议会行政监察专员制度

议会行政监察专员制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于强化风险防控、规范经营管理的指导意见，以及本公司为有效防控专项领域风险、提升治理水平的内部需求而制定。制度旨在明确行政监察专员工作的组织架构、职责权限、运行机制及保障措施，确保专项管理体系的规范化、系统化运行，防范化解重大经营风险，保障企业资产安全与合规经营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司运营全流程，包括但不限于采购、招标、财务、数据管理、安全生产等专项领域的管理活动。下属单位应结合自身业务特点，制定符合本制度精神的实施细则，并报公司专项管理领导小组备案。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）的风险识别、防控、监督、整改及持续优化的全过程管理活动。其核心在于通过制度设计、流程嵌入、技术支撑及文化培育，实现专项领域的风险可控、合规运行。（二）XX风险：指在XX专项管理范围内，因管理缺陷、操作不当、外部环境变化等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任承担的不确定性事件。风险可分为一般风险（日常操作中的潜在问题）与重大风险（可能引发系统性影响的事件）。（三）XX合规：指公司各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范、公司制度及外部监管要求的综合状态。合规不仅包括被动遵守规定，更强调主动合规意识与风险管理能力。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有专项领域及业务环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，形成“层层负责、人人有责”的责任体系。（三）风险导向：以风险防控为工作重心，优先处理重大风险，动态调整管理资源。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善专项管理体系，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理工作的全面领导负责，承担第一责任人的职责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体工作的组织实施与监督考核。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定XX专项管理制度体系，审批重大管理方案；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理协同工作，解决重大问题；（三）监督专项管理工作的落实情况，评估管理成效；（四）对重大风险事件进行决策处置，必要时启动应急程序。第七条公司指定[牵头部门名称]作为XX专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，并推动执行；（二）统筹开展专项领域的风险排查与评估，发布风险清单；（三）监督各部门、下属单位的专项管理执行情况，实施考核；（四）负责专项管理培训、宣传及信息化建设。第八条公司设立XX专项管理专责部门（或指定现有职能部门承担），主要职责包括：（一）对专项领域的业务流程、操作标准进行合规审核；（二）优化管理流程，提出风险防控建议；（三）参与重大风险事件的处置，提供专业支持；（四）跟踪行业动态，完善管理工具与方法。第九条各部门、下属单位作为XX专项管理的业务主体，主要职责包括：（一）落实公司专项管理制度，结合本领域特点制定实施细则；（二）开展日常风险自查，及时发现并上报问题；（三）配合领导小组、牵头部门及专责部门的监督工作；（四）组织员工学习专项管理要求，确保合规操作。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在专项管理中的义务；（二）按照操作规范开展业务，拒绝执行违规指令；（三）发现异常情况或潜在风险时，及时向主管或专责部门报告；（四）参与专项管理培训，提升风险识别与防控能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域管理：采购活动应严格执行供应商尽职调查制度，包括资质审查、信用评估、履约记录核实等，严禁与关联方进行不正当交易。招标流程必须符合公开、公平、公正原则，关键环节（如标书评审、合同签订）须经专责部门审核。禁止无正当理由的转包、分包，所有采购行为需通过信息化系统留痕管理。第十二条财务领域管理：资金审批权限必须明确分级授权，重大支出需经领导小组审议。所有财务交易必须符合税务法规，严禁虚开发票、隐瞒收入等行为。定期开展财务风险排查，重点关注资金挪用、违规担保等高风险点。第十三条数据管理领域：数据采集、存储、传输、使用等环节必须符合隐私保护要求，建立数据分级分类制度。定期开展数据安全评估，防范信息泄露风险。对高风险操作（如批量导出、跨部门共享）实施审批控制。第十四条安全生产领域：制定并落实安全生产责任制，定期开展隐患排查，重大隐患必须挂牌督办。高危作业必须严格执行操作规程，配备必要的安全防护设施。建立事故应急机制，确保风险事件发生时能够快速响应。第十五条合同管理领域：所有合同签订前需进行合规审查，重点关注条款合法性、权责匹配性。重大合同须经领导小组审批。加强合同履行过程中的监督，对违约行为及时采取补救措施。第十六条业务外包领域：外包供应商必须符合资质要求，外包范围不得涉及核心业务。签订外包合同时需明确风险分担条款，对外包过程的合规性进行定期检查。禁止将业务外包作为规避监管的途径。第十七条项目管理领域：项目立项、预算、执行、验收等全流程需纳入专项管理范围。重大项目需进行多方案比选，并评估潜在风险。项目变更必须履行审批程序，确保调整的合规性。第十八条行政管理领域：办公用品采购、固定资产管理、会议活动等日常行政事项必须符合成本控制与合规要求。严禁公款旅游、超标准接待等违规行为。所有行政支出需通过预算审批，并纳入财务监督范畴。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法规变化、行业监管要求及公司业务调整，及时修订制度内容。重大修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：各部门、下属单位每月开展专项风险自查，牵头部门每季度组织跨部门风险排查，形成风险清单。领导小组对重大风险进行分级评估，发布预警通知，并明确应对措施。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策前：重大事项需提交专项合规意见；（二）合同签订前：由专责部门对条款合规性进行审核；（三）项目启动前：评估管理方案是否满足专项要求；（四）采购招标时：对流程合法性进行全流程监督。实行“未经审查不得实施”的原则。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急程序，由领导小组成立专项工作组，协同处置。明确责任分工、处置时限及上报要求。风险事件处置完毕后需提交复盘报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反制度规定、隐瞒风险、失职渎职等；（二）处罚标准：视情节轻重，采取绩效考核扣分、通报批评、纪律处分等措施；（三）联动机制：违规行为将同时影响个人年度考核与评优资格，涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，通过数据分析、员工访谈、第三方审计等方式，识别管理漏洞。评估结果作为制度优化的依据，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年听取专项管理工作汇报，分管领导每季度组织专题会议，确保制度落实。下属单位负责人对本单位专项管理负总责。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：专项合规情况占部门年度考核权重不低于X%；（二）个人考核：将合规履职表现纳入绩效评定，优秀者优先评优；（三）奖惩挂钩：对专项管理做出突出贡献的集体或个人予以奖励，对失职者实行问责。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展一次合规履职培训，提升决策风险意识；（二）一线员工培训：新员工入职须接受专项管理培训，定期更新培训内容；（三）宣传载体：通过内网、宣传栏、合规手册等载体，营造全员合规氛围。第二十八条信息化支撑：依托ERP、OA等系统，实现采购、财务、合同等关键流程的自动化管理。开发风险监控模块，实时预警异常操作。第二十九条文化建设：（一）制度宣贯：发布《XX专项合规手册》，明确各领域操作指引；（二）承诺制度：全体员工签署合规承诺书，强化责任意识；（三）典型案例：定期通报违规案例，以案说法。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在X小时内上报至领导小组；（二）年度报告：牵头部