矿山安全生产检查与整改手册（标准版）

矿山安全生产检查与整改手册（标准版）第1章总则1.1安全生产检查的定义与目的安全生产检查是指通过系统性、规范化的手段，对生产过程中的安全风险、隐患及管理措施进行评估与识别的过程。根据《安全生产法》及相关行业标准，安全生产检查是落实主体责任、防范事故风险的重要手段。其目的是全面排查安全隐患，及时整改问题，确保生产活动符合安全法规要求，降低事故发生概率，保障从业人员生命安全与健康。依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），安全生产检查应遵循“检查、整改、反馈、提升”四步工作法，确保检查实效。检查结果应形成书面报告，作为后续整改、考核及责任追究的重要依据。通过定期检查，可有效提升企业安全管理水平，促进安全生产长效机制建设。1.2检查范围与对象检查范围涵盖矿山生产作业区、办公区域、仓储设施、运输通道、电气设备、作业人员操作环境等关键环节。检查对象包括企业法定代表人、安全管理人员、一线作业人员、设备操作人员及特种作业人员等。根据《矿山安全法》及《矿山安全规程》，检查应覆盖所有涉及人员生命安全的作业环节。检查应结合季节性、节假日、生产阶段等特殊时期进行重点排查，确保风险可控。检查范围应明确界定，避免遗漏关键区域，确保检查全面性与针对性。1.3检查依据与标准检查依据包括国家法律法规、行业标准、企业内部安全管理制度及事故案例等。根据《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号），检查应遵循“分级分类、突出重点”的原则。检查标准应参照《矿山安全规程》（GB16423-2018）及《矿山安全标准化规范》（AQ1041-2017）等规范性文件。检查内容应包括设备运行状态、作业环境、操作规范、应急措施等方面，确保符合安全技术要求。检查标准应结合企业实际情况制定，确保可操作性与实效性。1.4检查程序与要求检查程序应包括计划制定、组织实施、检查记录、整改反馈、复查验收等环节。检查应由具备资质的安全管理人员或专业技术人员开展，确保检查专业性和公正性。检查过程中应使用标准化检查工具和记录表，确保数据准确、可追溯。检查结果应分类记录，包括隐患等级、整改责任人、整改期限及复查要求。检查后应形成整改闭环，确保问题得到彻底解决，并纳入企业安全绩效评估体系。第2章检查内容与方法2.1安全生产基本要求安全生产检查应遵循“检查、整改、反馈、闭环”四步工作法，依据《安全生产法》及《生产安全事故应急预案管理办法》等法规要求，确保检查内容全面、标准统一。检查应结合企业实际生产特点，制定针对性检查清单，涵盖设备、人员、环境、制度等核心要素，确保检查覆盖率达100%。检查过程中应采用“五定”原则（定人、定岗、定时、定内容、定标准），确保检查过程有据可依，责任明确。检查结果应形成书面报告，明确问题类别、整改责任人、整改时限及复查要求，确保问题闭环管理。检查后应组织相关人员进行复盘分析，总结经验教训，持续优化检查流程和标准。2.2设备设施检查设备设施应定期进行维护保养，按照《生产设备维护保养规范》要求，执行点检、巡检、故障排查等流程，确保设备运行稳定。设备安全防护装置应齐全有效，符合《安全防护装置设计规范》要求，定期进行功能测试，确保其在紧急情况下能正常发挥作用。设备运行参数应符合《设备运行安全技术规范》，如温度、压力、速度等指标需在安全范围内，避免超限运行引发事故。设备老化、磨损、故障等问题应纳入年度检修计划，根据《设备检修管理规程》制定检修方案，确保设备使用寿命和安全性。设备安全标识应清晰可见，符合《安全标识设置规范》，确保作业人员能及时识别潜在风险。2.3人员安全培训与管理从业人员应按照《安全生产培训管理办法》接受岗前、岗中、岗后培训，确保具备必要的安全知识和操作技能。培训内容应涵盖法律法规、操作规程、应急处置、职业健康等，培训记录应完整保存，确保培训效果可追溯。培训考核应采用理论与实操结合的方式，成绩合格率应达90%以上，确保人员掌握安全操作技能。人员安全绩效考核应纳入绩效管理，将安全意识、操作规范、事故记录等纳入考核指标，激励员工重视安全。建立人员安全档案，记录培训内容、考核结果、岗位变动等信息，确保人员安全信息动态更新。2.4作业现场安全检查作业现场应设置明显的安全警示标志，符合《作业现场安全标志设置规范》，确保作业人员能及时识别危险源。作业现场应保持整洁，无杂物堆积，符合《作业现场环境管理规范》，避免因环境因素引发事故。作业现场应配备必要的安全防护设施，如防护网、护栏、警示线等，符合《作业现场防护设施标准》要求。作业现场应定期进行安全巡查，检查作业人员是否佩戴安全防护用品，确保作业行为符合安全规范。作业现场应建立安全巡查记录，记录巡查时间、内容、发现问题及整改情况，确保现场管理有据可查。2.5应急预案与演练的具体内容应急预案应根据企业实际风险情况制定，符合《企业应急预案编制导则》，涵盖火灾、中毒、事故等常见突发事件。应急预案应定期更新，确保与实际风险和应急能力相匹配，每年至少进行一次演练，确保预案可操作性。演练应包括现场处置、通讯协调、人员疏散、伤员救治等环节，确保各岗位职责清晰、反应迅速。演练后应进行总结评估，分析存在的问题，提出改进措施，确保演练效果最大化。演练应结合模拟事故场景，提升员工应急处置能力，确保在真实事故中能有效应对。第3章检查实施与记录3.1检查计划与执行检查计划应依据《矿山安全生产检查规范》（GB/T33812-2017）制定，涵盖检查周期、检查内容、检查人员、检查工具及标准。根据矿山行业实际情况，建议每季度开展一次全面检查，重点区域如采掘工作面、运输系统、通风系统等需加强检查频次。检查执行需遵循“四不放过”原则，即事故原因未查清不放过、整改措施未落实不放过、责任人员未处理不放过、教训未吸取不放过。检查过程中应详细记录问题点、整改建议及责任人，确保责任到人、措施到位。检查计划应结合矿山安全生产风险分级管控体系，采用PDCA循环（计划-执行-检查-处理）进行动态管理。根据《矿山安全风险分级管控指南》（AQ/T3013-2018），需定期评估检查结果，优化检查内容与重点。检查执行需采用信息化手段，如使用矿山安全智能监测系统，实时采集设备运行数据，结合人工巡检，确保数据准确、及时。根据《矿山安全信息化建设指南》（AQ/T3014-2018），应建立检查数据台账，实现检查过程可追溯。检查计划应与矿山年度安全生产计划、应急预案及隐患排查治理台账相结合，确保检查内容全面覆盖，避免遗漏关键环节。根据《矿山事故隐患排查治理办法》（安监总管三〔2017〕105号），需建立检查闭环管理机制，确保问题整改闭环。3.2检查记录与归档检查记录应包括检查时间、检查人员、检查内容、发现的问题、整改要求及整改状态等基本信息，采用标准化表格进行填写，确保内容完整、数据准确。检查记录应按照《档案管理规范》（GB/T18827-2009）进行分类归档，分为检查原始记录、整改反馈记录、复查记录等，确保资料可查、可追溯，便于后续审计与复盘。检查记录应使用电子档案系统进行管理，实现检查过程的数字化、可视化，便于查阅和共享。根据《矿山企业档案管理规范》（AQ/T3015-2018），应建立电子档案管理制度，确保数据安全与可访问性。检查记录需定期归档，建议每季度末或年度终了后进行整理，形成年度检查报告，作为矿山安全生产管理的重要依据。根据《矿山企业年度安全检查报告编写规范》（AQ/T3016-2018），报告应包括检查概况、问题汇总、整改情况及改进建议。检查记录应由检查人员、负责人及档案管理人员共同签字确认，确保责任明确、资料真实。根据《档案管理责任追究办法》（安监总管三〔2017〕105号），需建立检查记录的审核与归档机制，防止虚假记录或遗漏。3.3检查结果分析与反馈检查结果分析应结合《矿山安全检查数据分析方法》（AQ/T3017-2018），采用定量与定性相结合的方式，对检查中发现的问题进行分类统计，如设备故障、人员操作不当、安全管理漏洞等。分析结果应形成检查报告，明确问题的严重性、影响范围及整改建议，建议采用“问题-原因-措施”三步法进行分析，确保整改措施具体、可行、可操作。检查反馈应通过书面或电子形式向相关责任人及管理部门通报，确保整改责任落实到位。根据《矿山安全信息通报制度》（AQ/T3018-2018），需建立反馈机制，及时跟踪整改进度，确保问题闭环管理。检查反馈应结合矿山安全生产绩效考核指标，对检查结果进行评估，作为年度安全生产考核的重要依据。根据《矿山企业安全生产绩效考核办法》（安监总管三〔2017〕105号），需将检查结果纳入绩效考核体系，推动安全管理持续改进。检查反馈应形成闭环管理机制，对整改不到位的问题进行二次检查，确保问题彻底解决。根据《矿山安全整改复查管理办法》（AQ/T3019-2018），需建立复查机制，防止问题反复出现。3.4检查整改落实情况的具体内容检查整改落实应明确整改责任人、整改期限及整改标准，确保整改过程有据可依。根据《矿山安全整改落实管理办法》（AQ/T3020-2018），需建立整改台账，记录整改内容、责任人、完成时间及验收情况。整改落实应通过现场检查、设备检测、操作规范检查等方式进行验证，确保整改措施有效。根据《矿山安全整改验收标准》（AQ/T3021-2018），需组织专项验收，确保整改符合安全标准。整改落实应与安全生产责任制相结合，将整改结果纳入年度安全生产考核，作为管理人员绩效评价的重要依据。根据《矿山企业安全生产责任制管理办法》（AQ/T3022-2018），需将整改落实情况纳入考核体系。整改落实应建立整改复查机制，对整改不到位的问题进行二次检查，确保问题彻底解决。根据《矿山安全整改复查管理办法》（AQ/T3020-2018），需定期复查整改效果，防止问题反复。整改落实应形成整改总结报告，对整改过程、成效及经验进行总结，为后续检查提供参考。根据《矿山安全整改总结报告编写规范》（AQ/T3023-2018），报告应包括整改内容、问题根源、改进建议及后续计划。第4章整改措施与责任划分1.1整改要求与时限根据《矿山安全生产标准化管理体系》要求，整改工作应遵循“边查边改、限期整改、闭环管理”原则，确保整改过程符合国家安全生产法律法规及行业标准。整改期限应根据隐患等级和整改难度设定，一般分为“立即整改”“限期整改”“长期整改”三个阶段，确保整改落实到位。对于重大隐患，应由矿长或相关负责人牵头，制定专项整改方案，明确整改责任人、时间节点和验收标准。整改工作应纳入安全绩效考核体系，实行“一患一策”管理，确保整改过程可追溯、可考核。整改完成后，需由安全管理部门组织验收，确保整改效果符合安全标准，防止同类问题重复发生。1.2整改方案制定与实施整改方案应依据《矿山事故隐患排查治理管理办法》制定，内容包括隐患类型、原因分析、整改措施、责任分工、资金保障和验收标准。整改方案需经矿长审批后实施，方案中应明确“整改责任人、整改期限、整改标准”等关键要素，确保责任到人、措施到位。整改过程中应建立“日跟踪、周汇报、月总结”机制，确保整改进度透明、可控。对于涉及多部门协作的整改项目，应建立联合工作组，明确各责任单位职责，确保整改高效推进。整改实施过程中应做好记录，包括整改前、整改中、整改后全过程影像资料，便于后续追溯和验收。1.3整改效果评估与验收整改效果评估应依据《矿山安全风险分级管控指南》进行，通过隐患排查、设备检查、人员培训等方式验证整改成效。验收工作应由安全管理部门组织，采取“现场检查+资料审查”相结合的方式，确保整改符合安全标准。整改验收合格后，应形成《整改验收报告》，明确整改完成情况、存在问题及改进建议。对于整改不力或未按时完成的，应依据《安全生产法》相关规定追究相关责任人的责任。验收合格后，应将整改成果纳入年度安全绩效考核，作为后续管理的重要依据。1.4整改责任追究机制的具体内容对于未按期完成整改或整改不到位的，应依据《矿山安全监察条例》追究相关责任人的行政责任。整改责任应落实到具体岗位和人员，明确“谁检查、谁负责、谁验收”的责任链条。对于重大安全隐患整改不力的，应启动“挂牌督办”机制，由上级主管部门介入督促整改。整改过程中存在弄虚作假、隐瞒隐患等行为的，应依据《安全生产事故调查处理办法》严肃追责。整改责任追究应与绩效考核、职称评定、晋升评优等挂钩，形成有效的激励与约束机制。第5章事故调查与责任追究1.1事故调查流程事故调查应遵循“四不放过”原则，即事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、教训未吸取不放过。此原则由《生产安全事故报告和调查处理条例》明确规定，确保调查全面、客观、公正。调查流程通常包括信息收集、现场勘查、证据固定、数据分析、报告撰写等环节，需结合《矿山安全规程》和《生产安全事故应急演练指南》进行规范操作。事故调查小组应由安全监管部门、行业专家、企业负责人及相关技术人员组成，确保调查结果具有权威性和科学性。调查过程中应使用标准化的记录工具，如事故报告表、现场照片、视频资料等，确保信息完整、可追溯。调查完成后，需形成书面报告并提交至上级主管部门，同时向相关从业人员通报，以促进安全意识提升。1.2事故责任认定与处理事故责任认定应依据《安全生产法》和《生产安全事故责任追究办法》，结合事故调查报告和证据材料，明确直接责任者、管理责任者及领导责任。责任认定需遵循“过错推定”原则，即在无法证明无过错的情况下，推定责任方存在过失。对于重大事故，应启动内部问责机制，包括对主要负责人、直接责任人及相关管理人员的行政处罚、行政处分或刑事责任追究。事故处理应结合《矿山事故应急救援管理办法》，制定整改措施并落实到责任单位和个人，确保问题彻底解决。处理过程中应保留完整记录，包括调查过程、责任认定、处理决定及整改落实情况，确保可查可溯。1.3事故整改与预防措施的具体内容事故整改应按照“五定”原则（定人、定措施、定时间、定责任、定资金），确保整改措施落实到位。整改措施需结合《矿山安全风险分级管控指南》，制定针对性的预防措施，如加强通风系统、提升安全防护设施等。整改过程中应定期开展复查与评估，确保整改措施符合安全标准，防止问题复发。预防措施应纳入企业年度安全计划，结合《安全生产风险管理体系（GB/T28001）》进行系统化管理。整改与预防应建立长效机制，如开展安全培训、建立隐患排查机制、完善应急预案等，确保安全生产持续稳定。第6章附则1.1适用范围与执行时间本手册适用于矿山企业安全生产检查与整改的全过程管理，涵盖生产运行、设备维护、作业环境、应急管理等关键环节。手册执行时间为2025年1月1日起，依据《矿山安全生产标准化管理体系》（GB/T33100-2016）及相关行业规范进行制定。手册适用于各类矿山企业，包括国有、民营及合资企业，确保统一标准与差异化管理相结合。本手册的执行需结合《矿山安全规程》（GB16788-2014）和《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）进行落实。手册的适用范围包括但不限于矿井、露天矿山、尾矿库及地下矿山，确保覆盖所有矿山安全生产关键点。1.2修订与废止说明本手册由国家矿山安全监察局统一组织编制，定期根据行业技术进步和政策变化进行修订。修订内容应符合《安全生产法》（2021年修订版）及《矿山安全法》（2016年修订版）的相关要求。修订周期一般为每两年一次，重大技术或政策调整时，应于30个工作日内完成修订并发布新版本。手册中涉及的条款如遇法律或政策变动，应及时废止或修订，确保内容合法合规。手册的废止需经国家矿山安全监察局批准，并在官方网站公示，确保信息透明、可追溯。1.3附录与参考文件的具体内容附录A包含矿山安全生产检查表、隐患排查清单及整改验收标准，依据《矿山安全检查规范》（AQ/T3053-2019）制定。附录B提供安全培训记录、设备检测报告及应急演练方案，参考《矿山安全培训规范》（AQ/T3054-2019）和《应急救援装备配置标准》（GB/T38532-2019）。附录C列出矿山安全标识、风险等级划分及事故分类依据《矿山安全风险分级管控指南》（GB/T33101-2016）和《生产安全事故分类》（GB6441-2014）。附录D提供安全绩效考核指标及奖惩机制，参考《矿山企业安全生产绩效考核办法》（国家矿山安全监察局令第1号）。附录E包含相关法律法规、标准规范及事故案例，确保手册内容与最新政策和技术标准同步。第7章附录1.1检查表与记录模板检查表应遵循《矿山安全检查规范》（GB16483-2018）要求，涵盖安全管理制度、设备运行状态、作业环境、人员行为等多个维度，确保检查全面、可追溯。检查表需采用标准化格式，包括检查项目、检查内容、检查结果、整改意见及责任人等字段，便于后续数据分析与整改跟踪。建议采用电子化检查表，结合二维码或移动终端进行实时记录，确保数据准确性和可查性，符合《矿山安全生产信息化管理规范》（AQ/T3053-2019）要求。检查记录应按月或季度进行归档，保存期限不少于5年，确保事故责任追溯与整改效果评估。建议在检查表中增加“整改完成时间”“整改责任人”“复查人”等字段，确保整改闭环管理，符合《安全生产事故隐患排查治理办法》（安监总管三[2017]109号）相关要求。1.2常见问题与处理办法常见问题包括设备老化、通风不良、作业环境粉尘超标等，应依据《矿山安全风险分级管控指南》（AQ/T3051-2019）进行分类处理。对于设备老化问题，应制定设备更新计划，优先淘汰高风险设备，符合《矿山设备安全技术规范》（GB18218-2017）要求。通风不良问题需排查风量、风向、风阻等关键参数，依据《矿山通风安全规程》（GB18831-2015）进行整改，确保风量满足最低要求。粉尘超标问题应采取湿式作业、除尘设备升级等措施，依据《矿山粉尘防治技术规范》（GB16946-2013）进行治理。对于作业环境隐患，应制定整改方案，明确责任人与整改时限，确保整改到位，符合《矿山作业场所职业卫生管理规范》（GB17915-2017）要求。1.3人员安全培训内容的具体内容培训内容应涵盖《矿山安全法》《安全生产法》等法律法规，强化法律意识与责任意识。培训应包括安全操作规程、应急救援、设备使用等实操内容，符合《矿山作业人员安全培训规范》（AQ/T3052-2019）要求。培训应结合典型案例分析，提升员工风险识别与应急处理能力，符合《矿山事故应急救援管理规范》（AQ/T3054-2019）要求。培训应定期组织，确保全员覆盖，培训记录需存档备查，符合《矿山从业人员安全培训记录管理办法》（AQ/T3055-2019）要求。培训内容应注重理论与实践结合，通过模拟演练、岗位操作考核等方式提升实际操作能力，符合《矿山从业人员安全培训评估规范》（AQ/T3056-2019）要求。第VIII章1.1安全生产检查表安全生产检查表是用于系统化、标准化开展安全检查工作的工具，其内容应涵盖安全管理、设备设施、作业环境、人员行为等多个方面，符合《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）中关于检查表制定的要求。检查表应结合企业