规范企业自主评价制度

规范企业自主评价制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规及行业准则，结合集团母公司对下属单位专项管理的要求，同时满足公司强化内部控制、防范重大风险、规范业务流程的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全自主评价体系，明确管理职责，完善运行机制，提升专项管理效能，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部规章，促进企业健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有业务场景，包括但不限于采购、销售、研发、生产、财务、人力资源、信息管理等领域，均须遵守本制度规定的自主评价要求。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，实施的全流程、系统化的风险识别、评估、控制、监督和改进的管理活动，如采购专项管理、财务专项管理、数据安全管理等。其内涵涵盖业务流程的合规性、风险点的系统性防控以及管理效果的持续优化；外延包括但不限于政策制定、组织协调、执行监督、考核评价等管理环节。（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能面临的各类不确定性因素，包括但不限于合规风险、财务风险、运营风险、信息安全风险等。其内涵强调风险发生的可能性和潜在影响，外延涵盖内部管理缺陷、外部环境变化、技术漏洞等多重来源。（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动中遵守法律法规、行业规范、内部规章的综合性要求。其内涵体现合法合规的基本底线，外延包括但不限于合同履行、信息披露、反腐败、数据保护等方面的行为规范。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”要求对所有业务领域和流程进行系统性风险排查，确保无死角、无盲区；（二）“责任到人”要求明确各级管理主体和执行岗位的职责分工，实现风险管理责任闭环；（三）“风险导向”要求优先管控重大风险和关键环节，合理分配资源，提升管理效率；（四）“持续改进”要求通过定期评估和动态调整，不断完善专项管理体系，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管领导为公司专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调和监督工作的落实。第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理的决策和统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，分管领导主持，各部门、下属单位负责人及专责人员组成，主要履行以下职能：（一）审议专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理事项，解决重大问题；（三）监督专项管理工作的执行情况，对重大风险事件进行决策处置。第七条公司指定[牵头部门名称]作为专项管理的日常执行部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。各部门、下属单位应指定专人对专项管理工作进行支持和配合。第八条专责部门负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。具体职责包括：（一）制定专项领域的合规标准和操作指南；（二）对业务活动进行合规性审查，出具审查意见；（三）参与重大风险事件的调查处置，提出改进建议。第九条业务部门或下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。具体职责包括：（一）组织员工学习专项管理制度，确保全员知晓并执行；（二）开展本领域的风险排查，及时上报风险隐患；（三）实施风险控制措施，定期汇报管理情况。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）遵守专项管理制度，按标准执行业务操作；（二）对工作中发现的风险隐患及时上报，不得瞒报或迟报；（三）参与相关培训，提升合规意识和操作能力，签署岗位合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域应重点关注以下管控环节：（一）供应商尽职调查。要求对供应商的资质、信誉、财务状况等进行全面审查，建立合格供应商名录，严禁与有不良记录的供应商合作；（二）招标流程规范。确保招标程序公开透明，符合法律法规要求，严禁围标、串标等违规行为；（三）合同签订审查。对采购合同的条款进行严格审查，确保权利义务清晰、风险可控，严禁签订无效或存在重大风险的合同。第十二条财务领域应重点关注以下管控环节：（一）资金审批权限。明确各级审批权限和流程，严禁超越权限审批或越级审批；（二）税务合规要求。确保税务申报准确、及时，严禁偷税漏税等违法行为；（三）财务报告真实性。确保财务报表真实反映公司经营状况，严禁虚列收入、虚减成本等行为。第十三条数据管理领域应重点关注以下管控环节：（一）数据收集与使用规范。明确数据收集的目的、范围和方式，不得非法收集或滥用个人信息；（二）数据存储与传输安全。采取加密、脱敏等技术手段保障数据安全，防止数据泄露或被篡改；（三）数据销毁管理。对不再需要的数据进行安全销毁，避免数据泄露风险。第十四条安全生产领域应重点关注以下管控环节：（一）隐患排查与治理。定期开展安全生产检查，对发现的隐患及时整改，严禁隐瞒不报；（二）应急演练与处置。制定应急预案，定期组织演练，确保突发事件得到及时有效处置；（三）安全培训教育。对员工进行安全操作培训，提升员工的安全意识和应急处置能力。第十五条合同管理领域应重点关注以下管控环节：（一）合同草案审查。由专责部门对合同草案进行合规性审查，确保合同条款合法合规；（二）合同履行监控。对合同履行情况进行跟踪，及时发现并解决合同纠纷；（三）合同档案管理。建立合同档案，确保合同资料完整、可追溯。第十六条人力资源领域应重点关注以下管控环节：（一）招聘合规审查。确保招聘流程合法合规，严禁歧视性招聘或违规استخدام人员；（二）薪酬福利管理。确保薪酬福利发放符合法律法规和公司制度，严禁违规发放或截留；（三）员工离职管理。规范员工离职流程，确保离职手续齐全，避免劳动争议。第十七条业务外包领域应重点关注以下管控环节：（一）外包方资质审查。对外包方的资质、能力进行严格审查，确保外包方符合业务要求；（二）外包合同管理。明确外包合同的权责边界，防止因外包导致的风险转移；（三）外包过程监控。对外包过程进行监督，确保外包方按合同履行义务。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司应每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整等情况及时修订，确保制度的适用性和有效性。第十九条风险识别预警机制。公司应定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，并采取针对性措施进行防控。第二十条合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”的原则，确保业务活动的合规性。第二十一条风险应对机制。对一般风险采取常规措施进行处置，对重大风险启动应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效控制。第二十二条责任追究机制。对违反专项管理制度的行为，根据情节严重程度，采取以下处罚措施：（一）责令整改；（二）通报批评；（三）经济处罚；（四）纪律处分；（五）涉及违法行为的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制。公司应定期对专项管理体系的有效性进行评估，对发现的问题进行整改，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人、分管领导及各部门负责人应切实履行专项管理职责，确保专项管理工作的顺利开展。第二十五条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的单位和个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十六条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员合规意识。第二十七条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提高专项管理效率，降低人工操作风险。第二十八条文化建设。发布专项合规手册，签订合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等方式营造全员合规氛围。第二十九条报告制度。各部门、下属单位应定期向