运维保证与制度

运维保证与制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部数字化转型与业务发展实际需求，制定本制度。旨在明确运维保证与制度管理的组织架构、职责分工、核心环节管控要求及运行机制，全面提升企业信息技术系统的安全稳定性、业务连续性及合规水平，有效防控操作风险、安全风险及合规风险，保障企业核心业务的持续稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信息技术系统运维、数据处理、网络管理、应用开发、基础设施建设等所有涉及运维保证与制度管理的业务场景。具体包括但不限于：操作系统及数据库管理、网络设备运维、应用系统监控、灾备演练、安全审计、数据备份与恢复等运维活动，以及与运维相关的制度执行、风险防控及合规审查工作。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业为保障运维体系安全稳定运行而建立的全流程管理制度、技术措施及组织保障体系，包括但不限于风险评估、流程规范、权限管控、应急响应及持续优化等管理活动。（二）“XX风险”指因运维操作失误、系统漏洞、外部攻击、自然灾害或管理漏洞等导致信息技术系统瘫痪、数据泄露、业务中断或合规违规的可能性及其后果。（三）“XX合规”指运维保证与制度管理活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度的程度，包括数据安全合规、网络安全合规、隐私保护合规及操作规范合规等要求。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有运维活动及相关方纳入制度管理范围，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的运维责任与合规义务，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别、评估与防控；（四）持续改进：定期审视运维体系有效性，优化制度流程与技术措施；（五）内外一致：确保运维管理要求与业务需求、合规要求相匹配，形成协同效应。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对运维保证与制度管理负总责，统筹推进运维体系建设、风险防控及合规监督；分管信息技术、安全或运营的领导为直接责任人，负责专项管理的日常组织协调、资源保障及重大风险的决策处置。第六条公司设立运维保证与制度管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，信息技术、安全、运营、审计等部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司整体运维保证与制度管理工作，审议重大管理方案；（二）决策审批运维相关的重大风险处置、资源投入及制度修订事项；（三）监督评价各部门、下属单位专项管理执行情况，推动问题整改；（四）组织研究行业运维趋势与技术标准，指导运维体系持续优化。第七条公司信息技术部门为专项管理的牵头部门，负责：（一）制定运维保证与制度管理的具体细则、操作规范及应急预案；（二）组织开展专项风险识别、等级评估及预警发布；（三）监督考核各部门、下属单位的运维合规情况，提出改进建议；（四）统筹运维培训宣贯，提升全员制度意识与操作技能。第八条公司安全与合规部门为专项管理的专责部门，负责：（一）审核运维活动中的合规性要求，确保符合法律法规及企业制度；（二）优化运维相关流程，消除操作漏洞与管理交叉；（三）牵头处置重大运维风险事件，指导基层单位开展风险处置；（四）组织第三方安全测评，评估运维体系的安全能力。第九条各部门、下属单位为专项管理的业务部门，承担本领域运维保证与制度管理的主体责任，具体职责包括：（一）落实公司专项管理制度，开展日常运维操作与风险自查；（二）保障本领域信息系统稳定运行，定期开展系统巡检与隐患排查；（三）配合领导小组及牵头部门开展专项评估、审计及整改；（四）及时上报运维风险事件，协同处置突发事件。第十条基层执行岗为运维保证与制度管理的最终落实者，应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守运维操作手册，执行“双人复核”等安全规范；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务；（三）主动上报异常操作、系统漏洞及潜在风险隐患；（四）定期参与运维技能培训，确保操作符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第十一条操作系统与数据库管理：业务操作的合规标准包括：操作系统定期更新补丁、数据库访问权限分级授权、敏感数据加密存储；禁止性行为包括：非授权使用运维账户、禁止在非工作时间执行高危操作；重点防控点包括：防止因权限配置不当导致数据篡改或泄露、杜绝因系统漏洞被利用造成服务中断。第十二条网络设备运维：业务操作的合规标准包括：网络设备配置变更需经过审批、日志实时采集并存储至少六个月、防火墙策略定期审查；禁止性行为包括：私自接入外部设备、删除系统日志或修改默认密码；重点防控点包括：防止因策略误配置导致业务访问中断、防范网络攻击通过设备漏洞渗透。第十三条应用系统监控：业务操作的合规标准包括：关键业务系统设置7×24小时监控、异常告警自动触发处置流程、运维事件台账完整记录；禁止性行为包括：屏蔽告警信息或延迟处置、擅自修改监控阈值；重点防控点包括：确保告警准确性避免误报漏报、及时发现并阻断系统攻击行为。第十四条灾备演练：业务操作的合规标准包括：每年至少开展一次核心系统灾备演练、演练方案需经领导小组审批、演练结果形成评估报告；禁止性行为包括：演练流程流于形式或未覆盖所有场景、未及时修复演练暴露的问题；重点防控点包括：确保备份数据可用性、验证灾备切换的时效性。第十五条数据备份与恢复：业务操作的合规标准包括：核心数据每日增量备份、非核心数据每周全量备份、备份数据异地存储；禁止性行为包括：备份任务被恶意篡改、存储介质未按规定销毁；重点防控点包括：防止因备份设备故障导致数据丢失、验证恢复流程的可行性。第十六条安全审计：业务操作的合规标准包括：运维操作需实时记录并不可篡改、每月开展安全审计并通报问题、高风险操作需多人授权；禁止性行为包括：伪造审计日志或绕过审计机制、未及时修复审计发现的漏洞；重点防控点包括：确保审计覆盖所有关键操作、及时发现异常行为或违规操作。第十七条外包服务管理：业务操作的合规标准包括：第三方服务商需签订运维协议并审查资质、外包操作需纳入企业监控体系、定期评估外包方合规情况；禁止性行为包括：将核心运维任务违规分包、未对外包方进行背景审查；重点防控点包括：防止因外包方疏忽导致数据泄露、确保外包服务符合企业安全要求。第十八条制度流程优化：业务操作的合规标准包括：运维流程图需定期更新并发布、复杂操作需通过风险评估、新系统上线需经过合规审查；禁止性行为包括：擅自简化审批流程、未对变更进行充分测试；重点防控点包括：避免因流程缺陷导致操作风险、确保变更符合业务需求。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：运维保证与制度管理需根据国家法律法规、行业标准及企业业务变化进行动态调整。每年12月前牵头部门组织评估，重大修订需经领导小组审议；技术标准更新后30日内完成制度同步。第二十条风险识别预警机制：每季度由牵头部门牵头，联合专责部门开展运维风险排查，采用“风险矩阵法”进行分级评估（低风险需定期检查、中风险需制定整改计划、高风险需立即处置）。预警信息需在24小时内发布至相关责任单位。第二十一条合规审查机制：将运维合规审查嵌入以下关键节点：（一）新系统上线前需经专责部门审查；（二）年度预算审批时需包含运维合规投入；（三）重大操作前需执行合规预审；（四）违规操作必须经领导小组审批后处置。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，72小时内向牵头部门报备；重大风险需启动应急预案，由领导小组成立处置组，明确“谁主管、谁负责”的原则。事件处置后30日内提交复盘报告。第二十三条责任追究机制：对违规情形设定以下处罚标准：（一）操作失误导致系统故障的，视影响程度扣减绩效或降级；（二）违反保密规定的，按数据泄露等级追究经济责任；（三）恶意破坏系统的，移交纪律处分或法律途径解决。处罚决定需经合规部门复核。第二十四条评估改进机制：每年6月和12月由牵头部门牵头，联合审计部门开展运维体系有效性评估，采用“PDCA循环”优化制度流程。评估结果需向领导小组汇报，并纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取两次运维保证专题汇报；（二）分管领导每月检查一次专项管理执行情况；（三）下属单位需设立专职运维合规管理员。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规得分占部门年度考核权重不低于15%；（二）连续三年考核优秀单位可优先参与行业标准制定；（三）对重大风险处置表现突出的个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需参加季度合规履职培训；（二）一线员工需每年接受一次操作规范培训；（三）通过内网发布合规案例，定期开展知识竞赛。第二十八条信息化支撑：（一）建设运维工单系统，实现流程自动流转；（二）部署安全态势感知平台，实时监控高危操作；（三）开发合规检查工具，自动扫描制度符合性。第二十九条文化建设：（一）编制《运维合规手册》，发放至所有岗位；（二）每年签署全员合规承诺书；（三）设立合规文化角，展示典型案例与宣传标语。第三十条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至牵头部门，24小时内通报全公司；（二）年度运维报告需包含合规检查、风险处置及改进计划