安全风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，有效辨识、评估和控制各类安全风险，防范和减少事故发生，保障人员生命财产安全，促进单位持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位生产经营活动中各类安全风险的辨识、评估、分级、管控、监督与改进等全过程管理。单位内所有部门、岗位及相关方在本单位区域内从事生产经营活动，均须遵守本制度。（三）基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管控工作是全员的共同责任，各层级人员需履行相应职责，确保风险得到有效管控。2.全面辨识，突出重点：对生产经营各环节、各因素进行全面风险辨识，重点关注高风险领域和关键环节。3.科学评估，动态管理：采用科学、合理的方法进行风险评估，根据内外部环境变化和风险管控效果，定期更新风险信息。4.预防为主，源头控制：优先采用工程技术措施和管理措施，从源头上控制风险，降低事故发生的可能性和后果严重性。二、术语与定义（一）安全风险指生产经营过程中，由于存在危险有害因素，并在一定条件下可能导致事故发生，造成人员伤亡、财产损失或环境破坏的潜在可能性及其后果的组合。（二）风险辨识指识别生产经营活动中存在的危险有害因素，并确定其存在部位、方式以及可能发生的事故类型的过程。（三）风险评估指在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性、后果严重性进行分析、判断和评估，确定风险等级的过程。（四）风险分级指根据风险评估结果，按照一定的原则和标准，将风险划分为不同等级的过程。（五）风险管控指为将风险降低至可接受程度，采取的消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护等措施的总称。三、组织机构与职责（一）单位主要负责人单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作的第一责任人，对风险管控工作全面负责，负责审批风险分级管控管理制度及重大风险管控措施。（二）安全管理部门安全管理部门是风险分级管控工作的归口管理部门，负责组织、协调、指导、监督各部门开展风险辨识、评估、分级、管控等工作；组织制定和修订风险分级管控制度；组织对重大风险的评估与管控措施的审定。（三）各业务部门各业务部门负责人是本部门风险分级管控工作的直接责任人，负责组织本部门人员开展风险辨识、评估，落实本部门风险管控措施，定期检查风险管控效果。（四）岗位人员各岗位人员应参与本岗位风险辨识，严格执行风险管控措施，及时报告风险异常情况。四、风险辨识与评估（一）风险辨识1.辨识范围：应覆盖单位所有生产经营区域、生产工艺流程、设备设施、作业活动、人员行为、管理活动以及外部环境影响等。2.辨识方法：可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析、安全检查表、故障类型和影响分析等方法。辨识过程应注重全员参与。3.辨识内容：主要包括危险有害因素的种类、存在位置、产生原因、可能导致的事故类型及后果等。（二）风险评估1.评估方法：结合单位实际，选择适用的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估方法应具有科学性和可操作性。2.评估因素：风险评估应综合考虑风险发生的可能性（如频繁、可能、偶尔、极少等）和后果严重性（如人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等）。3.风险等级划分：根据评估结果，将风险划分为不同等级。通常可划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（或根据单位实际细化等级）。风险等级划分标准应明确、统一。五、风险分级管控（一）管控原则根据风险等级，实施分级管控。风险等级越高，管控层级越高，管控措施越严格。（二）管控措施1.重大风险：应由单位主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，优先采用工程技术措施，配备必要的监测、报警装置，明确应急处置措施，并定期进行监督检查。2.较大风险：应由部门负责人牵头组织管控，制定具体管控措施，加强现场管理和作业许可审批，定期检查措施落实情况。3.一般风险：由所在岗位或班组负责管控，通过完善操作规程、加强培训教育、落实岗位责任制等措施进行管控。4.低风险：通过日常管理、定期检查等方式进行管控，确保风险处于受控状态。5.管控措施类型：包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。优先选择消除或降低风险的工程技术措施。（三）风险告知对辨识和评估出的风险，应通过适当方式（如风险告知卡、公告栏、培训等）向从业人员进行告知，使其了解本岗位存在的风险及应采取的管控措施。六、风险管控的实施与监督（一）风险管控方案对辨识评估出的各级风险，应制定相应的风险管控方案或措施计划，明确责任部门、责任人和完成时限。（二）培训与演练单位应定期组织开展风险辨识、评估、管控知识及技能的培训，确保相关人员具备必要的风险意识和管控能力。针对重大风险，应定期组织应急演练。（三）监督检查安全管理部门及各业务部门应定期对风险管控措施的落实情况进行监督检查，及时发现和纠正管控过程中存在的问题。（四）动态更新1.风险辨识、评估与分级管控工作应定期进行（如每年至少一次）。2.当单位生产经营活动发生较大变化（如新建、改建、扩建项目，工艺变更，设备更新，组织机构调整等）或发生安全事故、出现重大风险隐患时，应及时组织重新辨识、评估和更新管控措施。七、记录与档案管理各部门应做好风险辨识、评估、分级、管控、检查、培训、演练等过程的记录，并按规定归档保存。记录应真实、准确、完整。八、考核与奖惩单位应将风险分级管控工作的落实情况纳入安全生产责任制考核，对在风险管控工作中表现