信息安全管理体系检查清单模板

信息安全管理体系检查清单模板一、适用场景与对象二、检查流程与操作指引（一）检查准备阶段明确检查范围与目标根据组织实际情况确定检查范围（如覆盖的信息系统、业务部门、物理区域等），明确检查目标（如验证体系符合性、评估控制措施有效性、识别潜在风险等）。示例：若为年度内部审核，范围可覆盖所有核心业务系统及支持部门，目标为验证ISMS运行是否符合ISO27001:2022标准及组织制度文件要求。组建检查团队并分配职责指定检查负责人（如信息安全经理*），组建具备信息安全、IT技术、业务管理知识的检查团队，明确各成员职责（如文件审查、现场核查、人员访谈等）。保证团队独立性，避免检查人员审核自身负责的工作领域。收集检查依据与资料收集相关标准（如ISO27001、行业规范）、组织内部制度（如《信息安全管理办法》《数据安全管理制度》）、体系文件（如ISMS手册、程序文件、作业指导书）、记录文档（如风险评估报告、访问控制日志、培训记录等）作为检查依据。制定检查计划并沟通制定详细检查计划，明确检查时间、地点、人员、内容及方法，提前至少3个工作日通知被检查部门，确认配合事宜（如安排访谈、提供资料等）。（二）检查实施阶段文件审查对照标准及体系文件，审查管理制度、操作规程、应急预案等文件的完整性、合规性及适用性。示例：检查《访问控制程序》是否明确用户权限申请、审批、变更、注销流程，是否符合“最小权限原则”。现场核查实地查看物理环境（如机房、办公区域）安全措施，包括门禁系统、监控设备、消防设施、环境温湿度控制等是否符合要求。检查技术控制措施，如网络设备（防火墙、路由器）安全配置、服务器补丁更新情况、数据加密措施（如数据库加密、传输加密）有效性等。人员访谈与记录审查与关键岗位人员（如系统管理员、安全专员、业务操作人员）进行访谈，知晓其对安全制度的掌握程度及执行情况。抽查记录文档（如安全事件处理记录、培训签到表、权限审批单），确认记录的真实性、完整性和及时性。示例：访谈信息安全专员*，询问近6个月安全事件响应流程是否按《应急响应预案》执行；抽查权限审批单，核实审批人签字是否与制度规定一致。问题记录与确认对检查中发觉的不符合项（如制度缺失、执行不到位、控制措施失效等），详细记录问题描述、证据（如截图、记录编号、访谈记录）、对应的条款依据，并由被检查部门负责人签字确认，避免争议。（三）整改跟踪阶段编制检查报告汇总检查情况，包括检查范围、方法、发觉的不符合项、观察项（潜在风险）及总体评价，形成《信息安全管理体系检查报告》，提交管理层审阅。制定整改计划针对不符合项，要求责任部门分析根本原因，制定整改措施（包括技术整改、流程优化、制度修订等）、明确整改责任人及完成时限，形成《整改行动计划表》。示例：若发觉“服务器补丁更新超期”，整改措施可为“部署自动化补丁管理工具，明确每周三凌晨为补丁更新时间”，责任人为IT运维主管*，整改期限为15个工作日。跟踪整改落实检查团队定期跟踪整改进度，对未按期完成整改的部门进行督促，必要时组织召开整改协调会。整改完成后，责任部门需提交整改证据（如补丁更新记录、制度修订文件），检查团队进行验证确认。闭环管理与体系优化所有不符合项整改验证通过后，关闭整改流程；对检查中发觉的系统性问题（如制度设计缺陷、流程漏洞），由信息安全管理部门牵头组织体系优化，更新相关文件并宣贯落实。三、信息安全管理体系检查清单（模板）检查领域检查项目检查内容检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限整改状态政策与制度信息安全方针是否制定正式的信息安全方针，明确安全目标、原则及承诺，是否经管理层批准发布。查阅文件、访谈管理层*□符合□不符合管理制度文件是否覆盖风险评估、访问控制、人员安全、物理安全、网络安全、数据安全等关键领域，文件是否现行有效。查阅制度文件清单、版本记录□符合□不符合风险评估与处理风险评估报告是否定期（至少每年1次）开展信息安全风险评估，识别资产、威胁、脆弱性，风险分析是否全面，风险处置措施是否合理。查阅风险评估报告、会议纪要□符合□不符合风险处置记录针对中高风险项，是否制定并落实处置措施（如规避、降低、转移、接受），处置记录是否完整。抽查风险处置台账、整改证据□符合□不符合人员安全管理安全意识培训是否定期（至少每半年1次）开展全员信息安全意识培训，培训内容是否符合岗位需求，培训记录是否完整（签到表、考核结果）。查阅培训计划、记录、课件□符合□不符合离岗人员管理员工离岗时是否及时回收系统权限、门禁权限，设备资产是否完成交接，离职证明是否注明安全责任。查阅离职流程记录、交接清单□符合□不符合物理与环境安全机房安全措施机房入口是否部署门禁系统（刷卡/生物识别），监控设备是否覆盖出入口及内部区域，监控录像保存时间是否≥3个月。现场核查、查阅监控记录□符合□不符合办公区域安全敏感文件是否加锁保管，离开办公位是否锁定屏幕，下班后是否关闭重要设备电源。现场抽查、访谈员工*□符合□不符合访问控制用户权限管理用户权限申请、审批、变更、注销流程是否规范，权限分配是否符合“最小权限原则”，定期（至少每季度1次）权限复核记录是否完整。查阅权限审批单、复核记录□符合□不符合身份认证关键系统是否采用多因素认证（如密码+动态令牌），密码策略是否符合复杂度要求（长度≥8位，包含大小写字母、数字、特殊字符），密码定期更换周期是否≤90天。查阅系统配置、密码策略文件□符合□不符合网络安全防火墙配置防火墙是否启用访问控制策略（默认拒绝），规则是否定期（至少每月1次）review，无用规则是否及时清理。查阅防火墙配置文档、规则记录□符合□不符合入侵检测/防御系统（IDS/IPS）IDS/IPS是否启用实时监测，告警日志是否定期分析，高危告警是否及时处置。查阅系统日志、处置记录□符合□不符合数据安全数据分类分级是否对数据（如客户信息、财务数据、核心业务数据）进行分类分级，并采取差异化保护措施。查阅数据分类分级制度、清单□符合□不符合数据备份与恢复重要数据是否定期（至少每日1次）备份，备份数据是否异地存放，备份恢复演练是否每年至少1次。查阅备份记录、演练报告□符合□不符合安全事件管理应急预案是否制定信息安全事件应急预案（如数据泄露、系统瘫痪、病毒攻击），预案是否明确响应流程、职责分工及联系方式。查阅应急预案、评审记录□符合□不符合事件处置记录安全事件发生时是否按预案响应，事件记录（时间、影响、处置过程）是否完整，事后是否进行根因分析并改进。查阅事件处置报告、改进记录□符合□不符合合规性管理法律法规合规是否识别并跟踪适用的信息安全法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》），合规性评审是否每年至少1次。查阅法律法规清单、评审报告□符合□不符合认证审核若通过ISO27001等认证，是否按认证要求维持体系运行，内审、管理评审是否按计划开展。查阅内审报告、管理评审记录□符合□不符合四、使用要点与注意事项针对性调整检查内容保证检查客观性与独立性检查人员需以事实为依据，避免主观臆断，通过文件审查、现场核查、访谈等多种方式交叉验证信息，保证检查结果准确可靠。检查团队应独立于被检查部门，直接向管理层汇报。注重问题整改闭环不符合项整改需坚持“原因未查清不放过、整改措施未落实不放过、责任人员未处理不放过、有关人员未受教育不放过”的原则，保证问题彻底解决，避免重复发生。整改完成后需验证效果，形成“检查-整改-验证-优化”的闭