用、信息发布与培训费用；

3)技术：LCA软件、环保材料数据库、信息管理系统；

4)信息资源：产品生命周期数据、下游环境影响评估报告、顾客环境需求调研。1)设计开发：设计开发环境准则、设计评审环境影响评估记录、LCA分析报告；

2)采购环节：绿色采购目录、采购环境指标要求文件、供方准入环境审核记录；

3)供方沟通：环境要求沟通记录、培训签到表与课件、问题反馈与处理记录；

4)下游信息：产品环境信息说明书、官网发布记录、顾客培训记录。1)避免局部视角和流于形式：设计开发需考虑全生命周期，不局限于生产阶段，应系统性地将生态设计原则和生命周期思维纳入产品开发流程，避免仅在末期补充“绿色”标签。

2)信息实用性、准确性与可获取性：提供给下游的信息需具体可操作，避免笼统表述（如“妥善处置”需明确处置方式），并确保信息准确、易于理解、便于相关方获取。

3)动态更新与绩效评估：根据产品迭代、技术进步、法规变化更新生命周期各环节的环境要求，并评估所提供信息对减轻下游环境影响的实际效果。8.1.7文件化信息保持保持可获取8.1条款所需的必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施1)文件化信息的范围界定：明确需保持的文件化信息清单

-梳理8.1条款相关的文件化信息，包括运行准则、程序文件、控制措施记录、变更管理记录、外部供方管控记录、生命周期相关文件等；按“必要且充分”原则筛选，避免冗余。

2)文件化信息的管理控制：确保文件化信息的可获取与受控

-建立文件化信息台账（含编号、名称、版本、存放位置、责任人）；采用电子文档管理系统（如EDMS）或纸质档案柜存放，确保在需要的时间和场所可获取；对文件化信息进行版本控制，修订需经审批并通知相关人员。

3)文件化信息的保留期限：明确保留期限并按期归档

-根据合规要求、审核需要、业务追溯需求设定保留期限（如运行记录保留3年、变更记录永久保留）；定期对文件化信息进行归档整理，到期按规定处置（如销毁需记录）。1)识别工具：文件化信息清单模板、合规性与追溯性需求分析表。

2)管理工具：文档管理系统（支持版本控制、权限管理、检索功能）、文件控制程序。

3)处置工具：档案管理规范、文件销毁记录表。1)牵头部门：环境管理部门/文控中心；

2)配合部门：所有产生环境管理体系文件化信息的部门；

3)审批岗位：文件归口管理部门负责人；

4)执行岗位：文件管理员、各部门文件接口人。1)人力：文件管理员、IT支持人员；

2)财力：文档管理系统采购/维护费用、档案存储费用；

3)技术：文档管理软件、服务器/云存储、备份系统；

4)物资资源：档案柜、存储介质。1)环境管理体系文件化信息总清单；

2)文件发放/回收记录、文件修订审批记录；

3)文件归档目录、文件销毁记录。1)避免“两张皮”与信息孤岛：文件化信息必须与实际运行保持一致，并及时更新，防止体系文件与实际操作脱节。电子化文件管理需确保信息安全与备份。

2)确保充分性与易得性：文件化信息的范围和数量应足以证实过程按策划实施，既不过度也不缺失，并确保执行岗位人员能在工作现场便捷地获取其所需的最新版本文件。

3)动态维护：定期评审文件化信息的充分性和有效性，作为管理评审的输入之一。“8.1运行策划和控制”实施工作流程基于PDCA循环过程方法和风险思维“8.1运行策划和控制”工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）流程输入关键流程节点主要风险描述责任部门（所有者）流程输出P（策划）运行策划基础准备现状评估与范围界定1)过程梳理：全面梳理组织与环境管理相关的运行过程（含生产、研发、采购、服务提供等），明确过程输入、输出、资源及关键环节；

2)范围与边界界定：结合环境管理体系（EMS）范围，并基于生命周期视角（见条款6.1.2），界定物理、职能及管理边界，覆盖从原材料获取至最终处置的各阶段；

3)现状评估：评审现有过程对EMS要求及6.1-6.2所识别措施的适配性，识别控制缺口。-6.1-6.2识别的措施文件、环境目标；

-EMS范围界定文件、业务流程清单；

-现有过程文件、环境绩效数据；

-合规义务清单、重要环境因素清单。-过程梳理遗漏与重要环境因素相关的支持性过程（如设备维护、物流），导致策划不全面；

-未基于生命周期视角界定范围，遗漏供应链上游（如原材料开采）或下游（如产品使用、废弃）的关键环境影响环节；

-现状评估未充分识别控制缺口，导致策划方案缺乏针对性。环境管理部门牵头，生产部、研发部、采购部、物流部等各业务部门配合。-《运行过程梳理与边界确认表》；

-《现有过程适配性评估报告》；

-过程控制缺口识别清单。目标与要求衔接1)目标对接：将环境目标、合规义务及6.1-6.2识别的措施，逐一对应至相关运行过程；

2)要求转化：将高层要求（方针、目标）转化为具体运行层面的控制要求，建立“策划措施—运行过程—预期结果”的清晰关联关系。-环境方针、环境目标文件；

-6.1-6.2措施清单、合规义务清单；

-重要环境因素控制要求。-目标对接不精准，导致运行策划与EMS预期结果脱节；

-要求转化不具体，缺乏可操作性，无法指导后续控制实施。环境管理部门牵头，各业务部门配合。-《策划措施—运行过程关联矩阵》；

-《运行控制具体要求清单》。运行准则制定准则内容策划1)制定依据明确：以合规义务、环境目标、重要环境因素控制要求为核心依据，并纳入对气候变化适应性、生物多样性保护等新议题的考虑；

2)内容细化：制定定量（排放限值、能耗指标、资源效率）与定性（操作规范、行为禁令）相结合的准则，明确正常、异常及紧急状态下的判定标准与行动要求；

3)适用性评审：结合过程特性（工艺复杂性、环境影响显著性、技术可行性）评审准则的充分性、适宜性与经济合理性。-合规义务清单、重要环境因素清单；

-环境目标分解表、行业技术标准/最佳实践；

-过程工艺文件、能耗/排放检测数据、生命周期评估（LCA）初步数据。-准则内容模糊（如“加强管理”），缺乏可操作性；

-未考虑异常及紧急情况判定标准，导致过程失控时无依据；

-未评审适用性，导致准则过于严苛无法落地或过于宽松无法控制风险。环境管理部门牵头，生产技术部、合规法务部、各业务部门配合。-《运行准则制定依据清单》；

-各过程运行准则草案；

-准则适用性评审记录。准则审批发布1)跨部门评审：组织技术、生产、合规、采购（涉及供应链时）等部门评审准则的合规性、技术可行性及协调性；

2)最高管理者审批：评审通过后报最高管理者或授权代表审批，体现领导作用与承诺；

3)正式发布：明确准则生效日期、适用范围、传达要求及版本控制。-运行准则草案；

-准则适用性评审记录；

-组织文件控制程序。-跨部门评审不充分，遗漏关键技术或供应链环节的要求；

-未获适当层级审批即发布，导致准则权威性不足；

-发布后未有效传达至所有相关岗位，包括外部供方（如适用）。环境管理部门牵头，最高管理者审批，各相关部门配合。-正式发布的《各过程运行准则》；

-准则审批记录、发布通知；

-准则传达与部署方案。控制措施策划控制方式与层级确定1)控制方式选择：针对各过程的环境影响，依据标准注释放活选择工程控制（如密闭设备）、程序控制（如作业指导书）或组合方式-2；

2)控制层级决策：按“消除—替代—工程控制—管理控制—个人防护装备”的优先级层级，结合环境影响严重程度、技术经济可行性确定控制层级；

3)措施细化：明确工程控制的设备参数与维护要求、程序控制的步骤、职责与记录要求。-运行准则文件；

-重要环境因素清单、环境影响评估报告；

-技术可行性分析报告、成本效益分析。-控制方式选择不当（重技术轻管理或反之），导致控制失效；

-未优先采用高层级控制（如本可消除却选择管理控制），导致环境影响未从源头有效降低；

-措施细化不足，无法指导实际采购、施工或培训。环境管理部门牵头，生产技术部、设备部、各业务部门配合。-《控制方式与层级选择记录表》；

-工程控制技术规格或参数设定文件；

-程序控制流程文件草案。变更管理策划计划内变更管控策划1)变更识别：明确计划内变更范围（产品设计、工艺更新、设备改造、场所搬迁、供应链结构调整等）；

2)影响评估流程：制定变更实施前的系统性环境影响与风险评估流程，与新增的条款6.3（变更策划与管理）要求相衔接；

3)控制措施制定：策划变更后的运行准则更新、人员培训、沟通等管控措施；

4)审批流程设定：明确不同类型变更的审批权限与流程。-组织战略规划、业务变更计划；

-运行准则文件、环境影响与风险评估方法；

-ISO14001:2026条款6.3要求。-变更识别不全面，遗漏可能影响EMS绩效的关键变更（如软件系统更新）；

-未制定科学的影响评估流程，导致变更引发新的环境风险或不合规；

-审批权限不清晰，导致变更失控。环境管理部门牵头，各业务部门、最高管理者配合。-《计划内变更管理程序》；

-变更环境影响与风险评估表单；

-变更审批权限矩阵与流程文件。非预期变更响应策划1)识别机制建立：建立设备故障、人为失误、外部事件（如极端天气）、法规紧急修订等非预期变更的识别、上报与初步响应机制；

2)应急措施策划：针对潜在非预期变更，制定并维护应急处置措施；

3)评审流程设定：明确变更发生后的影响评审流程、时限及职责。-潜在紧急情况与事故清单、风险评估报告；

-应急响应资源清单；

-以往非预期变更处理经验。-识别机制不灵敏，导致非预期变更未能被及时发现和上报；

-应急措施策划不足或未演练，无法有效降低变更带来的不利影响；

-评审流程不清晰或延迟，导致变更后果扩大或重现。环境管理部门牵头，设备部、EHS部、合规部、各业务部门配合。-《非预期变更识别、上报与初步响应流程》；

-非预期变更应急处置预案；

-变更事后影响评审表单与程序。外部供方管控策划管控范围与优先级确定1)范围界定：识别所有与EMS预期结果相关的由外部提供的过程、产品或服务（而不仅仅是“外包过程”）；

2)优先级评估：基于供方活动/产品的环境因素重要性、对组织EMS的潜在影响及组织自身的控制能力，确定管控优先级；

3)控制类型与程度策划：基于风险评估，在体系文件中明确规定对各类外部供方实施控制或施加影响的类型与程度（如完全控制、施加影响、信息沟通），决策时可考虑供方能力、产品重要性、共享控制程度等标准指南中列举的因素。-外部提供的过程/产品/服务清单；

-重要环境因素清单、供应链环境风险评估报告；

-供方环境管理能力初步数据。-管控范围界定不全，遗漏高环境风险的外部供方（如原材料开采商）；

-优先级评估不合理，导致资源错配（对低风险供方过度管控，对高风险供方管控不足）；

-未在体系文件中规定控制类型与程度，导致管控活动随意、缺乏一致性。环境管理部门牵头，采购部、供应链管理部、生产部配合。-《外部供方（外部提供的过程、产品、服务）管控范围与优先级清单》；

-《外部供方管控矩阵（控制/影响类型与程度）》；

-供方环境风险与能力评估报告。管控措施策划1)采购要求策划：在采购文件（如标准、合同）中明确环境要求（如环保材料、能效、禁用物质、碳足迹数据、EMS认证要求等）-2；

2)供方评价与选择策划：制定供方环境绩效评价指标、准入审核方案与选择标准；

3)沟通与推动机制策划：建立与供方的环境要求沟通、培训及绩效反馈机制。-运行准则文件、合规义务清单、组织环境方针；

-供方评价与选择标准、行业环保基准；

-采购合同模板、技术协议模板。-采购环境要求不明确、不可测量，导致供方无法满足或验证；

-供方评价指标不科学，无法真实反映供方环境绩效及风险；

-沟通机制缺失或单向，导致环境要求未有效传达或供方困难未获支持。环境管理部门牵头，采购部、合规部、技术部配合。-《采购文件环境要求标准条款》；

-《供方环境绩效评价指标体系与审核方案》；

-《供方环境要求沟通与推动程序》。生命周期控制策划设计开发阶段控制策划1)环境要求融入：明确产品/服务设计开发中必须落实的环境要求（如材料减量化、能效、可回收性、碳足迹优化、有害物质替代）；

2)控制措施制定：制定设计评审中必须包含的环境影响评估程序；

3)生命周期考虑：策划设计阶段对后续生产、运输、使用、寿命结束后处理等阶段潜在重大环境影响的识别与最小化机制-。-环境目标文件、重要环境因素清单；

-产品/服务设计规范、顾客环保要求；

-生命周期评价（LCA）指南、生态设计工具。-设计阶段未系统融入环境要求，导致后续阶段环境影响无法