珠宝公司联名款开发方案

珠宝公司联名款开发方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国产品质量法》《珠宝玉石国家标准》（GB16552）及《联合国跨国公司行为守则》等相关法律法规、行业标准和国际公约制定，旨在规范珠宝公司联名款开发业务流程，防控商业贿赂、知识产权侵权、产品质量及供应链等风险，提升联名款开发效率与品牌价值，支撑企业国际化战略实施。鉴于当前联名款开发管理存在流程碎片化、风险识别不足、跨部门协同不畅等痛点，核心目标在于构建标准化、透明化、高效化的开发管理体系，实现价值创造、风险防控与效率提升的有机统一。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有涉及联名款开发业务的管理部门及岗位，包括但不限于设计部、市场部、采购部、供应链部、法务部、财务部、内控部及各区域运营中心。具体覆盖岗位包括联名合作提案发起人、设计团队、项目经理、法务审核员、供应商管理专员、质量控制专员及授权审批人。外包设计机构及合作供应商的参与环节需参照本制度执行，但例外适用场景（如内部非商业化概念设计）需经总经理办公会审批。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵循国内外法律法规及行业规范，确保联名款开发全流程合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各层级、部门及岗位的权责边界，确保授权与责任匹配。

1.3.3风险导向原则：优先识别并管控高风险环节，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则：优化审批流程，压缩不必要环节，提升开发周期效率。

1.3.5持续改进原则：基于内外部审计、业务反馈及政策变化动态优化制度。

1.3.6平等自愿原则：联名合作须遵循平等互利、公平诚信的商业伦理，签订权责清晰的合作协议。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，处于公司制度体系第三层级，与《公司内部控制基本规范》《合同管理办法》《供应商准入与退出管理规范》《产品质量追溯管理规范》等制度形成互补。若存在冲突，以本制度为准，特殊场景需报备董事会专项审议。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司联名款开发业务实行“董事会-总经理办公会-业务执行部门-监督部门”四级管理架构。董事会负责联名策略审批；总经理办公会统筹资源分配与重大事项决策；业务执行部门包括设计部（主导创意）、市场部（主导品牌协同）、采购部（主导供应链）、供应链部（主导生产执行）；监督部门包括内控部（主导流程合规）、审计部（主导专项审计）、合规部（主导涉外合规）。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议年度联名开发预算及重大合作项目（如金额≥500万元或涉及核心IP）。

2.2.2董事会：审批联名合作战略、核心IP授权协议及年度开发计划。

2.2.3总经理办公会：决策预算外紧急合作、跨部门资源协调及风险事件处置。

2.3执行机构与职责

2.3.1设计部：主责创意方案设计、知识产权保护申请，需法务部同步评估侵权风险（高）。

2.3.2市场部：主责品牌契合度评估、市场调研，需采购部配合供应商资源匹配（中）。

2.3.3采购部：主责供应商资质审核、商务谈判，需供应链部协同产能保障（中）。

2.3.4供应链部：主责生产工艺导入、质量监控，需内控部参与供应商过程审计（高）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：每月抽取联名开发项目进行全流程合规性核查，嵌入“供应商合同签订前审查”“IP授权协议签署前评估”“开发完成质量抽检”三个关键内控环节。

2.4.2审计部：每年开展联名款开发专项审计，重点关注金额≥300万元项目及涉外合作。

2.4.3合规部：对涉及国际合作的联名项目实施属地合规审查，确保符合《欧盟通用数据保护条例》等涉外法规。

2.5协调与联动机制

建立“月度联名开发联席会议”，由总经理牵头，设计部、市场部、采购部、供应链部、法务部、内控部轮值主持。重大涉外项目增设“属地合规联络组”，由驻外法务代表牵头，配合合规部制定差异化操作指引。

第三章联名款开发管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标：联名款开发周期≤60个工作日，创意采纳率≥90%，IP侵权投诉率≤0.5%，供应商履约准时率≥98%。

3.1.2核心KPI：合同审批时效≤3个工作日、供应商资质审核时效≤5个工作日、设计稿评审轮次≤2次、质量抽检覆盖率达100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1创意标准：需满足公司品牌调性，涉及第三方IP需获得书面授权，设计稿需经“内部创意评审+合作方确认”双签（中风险）。

3.2.2合规标准：所有合作须签订书面协议，明确IP归属、授权期限、商业保密条款，涉外合作需通过目标国法律合规性评估（高风险）。

3.2.3质量标准：执行《珠宝玉石国家标准》（GB16552），贵金属纯度≥990‰，镶嵌牢固度≥98%（高）。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：采用“PDCA全生命周期管理”模型，嵌入“风险矩阵评估”“供应商能力雷达图”等工具。

3.3.2管理工具：通过ERP系统实现项目进度可视化，OA系统固化审批流程，CRM系统管理IP授权台账，数字化工具需对接财务系统自动生成成本核算数据。

第四章联名款开发业务流程

4.1主流程设计

联名款开发业务按“创意提案-合作谈判-协议签署-设计开发-生产执行-市场推广-复盘评估”九环节推进。各环节需通过OA系统发起电子任务流，责任主体需在系统中确认完成节点，实现全流程留痕。

4.2子流程说明

4.2.1IP授权子流程：需由合作方提供IP使用授权函，经法务部验证有效性（高），扫描归档至ERP系统IP管理模块。

4.2.2供应商试制子流程：需由供应链部发起试制申请，附试制工艺说明，经质量控制部现场确认（中）。

4.3流程关键控制点

4.3.1设计稿输出节点：需经市场部品牌调性审核（中），内控部抽查设计稿保密措施落实情况（中）。

4.3.2供应商交付节点：需经供应链部核对交付清单，质量控制部现场抽检实物，不合格品需启动“二次返工通知单”（高）。

4.4流程优化机制

每年12月由内控部牵头开展全流程复盘，重点评估“设计稿迭代效率”“供应商试制周期”等指标，优化建议经总经理办公会审议后纳入次年流程标准。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，具体如下：

珠宝联名合作项目金额≥500万元或涉及核心IP，需总经理办公会审批；金额200-500万元，需分管副总审批；金额≤200万元，需部门负责人审批。

5.2审批权限标准

5.2.1设计稿审批：创意方案经设计总监初审（查询权限），市场总监复审（审批权限，中风险）。

5.2.2供应商选择：金额≥300万元项目需采购部比选3家以上供应商（高），≤300万元可单一来源采购（需合规部备案）。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统发起，授权书扫描归档，授权期限≤1年，临时代理需直属上级签字确认，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急项目需经总经理特批，但需附《紧急项目风险评估报告》，审计部对异常审批项目实施重点监控（高）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1表单规范：所有业务节点需填写电子表单，关键信息需双录（如IP授权函正反面扫描），纸质文件按“项目编号-环节-份数”归档至档案室。

6.1.2痕迹留存：设计稿修改需版本管理，ERP系统需实时同步采购订单变更，财务系统需自动校验关联付款进度。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：内控部每周抽查5个以上项目，核查流程执行情况，问题纳入“月度风险通报”。

6.2.2专项监督：审计部对金额≥1000万元项目实施“审计启动-访谈-抽样-报告”四步法监督。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次：专项审计每年至少1次，日常检查按月度项目总量10%抽样。

6.3.2检查标准：审计组需核查“IP授权协议签署日期-实际使用日期”时间差是否超过协议约定（高）。

6.4执行情况报告

每月5日前由业务执行部门向总经理办公会提交《联名开发执行报告》，含项目进度、风险预警、改进建议等，报告需经内控部审核（中）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1设计部：联名款创意采纳率（权重30%）、IP侵权预防（权重20%）。

7.1.2采购部：供应商准时交付率（权重30%）、成本节约率（权重20%）。

7.2评估周期与方法

考核周期与月度经营例会同步，采用“定量指标打分+定性指标评议”结合方式，考核结果与季度奖金挂钩。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：一般问题需7个工作日内整改，重大问题需30个工作日内整改，紧急问题需启动“24小时应急响应”。

7.3.2问责标准：连续两个季度考核不合格的部门负责人需提交述职报告，由总经理办公会审议。

7.4持续改进流程

基于审计、考核、业务反馈形成“改进建议池”，由内控部每季度评估，经法务部合规性审核后纳入制度修订。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：创意采纳率超目标5个百分点、成功规避IP诉讼、供应商准时交付率超目标3个百分点等。

8.1.2奖励标准：精神奖励包括“联名款开发突出贡献奖”；物质奖励最高不超过年度项目利润的2%；晋升优先考虑。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：设计稿未按流程评审（中）、表单信息填写不完整。

8.2.2较重违规：IP授权过期使用、供应商试制未抽检（高）。

8.2.3严重违规：故意泄露核心设计稿、导致IP侵权诉讼（高）。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准：一般违规约谈警告，较重违规通报批评，严重违规解除劳动合同。

8.3.2处罚程序：需经当事人书面确认收到《违规处理通知书》，不服可申请合规部复议。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：收到处罚决定后3个工作日内提出，需附证据材料。

8.4.2复议流程：合规部受理后5个工作日内完成调查，复议决定为最终结论。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1IP侵权预案：启动“紧急隔离-律师函-诉前和解”三步法，法务部需72小时内响应。

9.1.2供应商违约预案：启动“索赔-替代供应-合同终止”三步法，供应链部需48小时内响应。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：突发疫情导致合作方停工、国际政策调整限制IP使用。

9.2.2处理流程：业务部门提交《例外申请表》，经分管副总审批，重大例外需董事会审议。

9.3危机公关与善后

9.3.1危机公关：成立“危机处理小组”，由市场部牵头，需制定“三稿两同步”（初稿-终稿同步审核，声明-公告同步发布）。

9.3.2涉外适配：针对欧盟项目需遵循GDPR要求，进行“数据主体权利告知”及“跨境传输安全评估”。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司内控部负责解释，解释意见需以正式文件形式发布。

10.2相关制度索引

1.《公司内部控制基本规范》（文号：内控字〔2023〕001号）

2.《合同管理办法》（文号：法务字〔2023〕015号）

3.《供应商准入与退出管理规范》（文号：采购字〔2023〕022号）

10.3修订与废止程序

制度修订需经法务部合规性评估，董事会审议通过，发布前在OA系统发布《制度修订通知》，同步开展全员培训。

10.4生效与实施日期

本制度自