大桥项目风险管理手册

XX滨海大桥项目风险管理手册

-XX.—

刖百

XX南部滨海大道东起金沙滩东侧日勺金银山,

向西跨越海湾，在高新园区填海区登陆，全长约10.36公里。

在经过广场时，线路垂直于广场中轴线，并将主桥主跨中

心设于广场轴线上。线路距离百年城雕1000m。

由企业承建日勺XX南部滨海大道主桥，是国

内首座海中地锚式悬索桥，也是我国目前第一座双层通车

加劲梁悬索桥，桥面板采用正交异性桥面板，加劲梁分43

块段吊装，单块最大吊装重量超出600吨，为国内最大单块

吊装重量的悬索桥。因为项目工期紧，技术难度大，施工风

险大，为加强项目风险管理，确保项目日勺实施和经营目日勺

时实现，按照《中国交通建设股份有限企业全方面风险管理

措施（试行）》、《企业企业全方面风险管理手册（试行）》，结

合项目实际情况，制定本项目日勺风险管理手册。

风险管理的目的和原则

本项目风险管理的目日勺是：按照风险管理制度、风险管理组

织体系，经过风险辨认、风险估计、风险驾驭、风险监控等

一系列活动，来确保优质、高效、安全的完毕工程施工及项

目经营指标。

风险管理总策略

围绕项目经营实施目的，对项目生产经营全过程和各

个业务流程进行全方面风险评估，以影响生产经营目的实

现时重大风险为管理要点，按照风险和利益相平衡，收益

不不不不大于投入的原则，经过整体筹划、过程管控，来进

行风险的规避、转移、分担、对冲、补偿和控制，将风险控

制在承受范围内。

风险管理体系

一、按照《中国交通建设股份有限企业全方面风险管理

措施（试行）》、《企业企业全方面风险管理手册（试

行）》，结合项目实际情况，形成了本项目日勺管理

体系文件，加以实施和保持，并不断完善。

二、风险管理流程

1.流程图

在对原分析的风险项进行分析、评估，并制定策略后,

在实施过程中情况有变化，可能影响实施效果或应对方案

不合用时，应重新进行风险分析、评估以及重新制定新日勺策

略，以便实施目日勺。

二、风险体系日勺完善程序

组员:

1.2工作小组职责

组长职责：负责主持全方面风险管理工作日勺开展，审

批风险管理策略和风险管理处理方案。

副组长职责：帮助组长进行风险管理工作的开展，牵头

进行风险辨认、风险分析、牵头研究风险管理策略和风险管

理处理方案，对风险管理实施过程进行督促和管控。

组员职责：与其他小组人员一起进行风险管理工作口勺开

展，进行风险辨认、风险分析、研究风险管理策略和风险管

理处理方案，对所分管的部门在风险管理过程日勺实施情况

进行管控。

1.3各部门职责及要求

①广泛、连续搜集本部门管理中所涉及时与风险管理有

关的信息;

②对所管辖的业务范围或业务流程进行风险辩识；

③在进行风险辩识日勺基础上对所搜集到的风险进行风

险汇总；

④提出本部门所涉及风险的评估原则，并根据该原则

对汇总的风险进行风险等级划分；

⑤根据本部门对风险日勺评估，提出本部门日勺风险管理

策略；

⑥定时分析和评价本部门的风险管理策略的有效性和

合理性，并不断完善；

⑦落实项目风险管理领导小组同意的风险评估原则、风

险管理策略和风险处理方案；

⑧建立本部门重大风险预警制度，对重大风险进行连

续不断的监测，及时公布预警信息，制定应急预案；

⑨定时对本部门风险管理工作实施情况的有效性进行

检验和检验；

⑩风险管理领导小组交办日勺其他工作。

1.4各部门工作分工

⑴协议部

工作小组办公室设在协议部，主持全方面风险管理工

作的开展，并将实施情况反馈领导小组。

另外从总体施工计划、成本控制出发，搜集风险信息，

分析情况，提出风险项和处理策略；完毕各风险管理项中本

部门相相应日勺职责。

⑵生产办

从现场施工出发，搜集风险信息，分析情况，提出风

险项和处理策略；完毕各风险管理项中本部门相相应日勺职责。

⑶安全部

从施工安全出发，搜集风险信息，分析情况，提出风

险项和处理策略，结合海上施工特点完毕各风险管理项中

本部门相相应的职责。

(4)质检部

从施工质量出发，搜集风险信息，分析情况，提出风

险项和处理策略；完毕各风险管理项中本部门相相应的职责。

⑸财务部

从资金管理和成本发生情况出发，搜集风险信息，分

析情况，提出风险项和处理策略；完毕各风险管理项中本部

门相相应的职责。

⑹办公室

从施工环境协调以及应急预案的善后处置出发，搜集

风险信息，分析情况，提出风险项和处理策略；完毕各风险

管理项中本部门相相应日勺职责。

⑺物机部

从物资供给保障、物资采购成本出发，搜集风险信息，

分析情况，提出风险项和处理策略；完毕各风险管理项中本

部门相相应日勺职责。

从机械设备保障、机械费用、机械使用安全出发，搜集

风险信息，分析情况，提出风险项和处理策略；完毕各风险

管理项中本部门用相应日勺职责。

⑼技术部

从现场施工出发，搜集风险信息，分析情况，提出风

险项和处理策略；完毕各风险管理项中本部门相相应的职责。

⑩试验室

从原材料质量、舲质量出发，搜集风险信息，分析情况,

提出风险项和处理策略；完毕各风险管理项中本部门相相应

的职责。

(11)测量组

从施工测量出发，搜集风险信息，分析情况，提出风险项

和处理策略；完毕各风险管理项中本部门相相应日勺职责。

风险的评估思绪

按照企业风险评估思绪，进行项目风险的评估。

1风险信息搜集

1.1风险信息调查表；

1.2风险信息搜集表。

2风险评估

项目风险评估是评价风险对项目实现目的日勺影响程度、

风险的价值。根据经营管理和业务流程中风险发生的可能性

(概率)以及风险发生后对我项目经营目的的影响程度来辩

识风险程度，把风险发生的可能性前风险发生后对项目经

营目的的影响程度分别划分为极低、低、中、高、极高数量

级，画出风险坐标图:

A一般风险：根据风险评估原则，该类风险发生几率较

小，危害较低；按照将来不拟定性对企业实现经营目的的影

响程度所做的一种风险等级划分，在项目的风险等级划分

中，属于最低风险等级，对项目的经营目的影响程度比较

低。

B较大风险：根据风险评估原则，该类风险发生几率较大,

危害较低；按照将来不拟定性对项目实现经营目的的影响程

度所做的一种风险等级划分，对项目的经营目的产生较大

程度的影响。

C重大风险：根据本风险评估原则，该类风险发生几率较大,

危害较高；按照将来不拟定性对项目实现其经营目的的影响

而做的一种风险区划，一般是指对项目正常生产经营带来

重大影响的风险。在风险等级划分中属于最高风险等级。

D主要风险：根据本风险评估原则，该类风险发生几率较小,

危害较高；按照将来不拟定性对项目实现经营目的的影响程

度所做的一种风险认定，项目的主要风险发生概率小，一

旦发生将对项目的经营目的产生重大的影响。

3.应对策略

A区（一般风险）：规避、控制、承担。

B区（较大风险）：规避、控制、承担（制定各项控制措

施，如：规章制度、作业指导书、岗位职责等）。

C区（重大风险）：规避、转移、控制（制定风险受理

方案）。

D区（主要风险）:规避、转移、控制（制定各项控制措施，如:

规章制度、岗位职责等）

风险项的分析、评估及应对措施

按照以上的风险评估思绪，以及各部门日勺工作职责,

结合项目的实际情况，按照部门职责，对各部门的风险进

行了初步时辨认以及分析，详细如下：

（一）协议部

风

序险

号风险项应对策略备注

评

级

地域环境对施工计划时

1D

风险

2工期延误风险C

与2

3资金回收风险C有关

联

4变更索赔审计风险D

5保险索赔风险D

6以包代管风险C

7协议纠纷风险D

8保密风险B

协议部门作为负责计划、经营以及成本控制管理的部门，

施工过程中应高度关注工期、成本、工程变更、以及操作层

协议履约的动态情况，以便做到事前预防，及时应对，过

程管控。

L地域环境对施工计划的风险

⑴风险分析

本项目地处XX南部海域，工程所处地域环境（如气候、

交通等）对施工计划时实施有很大影响。气候条件的好坎直

接影响施工能否正常作业，交通条件日勺好坏又制约着物资

材料的正常采购与运送。施工地域环境日勺多样性、复杂性往

往制约着施工计划的顺利实施，会造成工期的延误及投入

日勺加大。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失较大。

⑶应对措施

本项目安排施工计划时，不但要考虑工序的衔接、资源

的使用和配置，更需要考虑项目所处海域经常有大风、突风

及强阵风等不良天气，而且遇南风天气海上涌浪比较大。受

此影响，物资船舶经常无法停靠施工平台，施工物资不能

及时运达施工现场。进入冬季施工，本区域冬季气温较低,

最低达-17度，寒冷天气造成现场施工无法有效开展。

经过项目前期筹划，以及项目过程中对多种原因日勺分析

和认识，项目部对施工计划日勺安排，将伴随工程时开始,

根据外部条件的变化，及时进行调整，目前已经有多和应

对方案和措施。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：技术部、生产办

2.资金支付延误风险

⑴风险分析

本项目为垫资项目，前期资金压力大，工程竣工超出50%

后业主支付工程款的70%,资金由XX财政拨款。根据目前

XX市财政情况看，建设资金保障一般。

⑵风险评估

发生几率小，发生后损失较大。

⑶应对措施

及时跟踪业主资金动向。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：财务部、生产部

3.资金回收风险

⑴风险分析

本项目工程款支付情况为：进度款按完毕工程量的70%

进行支付，工程竣工验收合格后支付至已竣工程量的80%,

工程结算且报财政部门审核完毕后支付至95%,结算款日勺5%

作为质保金，工程竣工验收合格决算完毕后2年内结清。根

据以往经验，工程竣工验收及财政部门审核时间较长，造

成后续工程款及质保金收取时间较长。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失较大。

⑶应对措施

及时跟踪有关部门日勺审核。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：财务部

4.变更索赔审计风险

⑴风险分析

本项目实施两级审计制度，过程中跟踪审计，竣工后决

算审计；根据已往的经验来看，过程中审计经过的项，大多

能经过竣工审计，但也有一定曰勺被核减的风险。

⑵风险评估

发生几率较低，发生后损失较大。

⑶应对措施

多熟悉了解审计的过程、原则，做到有针对性、事前防

范，加强资料的严密性，尤其是施工方案、质检资料、监理

签认资料的完整与统一，杜绝资料时不完整和自相矛盾。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：技术部、质检部、测量组、生产办

5.保险理赔风险

⑴风险分析

目前中国的保险行业现状是投保轻易、理赔难，在保

险理赔过程中，保险企业经常以多种理由推卸责任，主要

体既有：①要求提供无法提供的资料，②从保险条款中找

拒赔的I条款，③从行业规范、技术原则、技术指标中，找

投标人不合格、违规的地方，以此夹拒赔，④迟延理赔。

⑵风险评估

发生几率较低，发生后损失较大。

⑶应对措施

保险实质上也是规避、转移风险的一种手段，但在利

用日勺过程中，也有许多值得尤其注意和改善日勺地方；本项

目日勺保险协议主要有工程一切险及第三者责任险、建筑施

工人员团队意外伤害保险。

工程一切险及第三者责任险：

主要投保日勺是工程主体损失及第三者附加，本项目由

业主进行统一购置，目前工程一切险及第三者责任险主要

存在的缺陷有①免赔额高，②免责条款多，③周转材料、

施工机具的损失不予补偿，④无急救、转移、清理残骸有

关条款，⑤没有对理赔时效性日勺约定，⑥部分条款模糊不

清。在理赔过程中要注意报案的陈说，注意理赔资料的搜

集和整顿，涉及影像资料、损失清单、协议、发票等有关

资料，加强理赔过程中日勺协调和沟通。

建筑施工人员团队意外伤害保险：

目前发生安全事故人身身故时，赔付额度基本都在60w

以上，针对此情况，本项目购置了两份建筑施工人员团队

意外伤害险。同步聘任恒诚保险经纪有限企业，负贡本项目

保险理赔工作。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：技术部、质检部、测量组、生产办、安全部

6.以包代管风险

⑴风险分析

目前我企业实施管理层、操作层两层剥离的管理模式，

在项目实施过程中将工程按照分部分项的模式进行劳务分

包，而项目经理部则负责施工技术、工程计量结算、物资供

给、机械保障、施工测量、试验、质检等有关技术服务及保

障工作，所以轻易忽视对劳务操作层在施工进度、安全以及

施工安排方面的管控，往往造成施工进度、安全、成本日勺好

坏掌握在操作层的手中。

目前虽然管理层与操作层虽然实施协议承包，存在一定

的契约关系，但是操作层在施工过程中进度滞后、安全事故

频发，最直接影响的则是项目经理部以及企业的形象；根据

已往经验，在施工过程中因为操作层管理不到位，造成工

期增长、多种投入增长，不但造成了操作层本身的成本增长,

而且势必造成项目经理部日勺成本增长，一荣俱荣、一损俱损;

而且操作层所能承担的损失范围往往亦极为有限，在巨大

亏损后，往往是企业买单。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失较大。

⑶应对措施

详见重大风险项（二）。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：生产办、物资部、机械部、质检部、测量组、

安全部

7.协议纠纷风险

⑴风险分析

在项目管理中，往往牵涉到劳务分包、工程分包、物资

采购、机械采购租赁、技术服务以及与业主的主协议等协议

事宜，协议数量及类别多，所涉及的部门亦较多；且协议日勺

信息含量大，涉及日勺知识面广，轻易发生协议纠纷。

⑵风险评估

因为我企业数年以来，已规范有关协议日勺格式条款，协

议的谈判及评审所参加日勺人数亦较多，且审批程序较长；所

以作为目前来说发生协议纠纷的几率较小，但发生后损失

较大，属于主要风险。

⑶应对措施

应对协议纠纷风险，主要依托二点来实现，一是严格执

行协议管理的有关程序及要求，二是依托协议管理及有关

人员的素质和经验。

目前我企业已经有较完好日勺各类格式协议，有着完善日勺

协议谈判、评审、签订程序；作为实施项目的管理层来说，应

该严格执行有关程序，在协议曰勺谈判、评审过程中做到群策

群力，在协议条款上尽量参照企业格式协议，在协议日勺谈

判、评审及签订过程中，做到民主集中。

协议管理及有关参加人员日勺素质和经验也是十分主要的,

作为项目协议管理人员来说，主管协议日勺协议部门，首先

要具有一定日勺法律法规知识；有关主办部门（涉及协议部）

对本部门主办的协议所涉及时事项应十分熟悉，且思维严

谨；应具有判断、分析以及对未发生事宜时预见能力，提前

预防；协议条款应严密，用词应严谨。

在主协议的管理上，协议人员应熟悉有关行业技术规范、

熟悉本项目的主协议条款，以及工地的实际情况。

⑷关联部门

主要部门：协议部

有关部门：物资部、机械部、技术部、办公室

8.保密风险

⑴风险分析

在项目管理中，涉及文件、协议、工程价款、施工技术

等方面的信息较多，稍有不慎则轻易发生泄密事件。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较低。

⑶应对措施

严格执行文件管理、协议管理以及保密程序有关日勺管理

要求，对受控文件、协议文件、以及技术方案等涉及保密要

求的资料和信息，严格按照程序要求执行资料管理和保密

人员约束。

⑷关联部门

有关部门：协议部、物资部、机械部、技术部、办公室、

试验室

(-)生产部

风

序险

风险项备注

号应对措施

评

级

1现场安全管控风险C

2现场质量管控风险D

现场劳务操作层的管控

3D

风险

4现场签认日勺风险B

1.现场安全管控风险

⑴风险分析

本项目为技术复杂性特大桥梁项目，施工安全风险极大。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较大。

⑶应对措施

严格按照施工安全操作规程日勺要求进行施工，以及执行

施工现场的安全管理，杜绝违章作业，定时进行安全隐患

大排查。

根据各分部分项工程日勺安全专题方案，严格进行现场管

控，对于出现的违章行为与安全隐患，及时与安全部进行

沟通，并处理。

⑷关联部门

有关部门：安全部、生产办、物资部、机械部、技术部

2.现场质量管控风险

⑴风险分析

本项目为技术复杂性特大桥梁项目，有基桩、下部构造

混凝土、锚碇大致积混凝土浇筑、上部构造加劲梁安装等分

项工程，在施工上存在一定日勺质量风险。

⑵风险评估

我企业作为完毕了XX大桥、XX大桥、XX大桥、XX大桥

等悬索桥的施工企业，对于基桩、下部构造混凝土、锚碇大

致积混凝土浇筑、上部构造加劲梁安装等分项工程的施工已

总结了十分丰富日勺经验，完善了有关管理程序，所以本项

目发生质量风险的几率较小，但发生后损失程度较大。

⑶应对措施

严格按照施工图纸、技术规范、施工方案、作业指导书

时要求进行施工，以及严格执行施工现场的质量管理。

目前项目已完毕质量确保体系的健全，制定了质量目的,

健全了组织机构，成立了质量管理小组，明确了职责权限，

进行了有关质量教育和培训，对各级上岗人员进行了质量

培训，已完毕总体及分项质量责任人档案日勺建立。

经过技术指导、事前准备以及过程管控来杜绝质量事故

日勺发生。

严格按照质量确保体系的要求，执行工序质量日勺现场管

控，对于出现的质量缺陷和质量隐患，及时与质检部、技术

部沟通，如出现混凝土质量问题是，还应与试验室沟通,

并处理。

⑷关联部门

有关部门：质检部、生产办、物资部、机械部、技术部

3.现场劳务操作层的管控风险

属于重大风险“以包代管”日勺风险中的一项，详见重大

风险。

4.现场签认的风险

⑴风险分析

作为管理层在现场日勺代表和执行者，现场时签认往往代

表了项目经理部，而部分现场管理人员对于签字所涉及时

意义和认识往往不够，缺乏责任心，签字不严厉。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较小。

⑶应对措施

规范签字程序，降低具有签字权日勺人员范围，增长签字

日勺复核和分管领导审核。

⑷关联部门

主要部门：生产办

有关部门：测量组、物资部、机械部、安全部、办公室、

协议部

（四）质检部

风

序险

风险项应对措施备注

号

评

级

桩基钻进过程中岩溶地

1B

质处理曰勺质量风险

基桩钢筋笼连接的质量

2A

风险

3基桩灌注日勺质量风险D

锚碇、主塔、承台等大致

4积混凝土浇筑的质量风C

险

混凝土外观以及质量通

5A

病日勺风险

上部构件螺栓连接的质

6B

量风险

质保资料一致性、合理性

7A

日勺风险

1.桩基钻进过程中岩溶地质处理的质量风险

⑴风险分析

本项目工程所处位置主要地层为素填土、淤泥、淤泥质

粉质粘土、粉质粘土、粗砂、含碎石粉质粘土、含碎石粘土、

全风化石灰岩、强风化石灰岩、弱风化石灰岩、微风化石灰

岩、溶洞、全风化石英岩板岩互层、强风化石英岩板岩互层、

弱风化石英岩板岩互层、全风化辉绿岩、强风化辉绿岩、弱

风化辉绿岩。区域内企业部基岩起伏较大，岩溶发育，形成

落差较大的溶沟、溶槽。桩端持力层为稳定的弱风化石灰岩、

弱风化石英岩板岩互层以及弱风化辉绿岩，在处理岩溶地

质作业上存在一定日勺质量风险。

⑵风险评估

发生几率大，但损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，备齐

处理岩溶地质所需的多种机械设备，以及相应的物资材料,

消耗到一定成都及时补充，确保机械设备运作正常以及物

资材料充分，确保处理及时。

⑷关联部门

主要部门：质检部

有关部门：生产办、物资部、机械部、技术部

2.基桩钢筋笼连接的质量风险

⑴风险分析

本项目工程基桩主筋连接统一采用滚轧直螺纹套筒连接,

其他钢筋连接采用搭接形式，所以滚轧直螺纹钢筋连接接

头质量以及接头对接质量存在着一定的风险。

⑵风险评估

发生几率大，但损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，同步

准备好小型（1〜3吨）手动葫芦、电焊机、焊条等相应物资

机械，对无法按要求连接日勺钢筋采用双面帮条焊接，双面

帮条焊要求焊缝平整密实，焊缝长度符合规范要求，确保

焊接强度质量与主筋等强度。

（4）关联部门

主要部门：质检部

有关部门：生产办、物资部、机械部、技术部

3.基桩灌注的质量风险

⑴风险分析

本项目工程所处位置岩溶地质居多，砂率居大，基桩灌

注过程中轻易出现桩底沉淀超规范要求、混凝土面凝固造成

日勺无法正常灌注，所以基桩灌注存在着一定的质量风险。

⑵风险评估

发生几率小，但损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，灌注

混凝土前严格检测控制泥浆日勺相对密度、粘度、含沙率这个

三个泥浆参数，同步在孔口做好防护，预防掉落的混凝土

掉入孔内，在浇筑面顶层凝固、影响基桩混凝土的正常灌注。

⑷关联部门

主要部门：质检部

有关部门：生产办、物资部、机械部、技术部

4.锚碇、主塔、承台等大致积混凝土浇筑的质量风险

⑴风险分析

本项目工程所处海域经常有大风、突风及强阵风等不良

天气，而且遇南风天气海上涌浪比较大。受此影响，物资船

舶经常无法停靠施工平台，施工物资材料不能及时运达施

工现场，对于大致积混凝土浇筑带来很大影响，有可能造

成混凝土浇筑出现被迫二次分层。对于采用单壁套箱施工日勺

承台而言，套箱稳定性受到风浪的考验，所以本项目日勺大

致积混凝土施工存在着一定日勺质量风险。

⑵风险评估

发生几率大，损失程度大。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，亲密

关注气象信息，选用天气情况良好的时间进行大致积混凝

土的浇筑，同步因为混凝土浇筑采用於拌合船进行拌料浇

筑，存料有限，所以要做好有关物资的存储、转运工作，确

保大致积混凝土浇筑顺利。

(4)关联部门

主要部门：质检部

有关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部

5.混凝土外观以及质量通病的风险

⑴风险分析

混凝土经过从原材日勺选购、运送、拌和、浇筑、振捣、

养护等一系列过程，其外观以及质量通病是不可预防。

⑵风险评估

发生几率大，损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书日勺要求进行施工，确保

原材料质量过关，严格按设计和规范要求进行配合比设计,

校施工过程中应根据施工工艺、施工条件、材料、舲质量波

动的变化情况，及时进行配合比调整报批，确保混凝土拌

和质量。同步做好有关质量通病的预防与治理工作，确保混

凝土内在质量与外观质量。

⑷关联部门

主要部门：质检部

有关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部

6.上部构件堞栓连接的质量风险

⑴风险分析

本项目上部构件的安装以螺栓连接为主，尤其是加劲加

劲梁的连接完全为螺栓连接，螺栓的寄存环境、施工工艺、

电动扳手精确度等影响着螺栓的连接质量，所以上部构件

螺栓的连接存在这一定日勺质量风险。

⑵风险评估

发生几率小，损失程度大。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书日勺要求进行施工，确保

螺栓的寄存环境符合规范要求，电动扳手经过具有标定资

质单位的标定，而且每天根据温度变化对其进行校正，同

步施工人员严格按照作业指导书进行操作，确保螺栓连接

质量。

⑷关联部门

主要部门：质检部

有关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部

7.质保资料一致性、合理性的风险

⑴风险分析

本项目工程指挥部没有相应日勺档案管理措施，有关质保

资料表格缺失，影响质保资料的形成，同步因为现场技术

人员的质量意识不足，有关原始数据未做统计，造成数据

不真实、不合理，所以质保资料的一致性、合理性存在着一

定的,风险。

⑵风险评估

发生几率小，损失程度小。

⑶应对措施

借鉴我企业其他悬索桥的质保资料表格，形成本项目的

资料表格，同步对本项目日勺技术人员进行培训，提供其质

量意识，完整统计现场施工数据，确保质保资料日勺一致性、

合理性。

⑷关联部门

主要部门：质检部

有关部门：试验室、生产办、物资部、技术部、测量部

（五）财务部

序风险项风应对措施备注

号

险

评

级

1超支付的风险A

2现金保管日勺风险A

3农民工工资支付日勺风险B

4业主资金短缺日勺风险B

5劳动用工日勺风险A

6税金日勺风险A

7发票日勺风险A

L超支付风险

⑴风险分析

东北地域好多材料供给商供货需提前付款，收到钱才发

货，所以存在超支付日勺风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

严格按照现场材料需求计划采购材料，预防发生材料短

缺或材料超购。

⑷关联部门

主要部门：财务部

有关部门：协议部、生产办、物机部、办公室

2.现金保管的风险

⑴风险分析

风险较低。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强现金保管的安全措施，严格执行存库制度。

(4)关联部门

主要部门：财务部

有关部门：办公室

3.农民工工资支付的风险

⑴风险分析

目前施工工人有劳资纠纷时，强制执行，所以存在农民

工工资支付日勺风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

对农民工工资日勺支付进行监管，涉及发放金额、发放日勺

月份以及发放时日勺现场监管，并留存有关资料。

⑷关联部门

主要部门：财务部

有关部门：协议部、生产办、办公室

4.业主资金短缺的风险

(1)根据招标文件要求，我项目无预付款。计量达成

50%后方予支付实际工程量70%的工程价款。工程竣工验收合

格后，支付至80%o工程结算完毕且结算价款报财政部门审

核完毕后，支付至95虬工程竣工合格决算完毕后2年内付

5%质保金(无息)。资金收回存在不及时风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强与业主沟通，及时了解业主资金动态。

⑷关联部门

主要部门：财务部

有关部门：协议部

5.劳动用工风险

⑴风险分析

存在较低日勺劳动用工风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

尽量使用正规劳务企业派遣劳务人员。

⑷关联部门

主要部门：财务部

有关部门：办公室、生产办

6.税金的风险

⑴风险分析

存在较低日勺税金风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

了解国家最新税务制度，了解本地的税务制度，完善有

关的手续，加强沟通。

⑷关联部门

主要部门：财务部

7.发票的风险

⑴风险分析

存在较低日勺发票审计风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

严格按照有关财务制度要求，规范发票日勺报销使用。加

强对审计规则和程序日勺了解，做到事前控制。

⑷关联部门

主要部门：

协议部、物机部、办公室、（涉及发票报销的各部门）

（六）办公室

风

序险

风险项应对措施备注

号

评

级

1保安管理日勺风险A

2食品安全日勺风险D

3安全用电的风险B

4火灾的风险D

5小车使用安全日勺风险D

6对外协调日勺风险B

7传染病、急症日勺风险D

8毒品日勺风险D

9文件传递及时性日勺风险A

10公章使用日勺风险D

11职员心理健康日勺风险A

12本地民俗日勺风险A

13不利消息日勺防范风险A

L保安管理的风险

⑴风险分析

保安人员担负了财产保护日勺主要责任，而目前项目使用

的保安均为临聘人员，人员素质参差不齐，所以存在一定

的风险。

⑵风险评估

发生几率较大，但损失程度较小。

⑶应对措施

尽量使用渠道清楚的临时工，杜绝使用本地用工，对主

要位置的保安谨慎使用。

⑷关联部门

主要部门：办公室

有关部门：物机部

2.食品安全的风险

⑴风险分析

目前我部的食品基本为定时从周围市场购置，且需要进

行2-3天的储存，所以存在一定的风险。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较小。

⑶应对措施

对购置的蔬菜，尽量降低存储时间，采用保鲜措施；加

强对厨房卫生的管控，预防集体食物中毒的事件发生。

⑷关联部门

主要部门：办公室

3.安全用电的风险

⑴风险分析

我部住房大部分为活动板房，轻易发生漏电，或进一步

引起火灾，发生安全事故。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较小。

⑶应对措施

用电线路的铺设和规划应科学，制定有关的管理制度和

安全预案，加强用电日勺管理，禁止使用电热毯、电磁炉等安

全隐患大的电器。

⑷关联部门

主要部门：办公室

有关部门：安全部

4.火灾的风险

⑴风险分析

我部住房均为活动板房，轻易发生安全事故。

⑵风险评估

发生几率较小，但损失程度较大。

⑶应对措施

制定有关的管理制度和安全预案，加强宣传和日常管理;

工地发生火灾多半因为用电引起的，应加强用电的管理；

⑷关联部门

主要部门：办公室

有关部门：安全部

5.小车使用的风险

⑴风险分析

项目所在地为市区且地处旅游景点，人流、车流量较大

易发生交通事故。

⑵风险评估

发生几率较中档，损失程度较小。

⑶应对措施

定时进行维修保养，及时进行车辆维护，禁止疲劳驾驶、

酒后驾驶。

⑷关联部门

主要部门：办公室

有关部门：机械部

6,对外协调的风险

⑴风险分析

本项目施工为外海项目，面临海事、边防、渔政三方，协

调难度较大，所以存在对外协调的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强现场的施工管控，尽量预防纠纷。

⑷关联部门

主要部门：办公室物机部

有关部门：生产办安全部

7.传染病、急症的风险

⑴风险分析

项目属于集体就餐形式，存在食品、餐具传染日勺风险和

食品卫生的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较大。

⑶应对措施

加强食堂、宿舍、办公室的卫生，定时进行检验，预防

传染病的大范围发生或杜绝传染病时发生；定时对食堂人员

健康体检，定时组织全体职员体检。

⑷关联部门安全环境保护部

主要部门：办公室

9.文件传递的及时性风险

⑴风险分析

例如检验的缶知以及其他需及时处理的文件传递上，存

在传递不及时时可能。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强文件的传递管理，并安排专人进行管理，对于时间

紧迫的文件，进行督办；如与文件内容有关联的人员，不在

项目驻地时，应先进行告知。

⑷关联部门

主要部门：办公室

10.公章使用风险

⑴风险分析

在公章日勺管理上，存在一定的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较大。

⑶应对措施

加强对公章使用的管理，盖章前必须先经过主管领导的

审核、项目经理日勺审批签字；公章安排专人管理，公章外出

时，公章管理员应随公章一起外出。

⑷关联部门

主要部门：办公室

1L不利消息的防范风险

⑴风险分析

在施工过程中，对于安全、质量事故的消息，存在一定

的防范风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较大。

⑶应对措施

定时和不定时日勺收索有关本项目的信息，尤其是搜集有

关的不利信息；尤其是在发生质量、安全事故后，更是要时

刻关注舆论的动向，封锁消息，消除影响。

对于本地日勺主要媒体，平时应进行沟通和熟悉。

对外日勺信息公布，应由项目部安排的专人进行；禁止未

经允许，私自对外透露信息。

（4）关联部门

主要部门：办公室、生产办、安全部

（七）物资部

序风险项风应对措施备注

号险

评

级

1物资质量风险D

2延时交货风险A

3物资采购风险D

4物资亏空风险D

可归入

5地磅计量风险D

4

可归入

6油料管理风险D

4

可归入

7材料丢失风险D

4

L物资质量风险

⑴风险分析

本项目主体工程钢筋5000多T为自购；混凝土5万方,

砂石料采购为自购，施工使用物资量大，周围地材质量参

差不齐；所以存在一定日勺物资质量风险。

⑵风险评估

因为抽检频率较高，物资验收把关较严，发生几率较小,

发生后损失程度较大。

⑶应对措施

加强现场的施工管控，尽量预防纠纷。

⑷关联部门

主要部门：物资部

有关部门：试验室、质检部、生产办

2.延时交货风险

⑴风险分析

根据项目前期的进展情况来看，地材的供给略显紧张,

且有甲供材料有供给不及时的现象发生，对现场的施工进

度造成了一定的影响。

⑵风险评估

砂石料供货延时交货发生几率较大，发生后损失程度较

小；但假如材料供给一直不及时的话（主要是因为业主资金

问题，属于业主资金短缺中日勺一项），将对总体工期和成本

产生较大的影响。

⑶应对措施

加强砂石料日勺贮备，尤其是在大致积混凝土浇筑前，与

多家供货商进行沟通，多渠道供给钢筋应急。

⑷关联部门

主要部门：物资部

有关部门：生产办

3.物资采购风险

⑴风险分析

本项目周围地材的供给略显紧张，周围市场上施工物资

不是很丰富，诸多物资机具需从沈阳等地购置，所以在物

资采购上风险较大。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失程度较小。

⑶应对措施

对某些施工现场易损耗，而周围没有的物资进行库存；

砂石料采购方面，除已签订协议的合格供给商之外，与其

他未签订协议的供给商亦保持一定的联络。

⑷关联部门

主要部门：物资部

有关部门：生产办

4.物资亏空风险

⑴风险分析

在本项目施工过程中，需要用到钢筋、水泥、砂石料、

粉煤灰等主材，以及钢管、型钢等周转材料，存在一定日勺亏

空风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

对钢筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材及时出库，加强

对存库的盘点，按月盘查；加强对物资验收、储存、使用日勺

管理，涉及加强对地磅使用的监管，预防损坏丢失，右绝

挥霍；严密监控物资动态，如有亏损现象及时找出漏洞，杜

绝大的亏空出现。

在物资亏空风险中，涉及油料管理风险、地磅计量风险、

材料丢失风险；在油料管理上，对于调拨的油料能够合适增

长损耗；除砂石料之外，其他材料均调拨给各劳务层进行管

理，并定时进行盘库和核实，同步加强保安日勺值班和巡查。

⑷关联部门

主要部门：物资部

有关部门：生产办、协议部、财务部

（八）机械部

风

序险

风险项应对措施备注

号

评

级

1机械设备操作、指挥风险D

2安全用电风险D

3机械设备维护、保障风险A

4设备证件、手续齐全问题A

5特种设备检验风险A

L机械设备操作、指挥的风险

同安全部“违章操作日勺安全风险”

2.安全用电风险

⑴风险分析

在桥梁施工项目中，多种设备均需使用电，用电点位多,

线路复杂，存在安全用电风险

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

除经理部配置专业电工之外，每个作业队亦配置专业电

工，应严格按照电力使用规范布置配电房设备及线路，在

变电房安装灭火器等灭火装置，并在高压等电力危险区悬

挂电力“高压危险”等标识警示牌。布置现场主电缆和各分

支日勺线路布置，做好各电气元件与电线的连接和防雨装置，

并在现场各配电柜和有电力危险区悬挂电力警示牌。加强对

用电场合的日常检验和排查。

其他详见风险项4

⑷关联部门

主要部门：机械部

有关部门：生产办、安全部

3.机械设备维护、保障的风险

⑴风险分析

本项目使用设备多，处于沿海潮湿气候，存在机械设备

维护、保障的风险

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失程度较小。

⑶应对措施

配置专业的维修人员，对机械设备易损件进行贮备，使

机械出现故障时能及时维修，禁止设备带病作业。

⑷关联部门

主要部门：机械部

有关部门：生产办、安全部

4.设备证件、手续的风险

⑴风险分析

本项目使用设备多，存在一定的设备证件、手续风险。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失程度较小。

⑶应对措施

在设备进场时进行验收，涉及设备证件、手续日勺验收。

⑷关联部门

主要部门：机械部

有关部门：生产办、安全部

5.特种设备检验的风险

⑴风险分析

本项目使用的特种设备较多，存在一定日勺特种设备检验

风险。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失程度较小。

⑶应对措施

在设备进场时进行验收，涉及设备证件、手续日勺验收。

⑷关联部门

主要部门：机械部

有关部门：生产办、安全部

（九）技术部

风

序险

风险项应对措施备注

号

评

级

技术方案经济性与安全

1D

性日勺风险

2抗风、抗台日勺风险D

3施工组织设计日勺风险A

4重大方案设计日勺风险D

1.技术方案经济性与安全性的风险

⑴风险分析

本项目为技术复杂性大桥，部分技术方案较复杂，存在

一定的技术方案经济性与安全性日勺风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

并加强与其他各部门日勺沟通，进行方案比选，优化选用

既能满足规范要求又满足经济性的最佳的方案。

⑷关联部门

主要部门：技术部

有关部门：协议部、物机部

2.抗风、抗台的风险

⑴风险分析

本项目处于敞开式海湾，每年7月一9月为本地域日勺台

风季，同步每年的4月和11月为换风季，施工海域可能发

生大风、台风以及带来日勺大浪情况。存在抗风、抗台日勺风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

在方案设计中考虑抗风、抗震的影响，提升抗风、抗震

时能力，做到满足抗风抗震要求，进行风险规避。

⑷关联部门

主要部门：技术部

有关部门：安全部、机械部

3,施工组织设计的风险

⑴风险分析

作为技术复杂性大桥，施工组织设计上有可能存在不利

于现场施工的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较小。

⑶应对措施

经过经理部内部沟通，以及与作业队的沟通，优化最佳

施工组织设计，规避风险。

（4）关联部门

主要部门：技术部

有关部门：生产办、安全部

4.重大方案设计的风险

⑴风险分析

本项目作为技术复杂性大桥，且为国内首座海中双层双

向通车地锚式悬索桥，具有很大的技术难度，存在一定日勺

方案设计风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

申请成立企业“XX南部滨海大道工程主桥施工技术教授

小组”，重大方案除项目部内部评审之外，将上报企业技术

教授小组进行评审，并要求行业内著名教授对方案进行整

体把控，将重大方案设计日勺风险降到最低。

⑷关联部门

主要部门：技术部

（十）试验室

风

序险

风险项应对措施备注

号

评

级

1混凝土日勺拌合风险D

2混凝土浇筑日勺值班风险D

3原材料日勺质量风险D

4试验室仪器日勺操作风险A

5资料保密风险A

6取样、抽检日勺风险D

试验室化学试剂的保管

7D

风险

现场检测（钢构造焊缝探

8D

伤检测）日勺风险

L混凝土拌合风险

⑴风险分析

存在一定口勺混凝土拌合稳定性风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

加盖料棚，降低砂石料的含水率变化，增长拌合的稳定

性；定时和不定时对拌和站计量系统进行标定，确保计量日勺

精确性；同步严格执行混凝土拌合的检测程序。

⑷关联部门

主要部门：试验室

有关部门：物资部

2.混凝土浇筑值班风险

⑴风险分析

存在一定日勺混凝土浇筑值班风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

加强试验检测人员的责任心，提升试验检测人员的业务

水平，明确岗位职责，而且严格执行试验检测人员工作制

度。

⑷关联部门

主要部门：试验室

3.原材料质量风险

⑴风险分析

存在一定的原材料质量风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

严格执行试验室检测工作程序，根据相应规程、规范要

求检验批次进行取样送检。

⑷关联部门

主要部门：试验室

4.试验仪器的操作风险

⑴风险分析

存在一定日勺试验仪器操作风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较小。

⑶应对措施

制定了仪器设备管理制度及试验仪器操作规程，并严格

执行。

⑷关联部门

主要部门：试验室

5.资料保密风险

同协议部第9条“保密风险”

6.取样、抽检的风险

⑴风险分析

存在一定日勺取样、抽验风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

严格按摄影应规程、规范要求检验批次进行取样抽检,

并制定了样品管理程序，且严格执行。

⑷关联部门

主要部门：试验室

7.化学试剂的保管风险

⑴风险分析

存在一定的化学试剂保管风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

专人负责保管、寄存在安全地点。

⑷关联部门

主要部门：试验室

9.现场检测（钢构造焊缝探伤检测）的风险

⑴风险分析

存在一定的探伤成果不精确性风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

探伤检测是钢构造焊缝质量检测及钢构件质量缺陷检测

的主要手段，其检测人员的工作态度和专业水平对检测成

果影响极大，尤其是磁粉探伤。为此，需对检测单位和检测

人员的资质严格审查，并对检测过程全程跟踪。

⑷关联部门

主要部门：试验室

有关部门：技术部

（十一）测量组

风

序险

风险项应对措施备注

号

评

级

1测量仪器日勺风险D

2测量程序日勺风险D

3测量操作日勺风险D

L测量仪器的风险

⑴风险分析

有可能发生测量仪器不精确的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

仪器定时送检验部门检验；加强对仪器操作人员日勺教育,

正确使用仪器；仪器专人管理，预防仪器暴晒、淋雨。

⑷关联部门

主要部门：测量组

2.测量程序的风险

⑴风险分析

存在一定日勺测量程序日勺风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

部门制定完整日勺规章制定，对下发图纸仔细审核，外业

测量严格按要求执行。

⑷关联部门

主要部门：测量组

3.测量操作风险

⑴风险分析

存在一定日勺测量操作风险。

⑵风险评估

发生几率较小，发生后损失程度较大。

⑶应对措施

放样数据必须由两个人利用不同日勺措施求得，成果一致

后，还应互换算法进行反算，并进行自查和互查（换手复

核），确保放样数据精确无误。测量数据统计前，统计员应

将观察员读出日勺数据“回读”，以资核实。

⑷关联部门

主要部门：测量组

重大风险项应对方案

按照以上日勺风险评估思绪，结合项目日勺实际情况，对项目

风险日勺进行了辨认和分析，根据综合讨论，拟定①工期延

误及原材料涨价的成本风险，②操作层管控日勺风险，③高

空坠落、安全用电、锚道拆除日勺安全风险等4个重大风险项。

（一）工期延误时成本风险

L风险控制目的

尽量降低工期延误带来日勺损失。

2.处理策略及应对措施

关键线路开始后，合理安排其他作业面日勺动工；对于开

挖、回填等土方施工日勺分项工程，尽量的预防雨季；对

于基桩、承台、墩身以及上部箱梁日勺施工，有序时进行

开展，尽量合理使用资源，预防施工集中；在各分项工

程开展的时间上，尽量的根据资源到位情况来拟定，但

同步要综合考虑对总体工期以及成本日勺影响。

3.有关部门职责要求

协议部：合理日勺安排每月施工计划，并监督现

场的实施情况。

生产办：按照协议部排定的施工计划进行现场

日勺施工管控，同步配合协议部做好变更索赔日勺现场签认工

作。

（二）操作层管控的风险

1.风险分析

2.目前我企业实施管理层、操作层两层剥离的管理模式,

在项目实施过程中将工程按照分部分项的模式进行劳

务分包，而项目经理部则负责施工技术、工程计量结

算、物资供给、机械保障、施工测量、试验、质检等

有关技术服务及保障工作，所以轻易忽视对劳务操作

层在施工进度、安全以及施工安排方面的管控，往往

造成施工进度、安全、成本的好坏掌握在操作层的手

中。

3.目前虽然管理层与操作层虽然实施协议承包，存在一

定日勺契约关系，但是操作层在施工过程中进度滞后、

安全事故频发，最直接影响日勺则是项目经理部以及企

业日勺形象；根据已往经验，在施工过程中因为操作层

管理不到位，造成工期增长、多种投入增长，不但造

成了操作层本身日勺成本增长，而且势必造成项目经理

部的成本增长，一荣俱荣、一损俱损；而且操作层所

能承担的损失范围往往亦极为有限，在巨大亏损后,

往往是企业买单。

4.风险控制目的

5,使操作层优质、安全、按期的完毕工程施工，从而保

障企业信誉，实现项目和操作层双赢。

6.处理策略及应对措施

首先从操作层的选择上着手，目前我企业、我企业已建

立了劳务操作层合格分包商名单，并形成了有关的制度。

项目在操作层选用过程中，应进行招标选用，对于信

誉评价不好的操作层队伍，一般不予选用；在评标的过程中,

应对报价、业绩、施工能力、以及评分等进行综合考虑；对

于技术难度较大的分项工程，施工能力、业绩以及过往工程

的评