遗产管理人名录制度

遗产管理人名录制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》关于遗产管理人制度的相关规定、《中华人民共和国公司法》关于企业内部控制的要求、以及集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见制定。同时，为规范公司遗产管理业务流程，防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖遗产管理人选任、履职监督、风险管控等全流程管理要求。第二条本制度所称“遗产管理人专项管理”是指公司为遗产管理人提供选任支持、履职监督、风险防范等服务的管理活动；“XX专项风险”是指遗产管理过程中可能出现的法律纠纷、资产流失、操作失误等风险；“XX合规”是指遗产管理业务活动严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度的要求。第三条本制度的核心原则为“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”。全面覆盖要求对所有遗产管理业务活动进行全过程管理；责任到人要求明确各层级、各部门的职责；风险导向要求以风险防控为核心；持续改进要求根据内外部环境变化及时优化管理措施。第四条遗产管理人专项管理应遵循以下基本原则：（一）合法合规原则，所有业务活动必须符合法律法规及公司制度；（二）客观公正原则，遗产管理人选任及履职监督应保持中立、公平；（三）勤勉尽责原则，遗产管理人应尽职调查、审慎决策；（四）保密原则，遗产管理相关信息应严格保密，非经授权不得泄露。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位遗产管理人专项管理第一责任人，对专项管理制度建设、风险防控及合规管理负总责；分管领导为直接责任人，具体负责专项管理工作的组织协调和监督考核。第六条公司设立遗产管理人专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调遗产管理人专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，办公室设在法律合规部，负责日常工作。第七条牵头部门职责如下：（一）统筹制定和完善遗产管理人专项管理制度，确保制度体系完整、有效；（二）组织开展遗产管理人专项风险识别、评估和处置；（三）监督考核各部门、下属单位专项管理落实情况，定期通报管理成效；（四）组织开展专项培训，提升员工业务能力和合规意识；（五）配合外部监管机构开展专项检查，及时整改发现的问题。第八条专责部门职责如下：（一）法律合规部负责遗产管理人选任、履职的合规审核，提供法律支持；（二）财务部负责遗产管理人财务活动的合规监督，确保资金审批权限清晰、账务处理规范；（三）人力资源部负责遗产管理人背景调查及职业道德培训；（四）审计部负责对专项管理工作的独立监督，定期开展专项审计。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）遗产管理业务部门负责具体遗产管理项目的实施，落实专项管理要求；（二）下属单位应根据本单位业务特点，制定遗产管理专项实施细则；（三）定期开展内部自查，及时发现并整改管理漏洞。第十条基层执行岗职责如下：（一）遗产管理人应严格遵守操作规范，履行岗位职责；（二）岗位人员需签署合规承诺书，明确个人责任；（三）发现重大风险或违规行为应及时上报，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十一条遗产管理人选任管理：（一）合规标准：遗产管理人应具备法律、财务、评估等相关专业能力，无不良信用记录；选任过程应公开透明，符合法律法规要求；（二）禁止行为：严禁通过利益输送方式选任遗产管理人，严禁与遗产继承人存在利益关联；（三）风险防控点：重点关注选任程序的合法性、遗产管理人资质的合规性。第十二条遗产管理人履职监督：（一）合规标准：遗产管理人应定期向遗产继承人、监管部门报告工作进展，接受监督；重大事项需经全体继承人同意；（二）禁止行为：严禁违规处置遗产资产，严禁泄露遗产信息；（三）风险防控点：重点监控遗产管理人是否存在利益冲突、操作失误等行为。第十三条遗产资产保值增值管理：（一）合规标准：遗产资产处置应遵循市场公允价值原则，重大交易需经评估机构确认；资金使用需符合监管要求；（二）禁止行为：严禁低价处置遗产资产，严禁挪用遗产资金；（三）风险防控点：重点关注资产评估的准确性、资金使用的合规性。第十四条遗产债务清偿管理：（一）合规标准：遗产债务清偿需依据法定优先顺序，确保优先清偿职工工资、税款等法定债务；（二）禁止行为：严禁优先清偿与遗产继承人利益相关的债务；（三）风险防控点：重点关注债务清偿的合法性、优先顺序的合规性。第十五条遗产信息保密管理：（一）合规标准：遗产管理人应建立信息保密制度，对遗产相关信息进行脱敏处理；非经授权不得对外披露；（二）禁止行为：严禁泄露遗产继承人信息、财产状况等敏感信息；（三）风险防控点：重点关注信息系统安全、纸质文件管理。第十六条遗产管理人更换管理：（一）合规标准：遗产管理人更换需经全体继承人同意，并依法办理变更手续；新任遗产管理人需具备相应资质；（二）禁止行为：严禁因个人利益冲突强行更换遗产管理人；（三）风险防控点：重点关注更换程序的合法性、新任遗产管理人的资质合规性。第十七条遗产管理人履职考核：（一）合规标准：每年对遗产管理人履职情况进行考核，考核结果与绩效挂钩；考核内容包括工作完成情况、合规情况等；（二）禁止行为：严禁因利益关系干预考核结果；（三）风险防控点：重点关注考核的客观性、公正性。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及时修订；（二）重大制度修订需经领导小组审议通过；（三）修订后的制度需及时发布，并组织培训宣贯。第十九条风险识别预警机制：（一）每年开展专项风险排查，识别潜在风险点，并分级评估；（二）发布风险预警通知，明确风险类型、防控措施及责任部门；（三）建立风险台账，跟踪整改情况。第二十条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，重大事项需经合规部门审核；（二）未经合规审查的事项不得实施；（三）建立合规审查记录，定期归档。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）建立应急预案，明确处置流程、责任部门及上报要求；（三）定期开展应急演练，提升处置能力。第二十二条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、纪律处分等；（二）违规行为与绩效考核挂钩，情节严重的依法处理；（三）建立责任追究记录，定期通报典型案例。第二十三条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性进行评估，包括制度完整性、执行有效性等；（二）评估结果用于优化管理流程，提升管理效能；（三）评估报告需经领导小组审议通过。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人对专项管理工作负总责，定期听取汇报；（二）分管领导负责日常协调，解决管理难题；（三）各部门负责人落实本领域管理责任，确保制度执行到位。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）对表现突出的部门和个人予以奖励，对违规行为进行处罚；（三）考核结果用于优化管理措施，提升整体水平。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；（二）定期组织合规知识竞赛，提升全员合规意识；（三）发布合规手册，提供参考依据。第二十七条信息化支撑：（一）开发遗产管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）信息系统应具备数据加密、访问控制等功能，确保信息安全；（三）定期对系统进行维护，确保运行稳定。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范、风险防范等内容；（二）组织签订合规承诺书，强化责任意识；（三）通过内部宣传平台，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件需及时上报，