化工公司设备维保执行方案

化工公司设备维保执行方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本方案依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》等国家法律法规，参照ISO45001职业健康安全管理体系、ISO14001环境管理体系及REACH欧盟化学品注册、评估、授权和限制等国际公约，结合公司“安全发展、绿色发展、高质量发展”战略，针对化工行业设备维保环节存在的管理漏洞、风险隐患及效率瓶颈，旨在构建标准化、规范化、智能化的设备维保管理体系，实现价值创造、风险防控与效率提升的核心目标。

1.2适用范围与对象

本方案适用于公司所有化工生产、仓储、运输、研发及配套辅助单位，覆盖设备采购、安装、调试、运行、维保、报废全生命周期管理。适用对象包括但不限于设备管理部、生产运行部、安全环保部、采购部、财务部、人力资源部及第三方维保单位。例外场景包括紧急抢修、临时性设备改造等，需经分管总经理审批备案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及行业法律法规，确保维保活动合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各级组织及岗位权责边界，避免职能交叉或缺失。

1.3.3风险导向原则：聚焦高风险环节（如特种设备维保、易燃易爆设备检修），实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则：优化审批流程，推广数字化工具，提升维保响应速度。

1.3.5持续改进原则：基于绩效数据、审计结果及业务变化动态优化制度。

1.3.6国际化原则：涉外业务需遵循目标市场法律法规，建立属地化协调机制。

1.4制度地位与衔接

本方案为专项性制度，处于公司制度体系第三层级，与《设备采购管理办法》《安全生产责任制》《内部控制手册》等制度形成闭环。若存在冲突，以本方案为准，并需经内控部协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设备维保管理遵循“董事会决策—总经理统筹—专业部门执行—监督部门制衡”的层级架构。董事会负责重大维保投入审批；总经理办公会审议年度维保预算及应急预案；设备管理部作为执行主体，统筹全流程管理；安全环保部负责合规监督；审计部实施独立检查；信息化部提供数字化支撑。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议超过1亿元的重大维保项目投资方案。

2.2.2董事会：批准年度维保预算（超5000万元需董事会审批），审定应急预案。

2.2.3总经理办公会：决策季度维保计划、外包商准入及重大故障处置方案。

2.3执行机构与职责

2.3.1设备管理部：

-主责：制定维保标准、招标方案、合同管理；建立设备台账及维保记录。

-配合：生产运行部提供设备运行数据，财务部执行付款审批。

2.3.2生产运行部：

-主责：提交维保需求计划，参与现场验收。

-配合：设备管理部提供故障分析报告，安全环保部执行作业许可。

2.3.3第三方维保单位：

-负责按合同约定实施维保，提交维保报告，配合现场核查。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：嵌入三个关键控制点（合同评审、过程抽查、费用核算），每年开展专项测试。

2.4.2审计部：每年至少实施一次独立审计，重点关注外包商资质及应急响应。

2.4.3合规部：监督涉外业务维保活动符合REACH、OSHA等国际标准。

2.5协调与联动机制

建立“月度设备管理联席会议”，由设备管理部牵头，每月5日前协调跨部门事项。涉外业务增设“属地合规协调小组”，由驻外机构牵头，确保维保活动符合当地法规。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

-设备完好率≥98%（关键设备≥99%）；

-维保计划完成率≥95%；

-外包商考核优良率≥90%；

-突发故障响应时间≤2小时（高压设备≤30分钟）。

3.2专业标准与规范

3.2.1质量标准：

-高风险设备（如反应釜、压缩机）维保需符合API510/570标准，标注三个高风险点：

（1）焊接质量（防控措施：射线探伤+第三方认证）；

（2）润滑系统维护（防控措施：油品检测频次≥季度一次）；

（3）电气系统检修（防控措施：工器具接地测试）。

3.2.2合规标准：

-化工设备维保需取得《特种作业人员证》，高风险作业前执行JSA（作业安全分析）。

3.3管理方法与工具

-推广RCM（以可靠性为中心的维护）方法，重点设备实施全生命周期管理；

-应用ERP系统管理维保合同（模块：合同管理、进度跟踪、费用分摊），要求合同电子化存档。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

“需求提报—方案评审—招标采购—执行实施—验收结算”五环节闭环管理：

（1）需求提报：生产运行部提交计划需经设备管理部技术审核；

（2）方案评审：超过50万元的维保方案需董事会审批；

（3）招标采购：采用公开招标或竞争性谈判，信息化部全程监控；

（4）执行实施：第三方维保单位需通过HSE资质预审；

（5）验收结算：设备管理部组织专业验收，财务部按合同支付。

4.2子流程说明

4.2.1紧急抢修流程：

-值班人员立即启动应急预案，2小时内完成风险评估，需主管总经理审批；

-抢修记录需同步录入ERP系统，48小时内补办维修申请单。

4.2.2外包商现场管理：

-联合安全环保部对维保人员实施入场安全培训，留存指纹签到记录；

-每季度开展一次技能考核，考核结果与绩效挂钩。

4.3流程关键控制点

1.合同签订前需内控部审核（中风险）；

2.维保过程需生产运行部签字确认（低风险）；

3.费用支付前需核对维保报告（中风险）。

4.4流程优化机制

每年6月30日前开展全流程复盘，重点关注：

-技术方案不合理导致返工的环节；

-数字化工具应用不足的节点（如智能工单系统）。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“金额+风险等级+岗位层级”分配权限：

-生产运行部提报需求需主管工程师签字；

-采购部执行合同金额≤20万元需部门经理审批；

-设备管理部审批金额≤100万元需总监授权，超限需总经理审批。

5.2审批权限标准

1.金额审批：

-10万元以下由设备管理部经理审批；

-10-50万元需设备管理部总监+财务部经理会签；

2.风险审批：

-高风险作业需安全环保部前置审核；

3.时限控制：

-计划提报→审批≤3个工作日；

-合同签订→执行≤5个工作日。

5.3授权与代理机制

-临时代理需填写《授权委托书》，明确授权期限（≤15个工作日）；

-代理权限不得超出原授权范围，需经原授权人书面确认。

5.4异常审批流程

-越权审批需加急通道，但需提交《异常审批说明》，附风险评估报告；

-补批流程需原审批人追认，最长不超过原审批时限。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1.表单管理：

-维保记录需使用公司统一模板，电子版与纸质版双备份；

-关键数据（如压力容器检漏记录）需永久保存。

2.信息录入：

-ERP系统需同步设备管理部数据，要求数据完整率≥98%；

-质量验收单需现场拍照上传，存档期限≥5年。

6.2监督机制设计

构建“三位一体”监督体系：

-日常检查：设备管理部每月抽查5%维保记录；

-专项检查：内控部每季度聚焦高风险设备；

-突击检查：安全环保部每月开展夜间抽查。

6.3检查与审计

1.检查频次：

-专项审计每年至少一次（如压缩机大修项目）；

-日常检查每月不少于3次；

2.检查方式：

-抽查ERP系统数据（样本量≥30%）；

-现场核查维保记录（覆盖率≥10%）。

6.4执行情况报告

-每月5日前提交《维保执行报告》，内容含：

（1）维保计划完成率及偏差分析；

（2）重大故障及整改情况；

（3）外包商考核得分。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

构建“3E1C”考核模型：

-效率（计划完成率、响应时间）；

-效益（费用节约率、备件利用率）；

-效能（设备完好率、事故率）；

-合规（检查问题数）。

7.2评估周期与方法

-月度考核：由设备管理部对比计划与实际；

-季度评估：人力资源部结合KPI数据排名前20%团队奖励。

7.3问题整改机制

1.整改分类：

-一般问题（7个工作日内整改）；

-重大问题（30个工作日内整改）；

-紧急问题（24小时内响应）。

2.责任追究：

-连续两次整改不到位的，追究主管级以上人员责任。

7.4持续改进流程

-基于PDCA循环，每年9月30日前提交《制度优化建议书》；

-信息化部负责优先实施数字化改进项。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

-奖励情形：

（1）超额完成维保计划且事故率为零；

（2）提出创新性改进方案并产生效益；

-奖励类型：

（1）精神奖励：通报表扬；

（2）物质奖励：金额不超过年度绩效工资的20%；

（3）晋升奖励：优先列为管理岗位候选人。

8.2违规行为界定

1.一般违规（如记录不及时）：

-警告+扣绩效工资≤500元；

2.较重违规（如外包商资质不符）：

-责令整改+扣绩效工资1000元；

3.严重违规（如导致设备损坏）：

-罚款5000元+降级处理。

8.3处罚标准与程序

-处罚流程：调查→告知→审批→执行；

-被处罚人有权申请听证，公司应在3个工作日内决定是否受理。

8.4申诉与复议

-申诉需在收到处罚决定后3个工作日内提交《申诉书》；

-复议由总经理指定3人小组裁决，复议决定为终局。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对三类场景制定预案：

1.设备爆炸（如反应釜泄漏）：

-启动级别：Ⅰ级（全厂停摆）；

-责任分工：安全环保部牵头，设备管理部技术处置。

2.重大故障（如压缩机停机）：

-启动级别：Ⅱ级（区域隔离）；

-责任分工：生产运行部协调，第三方维保抢修。

3.轻微故障（如仪表异常）：

-启动级别：Ⅲ级（单点修复）；

-责任分工：班组自行处理，设备管理部备案。

9.2例外情况处理

例外场景需经“双人复核+主管审批”：

-非计划维保需填写《例外申请单》，附《风险评估报告》；

-例外处理记录需永久存档。

9.3危机公关与善后

-危机公关小组由公关部牵头，安全环保部配合；

-涉外业务需聘请当地律师提供法律支持。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本方案由设备管理部负责解释，解释意见经内控部审核后报总经理批准。

10.2相关制度索引

1.《设备采购管理办法》（制度编号：DB-EQ-2023-001）；

2.《安全生产责任制》（制度编号：DB-SH-2023-002）；

3.《内部控制手册》（制度编号：DB-IC-2023-003）。

10.3修订与废止程序

-修订需经设备管理部提出，内控部评估后提交总经理办公会审议；

-废止需由设备管理部提出，报董事会批准。

10.4生效与实施日期

本方案自2024年1月1日起施