行政相对人回访制度

行政相对人回访制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业风险管理标准及集团母公司关于企业治理的指导原则，结合企业内部风险防控实际需求制定。旨在规范行政相对人管理行为，防范专项领域法律风险，维护企业合法权益，推动合规管理体系化建设。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下业务场景：（一）行政相对人资质审核与管理；（二）行政相对人合作关系的建立、变更与终止；（三）行政相对人合规行为的监督与评价；（四）行政相对人风险事件处置与责任追究。第三条本制度下列术语定义如下：（一）行政相对人专项管理：指企业对履行行政职能或与企业产生行政关联的单位或个人（以下简称“行政相对人”）实施的全流程合规化管控，包括资格准入、行为监督、风险处置等管理活动。（二）专项领域风险：指行政相对人管理过程中可能引发法律纠纷、财产损失、声誉损害或行政处罚的不确定性因素，如合同欺诈、数据泄露、不正当利益输送等。（三）合规操作：指行政相对人管理行为严格遵循法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保合法合规。第四条行政相对人专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：管控范围覆盖所有涉及行政相对人的业务流程，确保无死角；（二）责任到人原则：明确各级管理主体职责，落实岗位合规责任；（三）风险导向原则：重点关注高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进原则：动态优化管理机制，提升防控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为行政相对人专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面成效承担最终责任；分管领导为直接责任人，统筹组织实施及监督考核。第六条设立行政相对人专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），成员由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人担任成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价专项管理工作。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定并审定专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门专项管理事务，统筹资源投入；（三）监督专项管理执行情况，定期评估成效；（四）审批重大风险事件的处置方案及责任追究意见。第八条牵头部门（如合规管理部）主要职责：（一）统筹专项管理制度体系建设，修订完善相关流程；（二）组织专项风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督各部门专项管理执行情况，开展合规检查；（四）牵头开展专项培训与宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门（如业务主管部门、法务部）主要职责：（一）审核行政相对人业务资质及合作条件，确保符合合规标准；（二）优化业务流程，减少管理漏洞；（三）牵头处置专项风险事件，提供合规支持；（四）建立专项管理案例库，总结经验教训。第十条业务部门及下属单位主要职责：（一）落实本领域行政相对人管理要求，执行准入标准；（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；（三）配合专项检查，提供管理记录及证据材料；（四）对本部门员工进行专项合规培训。第十一条基层执行岗主要职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）执行行政相对人操作规范，记录关键管理环节；（三）发现违规行为或风险隐患，立即上报至部门负责人；（四）配合调查处置，如实陈述事实情况。第三章专项管理重点内容与要求第十二条行政相对人资质审核管理：行政相对人首次合作前，业务部门应核查其营业执照、行业许可、征信记录等资质材料，并由专责部门出具合规意见后方可合作。第十三条合作合同签订管理：行政相对人合同应包含合规条款，明确双方权利义务及违约责任，重大合同需经领导小组审批。第十四条关联交易管理：严禁利用行政相对人关系实施利益输送，关联交易必须通过第三方评估，并由法务部门出具意见。第十五条信息披露管理：行政相对人敏感信息（如财务数据、技术方案）需分级授权，严禁擅自对外披露或交易。第十六条风险监控管理：业务部门每月提交行政相对人风险分析报告，牵头部门每季度汇总研判，重大风险应立即上报领导小组。第十七条欺诈防范管理：建立行政相对人失信行为数据库，对违规主体实施行业禁入，并通报专责部门同步处置。第十八条终止合作管理：行政相对人出现重大合规问题或合作目的达成后，业务部门应制定退出方案，经专责部门审核后实施。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头评估制度有效性，根据法规变化、业务调整修订制度，并报领导小组审定。第二十条风险识别预警机制：每年开展行政相对人专项风险排查，采用“红黄蓝”分级管理，红色风险需制定应急预案。第二十一条合规审查机制：行政相对人业务决策、合同签订、项目启动等关键节点必须同步开展合规审查，未经审查不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验收；（二）重大风险启动应急预案，领导小组协调处置，必要时上报监管机构；（三）建立风险协同机制，跨部门事件需成立专项工作组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：资质造假、泄露信息、利益输送等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，一般违规取消年度评优资格，重大违规解除劳动合同或移交纪律处分；（三）处罚流程：由专责部门提出意见，领导小组审定，人力资源部执行。第二十四条评估改进机制：每半年开展专项管理有效性评估，重点考核风险识别准确率、问题整改率，评估结果纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导应履行专项管理推进责任，每季度提交履职报告，领导小组定期组织专项会议。第二十六条考核激励机制：行政相对人合规情况纳入部门年度考核，优秀案例优先获得资源倾斜，违规部门负责人取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，重点学习法律法规及制度要求；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布合规案例，以案说法强化警示教育。第二十八条信息化支撑：依托企业ERP系统建立行政相对人管理模块，实现资质动态监控、风险实时预警、操作全程留痕。第二十九条文化建设：编制专项合规手册，发布全员合规承诺书，设立合规举报热线，营造“人人合规”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件24小时内逐级上报至领导小组，并抄送监管机构；（二）年度报告：牵头部门每年1月提交