航空规则制度

航空规则制度第一章总则第一条为规范企业航空规则管理，有效防范专项风险，确保业务流程合规高效，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消费者权益保护法》及相关行业准则、集团母公司《企业风险管理规定》等政策要求，结合企业实际情况，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，构建全面覆盖、责任到人的航空规则管理体系，保障企业资产安全、运营合规及市场声誉。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖航空产品研发、采购、销售、运营、售后服务等全业务场景，以及涉及航空安全、服务质量、客户权益、法律合规等关键环节。任何部门、单位及个人均须严格遵守本制度规定，确保航空规则管理要求落实到位。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“航空专项管理”指企业围绕航空业务领域，通过制度规范、流程控制、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、安全运营、高效协同的管理活动。其外延包括但不限于航空器操作规范、安全检查标准、客户服务准则、反商业贿赂要求等。（二）“航空专项风险”指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等导致航空业务发生财产损失、安全事故、法律责任或声誉损害的可能性。风险类型涵盖安全风险、合规风险、市场风险、操作风险等。（三）“航空合规”指企业及其员工在航空业务活动中，严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度，确保业务活动合法、正当、透明的状态。第四条航空专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖航空业务全流程、全层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任与执行责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对航空专项管理承担全面领导责任，负责统筹资源、协调矛盾、推动落实。分管领导对专项管理承担直接领导责任，负责制定策略、监督执行、考核结果。第六条设立航空专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决重大问题。第七条设立航空专项管理办公室（由XX部门牵头），具体职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织宣贯培训；（二）统筹开展专项风险识别、评估与预警；（三）监督考核各部门专项管理落实情况；（四）协调跨部门管理事项，推动问题解决。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系建设，定期组织修订；（二）牵头开展专项风险排查，制定风险应对方案；（三）监督各部门执行情况，组织开展专项考核；（四）组织分层级培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，如航空器采购合规性审查；（二）推动流程优化，减少管理漏洞；（三）牵头处置专项风险事件，协调资源支持；（四）收集行业动态，完善管理标准。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）严格执行业务操作规范，确保流程合规；（三）及时上报风险事件，配合调查处置；（四）开展岗位合规自查，持续改进工作。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）遵守操作规程，拒绝执行违规指令；（三）主动上报风险隐患，协助管理改进；（四）参与合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条航空器采购管理：业务操作合规标准包括：供应商尽职调查、招标流程规范、合同条款审核等。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁违规指定供应商、严禁泄露招标信息。重点防控点为供应商资质核查、采购价格合理性评估。第十三条航空器运营管理：业务操作合规标准包括：操作手册执行、定期维检记录、应急处置预案等。禁止性行为包括：严禁超负荷运行、严禁隐瞒安全隐患、严禁无资质操作。重点防控点为飞行前检查、维修质量追溯。第十四条客户服务管理：业务操作合规标准包括：服务协议签订、投诉处理时效、信息保护措施等。禁止性行为包括：严禁泄露客户隐私、严禁服务歧视、严禁违规收费。重点防控点为服务承诺履行、投诉闭环管理。第十五条安全检查管理：业务操作合规标准包括：检查流程标准化、问题整改闭环、记录完整可查等。禁止性行为包括：严禁弄虚作假、严禁逃避检查、严禁延误整改。重点防控点为检查覆盖率、隐患整改时效。第十六条反商业贿赂管理：业务操作合规标准包括：利益冲突申报、礼品礼金登记、第三方支付管理。禁止性行为包括：严禁收受不正当利益、严禁回扣操作、严禁不当招待。重点防控点为供应商关系管理、费用审批控制。第十七条数据安全管理：业务操作合规标准包括：数据加密存储、访问权限控制、跨境传输合规等。禁止性行为包括：严禁非法采集数据、严禁泄露敏感信息、严禁擅自外传数据。重点防控点为数据脱敏处理、系统安全防护。第十八条法律合规审查：业务操作合规标准包括：合同法律审核、政策符合性评估、合规意见函制度。禁止性行为包括：严禁签署无效合同、严禁违反监管要求、严禁规避法律审查。重点防控点为合同履约监控、合规风险预警。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年开展制度复盘，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策出台后一个月内完成制度衔接；（三）重大业务变革后三个月内完成制度完善。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）采用风险矩阵法进行分级评估，重大风险即时上报；（三）发布预警通知，明确防控措施与责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）实行“未经审查不得实施”原则，留存审查记录；（三）审查不合格事项需重新提交，严禁强行推进。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）制定应急流程，明确上报时限与协同要求；（三）建立风险处置台账，定期跟踪整改效果。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形界定：违反操作规程、泄露商业秘密、造成财产损失等；（二）处罚标准：警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分；（三）联动考核，违规行为直接影响绩效评级。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，形成评估报告；（二）评估内容涵盖制度覆盖度、执行力度、风险防控效果；（三）针对评估发现的问题，制定优化方案并落实。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部承担管理推进责任，定期述职；（二）设立专项管理督导小组，定期检查落实情况；（三）明确牵头部门协调权，确保跨部门协同高效。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于XX%；（二）优秀单位给予资源倾斜，不合格单位进行约谈整改；（三）个人违规行为与评优评先直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格不得上岗；（三）定期发布合规案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化；（二）建立风险实时监控平台，异常情况自动预警；（三）通过系统工具实现数据共享与协同处置。第二十九条文化建设：（一）发布航空专项合规手册，明确行为规范；（二）组织全员签署合规承诺书，强化意识；（三）设立合规文化宣传月，营造全员参与氛围。第三十条报告制度：（一）风险