化工公司网络安全管理办法

化工公司网络安全管理办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际数据保护公约，结合《化工行业网络安全等级保护管理办法》等行业标准，并基于公司“价值创造、风险防控、效率提升”的核心导向制定。

1.1.2制定目的

针对化工行业网络安全高风险特征及跨国业务场景下的数据跨境传输、供应链协作等管理痛点，通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现网络基础设施、工业控制系统、商业秘密及个人信息全生命周期的合规管控，降低重大安全事件风险，保障业务连续性。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度覆盖公司所有业务领域，包括但不限于研发、生产、采购、销售、供应链、财务、人力资源等环节，以及所有信息系统（ERP、MES、SCADA、办公系统等）及网络设备（路由器、交换机、防火墙等）。

1.2.2适用对象

1.2.2.1公司全体正式员工，包括外籍员工及港澳台员工；

1.2.2.2外包服务商（如IT运维、数据分析服务商）及其接触公司信息系统的业务人员；

1.2.2.3合作单位（如供应商、客户）参与项目系统对接或数据交互时需遵守本制度相关条款。

1.2.3例外场景

1.2.3.1公司经审批授权的科研合作项目（需另行签署保密协议）；

1.2.3.2临时性系统测试（需提前提交风险分析报告并获得IT部批准）。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵循国家及目标市场的网络安全法律法规，确保数据处理活动符合行业监管要求。

1.3.2权责对等原则

网络安全责任与岗位权限匹配，关键岗位实行AB角制或轮岗制，避免单一人员掌握过多权限。

1.3.3风险导向原则

优先管控高风险环节（如工业控制系统、云数据存储），采用分级分类管控措施。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

定期复盘制度执行效果，结合技术演进与业务变化动态优化管控措施。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《数据分类分级管理办法》等制度协同执行。

1.4.2制度衔接

1.4.2.1与财务制度衔接：网络安全事件损失纳入财务核算，需经审计部联合财务部追溯责任；

1.4.2.2与人力资源制度衔接：员工离职需执行数据脱敏与权限回收，违反本制度纳入绩效考评。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理遵循“董事会主导-管理层负责-部门协同-监督制衡”的架构设计。

董事会下设网络安全委员会（由独立董事牵头），负责重大安全策略审批；总经理授权IT部牵头执行，审计部实施独立监督，各业务部门落实主体责任。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

审议年度网络安全预算与重大安全事件处置方案。

2.2.2董事会

2.2.2.1确定公司网络安全战略目标；

2.2.2.2批准跨境数据传输的安全评估报告；

2.2.2.3审批重大安全事件应急预案修订。

2.2.3总经理办公会

审批季度安全检查报告及整改计划。

2.3执行机构与职责

2.3.1IT部（主责）

2.3.1.1负责网络设备、系统漏洞的日常监控与修复；

2.3.1.2执行数据备份与恢复方案；

2.3.1.3落实工业控制系统（ICS）安全防护。

2.3.2各业务部门（配合）

2.3.2.1研发部：确保代码开发符合安全规范；

2.3.2.2生产部：落实MES系统操作权限管控。

2.4监督机构与职责

2.4.1审计部（主责）

2.4.1.1年度开展网络安全专项审计，重点核查数据跨境传输合规性；

2.4.1.2跟踪安全事件整改落实情况。

2.4.2内控部（配合）

2.4.2.1将网络安全控制嵌入业务流程风险评估。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

每月召开网络安全例会，由IT部汇报风险态势，业务部门同步数据使用需求。

2.5.2涉外业务协调

在欧盟等GDPR适用地区，需联合法务部建立本地化合规联络人制度。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

3.1.1.1年度重大安全事件发生次数≤1次；

3.1.1.2数据泄露事件响应时间≤2小时。

3.1.2核心指标

3.1.2.1漏洞修复率≥95%（高危漏洞72小时内修复）；

3.1.2.2外包服务商安全考核通过率≥90%。

3.2专业标准与规范

3.2.1网络基础设施管控

3.2.1.1高风险控制点（高风险）：

-未经授权的设备接入生产网络（防控措施：部署网络准入控制系统NAC）；

-跨区域数据传输未加密（防控措施：采用TLS1.3协议传输）。

3.2.2数据分类分级

按敏感性程度将化工数据分为四类：

3.2.2.1核心（红色）：工艺配方（防控措施：禁止离线存储，双人双键授权访问）；

3.2.2.2重要（黄色）：客户名单（防控措施：访问日志留存3年）。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

3.3.1.1PDCA循环：计划阶段开展风险评估，实施阶段应用零信任架构；

3.3.1.2风险矩阵：根据业务影响与可能性确定管控级别。

3.3.2管理工具

3.3.2.1防护工具：部署Web应用防火墙（WAF）+入侵防御系统（IPS）；

3.3.2.2监控工具：采用SIEM平台关联日志分析安全告警。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1系统接入流程

“需求申请-安全评估-技术改造-上线验证-权限授予”五步闭环，每步需IT部与业务部门联合签字确认。

4.1.2数据跨境流程

“合规性审查-数据脱敏-传输加密-落地审计”四环节，涉及欧盟数据需经数据保护官（DPO）签字。

4.2子流程说明

4.2.1工业控制系统操作流程

禁止非必要人员接触，高风险操作需提前1天提交操作票，现场执行时双人监护。

4.3流程关键控制点

4.3.1网络边界防护

4.3.1.1高风险点：生产区与办公区防火墙策略（防控措施：设置拒绝所有默认许可）。

4.3.2数据销毁流程

4.3.2.1中风险点：离职员工数据清理（防控措施：物理销毁或专业软件擦除）。

4.4流程优化机制

每季度由流程负责人提交优化建议，IT部组织业务部门评估，总经理办公会审议通过后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1权限分配逻辑

按“系统类型+数据级别+岗位层级”三维模型划分权限，例如：研发部经理可访问核心数据（红色），但仅限项目目录。

5.2审批权限标准

5.2.1金额分级

5.2.1.1金额≤10万元：部门负责人审批；

5.2.1.2金额＞10万元：需IT部联合财务部审批。

5.2.2风险等级

5.2.2.1低风险（黄色）操作：审批时效≤3个工作日；

5.2.2.2高风险（红色）操作：需董事会专项审批。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

5.3.1.1特殊项目授权：需项目计划书及主管签字；

5.3.1.2代理授权：仅限休假期间，最长不超过15个工作日。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急场景

5.4.1.1紧急修复（高危漏洞）：IT部先行处置，24小时内补办手续；

5.4.1.2紧急上线：需附带风险评估报告，由总经理特批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1痕迹留存规范

6.1.1.1电子操作：系统自动记录IP、时间、操作内容；

6.1.1.2纸质记录：关键操作需在日志本签字。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

6.2.1.1日常监督：IT部每周抽查系统日志；

6.2.1.2专项监督：每季度由审计部联合IT部开展渗透测试。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

6.3.1.1专项审计：每年至少一次，覆盖ICS系统；

6.3.1.2日常检查：每月不少于3次，重点核查访问日志。

6.4执行情况报告

6.4.1报告内容

6.4.1.1附件需包含：安全事件统计表、漏洞修复进度表；

6.4.1.2风险趋势分析需包含同比数据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

7.1.1.1量化指标：漏洞修复率（权重40%）；

7.1.1.2定性指标：安全意识培训覆盖率（权重20%）。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

7.2.1.1月度评估：由IT部汇总数据；

7.2.1.2年度评估：由人力资源部牵头，结合审计结果。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

7.3.1.1一般问题：7个工作日内整改；

7.3.1.2重大问题：30个工作日内提交整改方案，由网络安全委员会跟踪。

7.4持续改进流程

7.4.1优化启动条件

7.4.1.1技术淘汰：系统使用年限＞5年且存在高危漏洞；

7.4.1.2业务变更：数据交互场景发生重大调整。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

8.1.1.1个人：主动发现重大漏洞（奖励金额5000-10000元）；

8.1.1.2部门：年度考核排名第一（奖励部门预算10%）。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分级

8.2.1.1一般违规：违反操作流程但未造成损失；

8.2.1.2严重违规：导致数据泄露（处罚金额1-5万元）。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

8.3.1.1警告：适用于一般违规；

8.3.1.2罚款：适用于严重违规，金额不超过月工资2倍。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉流程

8.4.1.1申诉条件：收到处罚通知后3个工作日内；

8.4.1.2复议机构：由人力资源部牵头，总经理审批最终结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织

9.1.1.1总指挥：总经理；

9.1.1.2成员：IT部、法务部、生产部、公关部。

9.1.2响应流程

9.1.2.1阶段划分：预警响应（发现漏洞后2小时）-暂停操作（高危事件时）-恢复业务（确认安全后）；

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

9.2.1.1紧急维护：需经网络安全委员会批准，执行后24小时内补办手续。

9.3危机公关与善后

9.3.1跨国适配

9.3.1.1欧盟地区：启动GDPR合规流程，通知数据主体；

9.3.1.2东南亚地区：配合当地监管机构调查。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司网络安全委员会负责解释。

10.2相关制度索引

1.《公司内部控制基本规范》（制度编号：CIS-2023-001）；

2.《数据分类分级管理办法》（制度编号：DC-2023-005）。

10.3修订与废止程序

修订需由IT部起草，经总经理办公会审议，重大修订需提交董事会批准。废止制度需在《公司公告》发布。

10.4生效与实施日期

本制度自2024年1月1日起生效，过渡期至2023年12月31日，实施前完成全员线上培